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美国SEC调查通讯失当事件，范围或扩至「基金」，此前16家银行被罚20亿美元
美国证券交易委员会(SEC)近期调查有关金融公司不当处理员工与客户通讯的事件，据路透引述四名消息人士称，调查范围可能扩展至基金公司及顾问层面。
新冠疫情期间，华尔街允许雇员留在家中办公，雇员与客户的沟通可能通过WhatsApp等私人实时通讯软件进行，所属公司难以按照当局规定保留通讯纪录。
美国证券交易委员会(SEC)、商品期货交易委员会(CFTC)，上月对16间大型证券商合共罚款18亿美元，惩处该等公司在监督职员与客户之间通讯时，没有保留通讯纪录的违规行为。
消息人士指出，SEC执法人员近期对基金公司及顾问公司也作出同类查询，以确定其雇员有否以私人通讯软件与客户进行沟通。不过，暂时不确定查询行动会否正式转为调查。
SEC拒评上述消息。
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