中国上市公司刑事法律风控研讨会10日在深圳召开 ——《中国上市公司刑事法律风险蓝皮书》同日发布

　　2019年1月10日，由广东信达律师事务所主办的“中国上市公司刑事法律风控研讨会”在深圳举行，《中国上市公司刑事法律风险蓝皮书》同日在深发布。共有来自不同领域的30多位代表参与了此次研讨会。在信达律所管委会主任张炯律师的主旨演讲下，新书作者洪灿律师、与会的上市公司、证券公司、投资机构、会计师事务所及深圳法学会的嘉宾们先后做了交流分享。

上市公司刑事法律风控研讨会嘉宾合影

　　研讨会上，新书作者洪灿与来宾分享了《中国上市公司刑事法律风险蓝皮书》一书。与会代表一致认为，深圳作为中国的上市公司之都，是深圳的资本市场的繁荣直接催生了深圳本土的证券法律服务行业发展与壮大，才有了今天的研讨会和《蓝皮书》等学术成果。信达律师事务所作为中国证券法律服务时间最长、服务上市公司数量最多的律师事务所之一，多次荣登境内外的权威机构的法律业务排行榜单。

　　诚如作者洪灿在书中所言：“改革开放四十年来，中国证券市场经历了一条不平凡的发展道路，完成了从无到有，从弱到强，从单一化到多层次的大跨越。”然而发展与风险同在。经济主体在参与市场经济发展过程中最严重的风险莫过于刑事法律风险，其常常危及于市场经济参与主体的根本。与此同时，该书还在三个方面进行了研究创新。

　　1、三类风险总论：该书创造性地提出了三类刑事法律风险的概念，即上市公司因为单位犯罪被追究刑事责任的A类风险，上市公司董监高作为刑事被告人的B类风险，以及上市公司作为被害人（自诉人）的C类风险。

　　2、建立大数据分析模型：在分析方法方面，该书以3996家中国上市公司为分析对象，以最高人民法院公布的裁判文书（1996—2018）为数据源，全面搜集了涉及三类刑事风险的案例共计5702个，涉及上市公司443家，占全部上市公司总数的11.09%，以数据为基础分析研究出80个细分数据图表，从11个角度全面揭示出上市公司的刑事法律风险现状。

　　3、为上市公司内部反腐败，首创“泛职务犯罪”概念：该分析报告将上市公司工作人员利用职务便利或与其职务明显相关的侵害上市公司利益的刑事案例进行整合，单列一节，作为泛职务类犯罪的刑事法律风险进行专门分析。为累禁不绝的泛职务犯罪的预防与控制，为中国上市公司的规范治理和内部反腐败建设，提供了理论基础和数据支持。

新书作者洪灿向与会嘉宾签名赠书留念

　　在为期半日的研讨会上，与会嘉宾围绕“中国上市公司刑事法律风险控制”会议议题展开了深入的探讨。相信本次研讨会所取得的智力成果，对于完善上市公司内部治理，提升上市公司刑事法律风险防范能力具有重要的意义。同时，该书可以作为上市公司、准上市公司的董监高和各重要岗位负责人、三中介机构（券商、会所、律所）等资本市场从业人员的实用参考书，对日常工作具有重要的参考意义。