大成研究 | 30周年专题研究报告系列之一：建立“治理完善、全面覆盖、有效运行、国际认证”的合规管理体系：规则与实务

30周年专题研究报告项目背景

大成律师事务所已走过30年披荆斩棘的创业征程，在这30年中，我们不断地突破自我，实现标准化、一体化、专业化的发展。值此大成律师事务所成立30周年之际，为全面展示大成形象，传递大成声音，特精选各专业领域研究报告，于大成所庆月期间每日在大成律师事务所官方微信公众号推出一篇，敬请关注。

二十大报告中提出，促进世界和平与发展，推动构建人类命运共同体。同时提出，“推进高水平对外开放，稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放，加快建设贸易强国，推动共建'一带一路'高质量发展，维护多元稳定的国际经济格局和经贸关系。”近年来，在“走出去”“一带一路”等战略或重大倡议的引领和推动下，中国企业开始广泛、深入参与海外投资并购、跨境贸易、国际经济技术合作、国际工程承包等国际业务。与此同时，中国企业遭遇海外合规处罚的案例频发，引发了全社会对于合规问题的思考。在域内或域外，越来越多的企业因为不合规受到政府调查、处罚，有的因此还承担刑事责任，导致企业的实控人或企业高管身陷囹圄，越来越多的企业开始重视符合监管要求的合规管理体系。

在上述国内外形势的驱动下，中国进入了强化“全域合规”监管的新阶段。2015年中央企业法治工作会议明确将合规管理作为中央企业法律管理三项重要职能之一。国务院国资委等部委陆续发布了《关于推动落实中央企业法制工作新五年规划有关事项的通知》《关于印发〈关于全面推进法治央企建设的意见〉的通知》《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》等文件，要求各中央企业“大力加强企业合规管理体系建设”，并确定5家央企为“合规管理体系建设”的试点企业。2018年11月，国务院国资委在总结试点央企经验的基础上，正式发布《中央企业合规管理指引》，为中央企业提升合规管理能力作出了具体的指导。2022年10月1日，《中央企业合规管理办法》正式实施，以部门规章形式强调在“央企合规管理指引”运行的基础上，中央企业合规管理工作要加强党的领导、明确提出合规三道防线、突出制度建设、优化合规运行机制、独立合规评价、明确尽职合规免责、注重合规文化建设、推动合规管理信息系统建设。

合规管理是深化企业法治工作的新要求，也是提升依法治企能力的新抓手。合规管理体系的建设既有利于企业在社会分工日益明显、专业化日益加深的背景下减少违法违规风险，又有利于企业在变幻莫测的国内环境下实现高质量发展，还有利于企业在纷繁复杂的国际环境下实现国际接轨，有效提升企业应对域外不确定因素的能力。

综上所述，为经济全球化进程中的中国企业有效防控法律风险、提供域内外一体化合规管理体系建设具有紧迫的现实需要与深刻的现实意义。大成律师事务所于2020中国500强企业高峰论坛主论坛正式提出了具备“域内域外合规、遵守内规和外规、民事刑事合规、全员全过程合规”四个核心元素的“全域合规管理”，并提出建立“治理完善、全面覆盖、有效运行、国际认证”的合规管理体系。当前背景下，树立全域合规管理理念并进行相关体系建设实属当务之急，也是大势所趋。

由此，本课题将立足合规管理体系建设，结合大成律师事务所在合规管理体系建设方面的努力和业绩，从“治理完善、全面覆盖、有效运行、国际认证”四个合规管理体系建设的重要维度出发，对各个维度的基本要求、实施要点及具体体现等对合规管理体系建设进行规则及实务解读，为企业构建合规管理体系提供理论智识与方法支撑，充分发挥律师以专业促进步的作用，提高大成律师事务所全球服务水平。我们将依托法律合规两大国际标准(ISO37301&31022)，做世界通行合规语言ABC的推广普及者。最终使合规管理体系这一朵朵、一片片的杜鹃花开遍五湖四海、五洲四洋。让合规管理体系建设和认证的星星之火以漫卷燎原之势燃遍全球。

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