曾造成「人类历史上最大单日亏损」的Bill Hwang，被指控欺诈，面临高达380年刑期
来源：彭博
曾造成「人类历史上最大单日亏损」的老虎基金前高层、韩裔基金经理Bill Hwang，于周三(于4月27日)被逮捕，美国联邦检察官指控他编织大规模刑事骗局来蒙蔽银行和操纵市场。他创办的Archego Capital Management在2021年轰然崩溃，成为华尔街历史上最引人注目的交易失败案例之一。
Archegos一年前的倒闭在全球金融界掀起惊涛骇浪。现在美国检察官首次全面描述了公司内部发生的事情，以及有关Hwang交易规模和策略来源的最新细节。
Hwang被指控欺诈，公司首席财务官PatrickHalligan也被捕并被指控欺诈。如果所有罪名成立，Hwang将面临最高380年监禁。两人周三在下曼哈顿的法庭均不认罪，已获保释。
根据周三公布的起诉书，两人被指控犯有11项刑事罪名，包括共谋欺诈、操纵市场、电信欺诈和证券欺诈。美国证监会(SEC)、商品期货交易委员会(CFTC)也提起了相关的民事诉讼。
检察官的部分指控从Archegos解体以来就为人所知，例如Hwang使用掉期将基金的股票持仓保持在5％以下，以免触发必要的披露要求，以及他在投资组合构成和押注特定股票方面误导银行等。
但当局周三披露了欺诈的严重程度：Hwang被指在一年内将他投资组合的价值从15亿美元夸大到超过350亿美元，并把Archegos的市场头寸--包括借入的资金--总规模提高到庞大的1,600亿美元。
「交易规模令人震惊，」纽约南区美国检察官DamianWilliams周三对记者说。「这不是一般的生意，也不是高超的策略，而是欺诈行为。」
检察官还指控Hwang与一位密友和前同事连手某些交易，来扩大自己的市场影响力。
「Bill Hwang没有任何不当行为，」他的律师Lawrence Lustberg在声明中说。「没有任何证据证明他犯下任何罪行，更不用说本案充斥的夸大指控了。」他说Hwang一直在配合调查Archegos。
首席财务官的律师Mary Mulligan在声明中说，「Pat Halligan是无辜的，会被证明无罪。」
检察官表示，Bill Hwang涉嫌利用家族办公室Archegos Capital Management作为「操纵市场和欺诈」的工具，导致金融市场、银行和 Archegos员工损失数十亿美元。2021年3月下旬，由于中概股、美国传媒短时间内暴跌，由于Archegos补孖展不果，多间投行随即斩仓，连累多家投行损失惨重。瑞信去年4月曾透露相关亏损达47亿美元；野村去年4月透露，因Archegos孖展违约遭斩仓事件而损失近29亿美元。