（精华版）吴卫红等|技术创新双重效应与重污染行业绿色转型升级——基于碳排放的视角

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技术创新双重效应与重污染行业绿色转型升级——基于碳排放的视角

吴卫红　蔡海波　刘佳　秦臻

► 刊期：《经济与管理研究》2023年第11期

► 作者简介：吴卫红，北京化工大学经济管理学院教授；蔡海波，北京化工大学经济管理学院硕士研究生；刘佳，首都经济贸易大学科研处助理研究员、城市经济与公共管理学院博士研究生，通信作者；秦臻，北京化工大学经济管理学院硕士研究生。

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内容提要

本文将技术创新效应分解为环境效应和经济效应，运用对数平均迪氏指数法（LMDI）模型和塔皮奥（Tapio）脱钩模型，探究重污染行业如何实现“环境效益-技术创新-经济效益”协同发展的绿色转型升级。研究结果表明：2012—2019年重污染行业整体上呈现从弱脱钩到强脱钩的趋势，实现了一定程度的绿色转型升级，但部分细分行业绿色转型升级状态有所恶化；技术创新双重效应对重污染行业绿色转型升级的影响最大，双重效应的作用方向相反且作用大小不同导致行业间绿色转型升级效果存在差异；进一步分解重污染行业碳排放脱钩弹性状态的诱因，发现技术创新双重效应对碳排放的直接影响和交互影响作用方向不同。本文研究为重污染行业实现经济效益和环境效益协调发展提供了有益的政策启示，并为制定差异化重污染行业绿色转型升级政策指明了改进方向。

关键词

绿色转型升级；技术创新双重效应；碳排放；重污染行业；LMDI模型；Tapio模型

引用格式

吴卫红,蔡海波,刘佳,等.技术创新双重效应与重污染行业绿色转型升级——基于碳排放的视角[J].经济与管理研究,2023,44(11):45-61.

一、问题提出

重污染行业作为推动经济社会发展的重要主体，绿色化、低碳化也是其新时期的发展方向。多年来，重污染行业因其粗放型发展模式造成的能耗过度和污染突出问题而备受关注，又因其对传统能源的高度依赖而不可避免地产生大量碳排放。针对重污染行业发展过程中存在的问题，绿色转型升级成为其摆脱当前发展困境的重要举措。重污染行业绿色转型升级既是摆脱传统粗放型发展模式、实现经济效益与环境效益双赢的绿色发展，也是节能减排、助力“双碳”目标实现的低碳发展。因此，如何实现重污染行业的绿色转型升级，成为亟待解答的重要问题。

现有研究对于技术创新能否促进重污染行业绿色转型升级的问题尚未达成共识。技术创新是影响重污染行业绿色转型升级的关键因素，厘清两者关系，探索出一条经济效益与环境效益协调发展的高质量发展道路，不仅关乎重污染行业的绿色转型升级效果，也深刻影响到“双碳”目标的实现水平。针对上述关于技术创新作用的矛盾结论，本文利用因素分解模型将其分解为环境效应和经济效应，深入探究产生矛盾结论的原因，分析技术创新双重效应如何影响重污染行业绿色转型升级，并探讨技术创新双重效应对碳排放变化的影响。

二、创新之处

本文的边际贡献为：首先，选取2011—2019年重污染行业20个细分行业的时间序列数据进行分析，运用联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）编制的《2006年IPCC国家温室气体清单指南》核算其碳排放量，构建塔皮奥（Tapio）脱钩模型，测度分析重污染行业20个细分行业的脱钩状态及差异，明晰重污染行业绿色转型升级的现实必要性；其次，结合Tapio脱钩模型和对数平均迪氏指数法（LMDI）模型，探究技术创新双重效应对不同绿色转型升级效果的重污染行业的差异性影响，厘清技术创新双重效应与重污染行业绿色转型升级的关系，对现有关于技术创新作用产生的矛盾结论提供了理论解释；最后，基于“双碳”目标的战略需求，综合考虑碳排放变化的诱因，将其分解为直接影响和交互影响，针对性探讨技术创新双重效应对碳排放变化的影响，对现有研究技术创新与碳排放的相关文献形成有益补充，为重污染行业绿色转型升级与“双碳”目标的实现提供理论支撑。

三、结论与启示

（一）研究结论

本文利用通过IPCC核算方法估算的2011—2019年重污染行业碳排放量与同期主营业务收入数据，对重污染行业碳排放与主营业务收入间的脱钩关系进行判别，明确重污染行业绿色转型升级效果。在此基础上将LMDI模型引入到Tapio脱钩模型中，发现影响重污染行业绿色转型的因素有碳排放强度效应、技术创新环境效应、技术创新经济效应、行业结构效应与经济增长效应。最后，将这些诱因归结为直接影响和交互影响，进一步探究技术创新双重效应对碳排放变化的影响机理。研究结果表明：

首先，从时间演变特征来看，重污染行业绿色转型升级整体处于从“弱脱钩”向“强脱钩”发展的状态；从行业特征来看，各细分行业脱钩效果差距较大。

其次，技术创新的双重效应是重污染行业绿色转型升级的重要因素。具体来说，技术创新环境效应和行业结构效应显著促进了重污染行业的绿色转型升级，技术创新经济效应和经济增长效应显著抑制了重污染行业的绿色转型升级，碳排放强度效应的影响较小。其中，技术创新双重效应作用方向相反，两者作用大小决定了技术创新效应对重污染行业绿色转型升级的作用方向。从重污染行业总体来看，技术创新环境效应对重污染行业绿色转型升级的促进作用始终超过技术创新经济效应所带来的抑制作用，因此技术创新效应始终表现为促进了重污染行业绿色转型升级。从不同脱钩状态的重污染行业来看，技术创新双重效应的差异性是导致重污染行业绿色转型升级效果呈现差异化特征的关键因素。

最后，通过分解诱发技术创新双重效应与重污染行业碳排放变化的脱钩弹性影响因素，发现技术创新环境效应显著促进其自身与重污染行业碳排放变化的脱钩，技术创新经济效应显著抑制其自身与重污染行业碳排放变化的脱钩。进一步，分别将技术创新双重效应视为与重污染行业碳排放变化的脱钩弹性变动因素的直接影响，将其他因素的综合效应视为交互影响，那么，不仅直接影响和交互影响的作用方向恰好相反，且两者的作用大小是导致技术创新双重效应与重污染行业碳排放变化的脱钩状态在不同绿色转型升级效果的重污染行业中存在差异化特征的原因。

（二）政策启示

首先，在推进“双碳”目标和重污染行业绿色转型升级目标实现过程中，应强化绿色低碳技术创新，有效发挥技术创新环境效应。发挥技术创新环境效应关键在于扶持低碳、零碳和负碳技术等绿色技术的创新，全面提升重污染行业能源利用效率，助力能源高效化、清洁化、可持续化发展。

其次，兼顾技术创新环境效应和经济效应协同发展。如何兼顾技术创新环境效应和经济效应，实现创新-环境-经济效益协同发展，需要社会、政府、市场共同发力。社会方面，加强绿色宣传，引导社会心理和消费者偏好，大力推进绿色消费，使绿色低碳技术创新成果不仅能改善环境，还能实现经济效益；政府方面，进一步强化政策引领，通过制定绿色低碳技术发展的政策体系，推进绿色低碳技术创新成果转化，实现环境效益与经济效益的协同发展；市场方面，进一步完善碳交易机制，通过碳价引导企业的生产决策，推动绿色低碳技术的创新。

最后，针对重污染行业脱钩状态差异，制定差异化绿色转型升级政策。重污染行业绿色转型升级政策的制定应考虑不同绿色转型升级效果的重污染行业。脱钩效果较好的重污染行业技术创新环境效应占主导地位，因此应在发挥其技术创新环境效应优势的同时，着力发挥技术创新经济效应，提高行业经济效益；脱钩效果一般的重污染行业，技术创新双重效应差距较小，因此在兼顾技术创新经济效应与环境效应的同时，应进一步提高行业技术创新水平，发挥技术创新效应对重污染行业绿色转型升级的作用；脱钩效果较差的重污染行业，技术创新经济效应占主导地位，因此，应着重提高绿色低碳技术的创新水平，发挥技术创新环境效应，实现绿色发展目标。

（全文刊发在《经济与管理研究》2023年第11期第45—61页。）

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