天价罚单频出，500强企业法总们怎样做合规？| 第六届威科企业法务大会
律新社主笔 | 王琼
因价格垄断、滥用市场支配地位，近几年在华企业频频收到“天价罚单”。2016年年底，某汽车企业因实施价格垄断，被罚人民币约2亿元; 2016年11月，某国际知名包装企业因滥用市场支配地位被处以高达超过6亿元人民币罚款；2015年2月，某通讯企业因滥用市场支配地位被处以超过60亿元人民币罚款……
另一方面，2015年刑法修正案加大对行贿处罚力度， 2016年反不正当竞争法修订草案重新定义商业贿赂，2017年6月网络安全法正式实施……市场监管环境日趋完善。
一边是频发的违规经营“天价罚单”，一边是持续加码的监管压力，“大合规”概念下的现代工业及制造业合规管理应如何应对？
2017年7月11日，2017年第六届威科企业法务大会——工业与制作业论坛在上海隆重举行，本次论坛由威科集团（Wolters Kluwer）主办、大成律师事务所联合主办，律新社提供媒体支持。
本次论坛聚焦新形势下的工业与制造业领域企业合规经营，全球近200名知名企业合规官与资深律师共聚一堂，共同探讨风险防范的热点话题，为工业与制造业企业合规发展“共商对策”。上海市企业法律顾问协会会长强志雄、威科集团中国法律与财税业务总经理王志霆、大成律师事务所上海办公室主任陈峰律师，分别为论坛致辞。
上海市企业法律顾问协会会长强志雄致辞
上海市企业法律顾问协会会长强志雄表示，推进企业合规管理国内外市场监管日趋严格形势下，进一步提升企业依法经营的必然要求。有效的合规管理有助于企业规避经营风险，保护和增加股东的价值，合规体系建设对创建有优质竞争力的现代企业有无可取代的功能，法律工作者对此起着举足轻重的重要作用。上海市企业法律顾问协会希望与法律共同体资源共享，合作共赢，为推动依法治企贡献价值。
威科集团中国法律与财税业务总经理王志霆致辞
威科集团中国法律与财税业务总经理王志霆介绍了威科集团在中国市场的发展历史以及财税、法律产品的发展情况。威科持续举办法务论坛，旨在搭建探讨企业法务的专业技能和商业价值，本次与大成联合主办工业与制造业合规论坛将从制度建设、合规管理，实务处理方面，为法务人员提供交流平台和解决方案，希望通过生态圈的线下交流，帮助内外资企业更好地实现合规发展。
大成律师事务所上海办公室主任、高级合伙人陈峰致辞
大成律师事务所上海办公室主任、高级合伙人陈峰介绍了大成律师事务所的发展情况，尤其是在合规领域的专业建设和服务能力。大成上海办公室2017年将做实专业化作为工作重点，公司合规与风险控制就是重点打造的一个专业领域。目前已汇聚了一支40多名涵盖传统合规，雇佣劳动、竞争反垄断、公司并购、刑事风险防控、司法鉴定等诸多专业的资深人士，为内外资企业的合规经营提供整体解决方案。
大合规成大共识
随着外资企业特别是工业及制造型企业在华的深入经营以及中国政府持续增长的监管压力，近几年来，外资企业在华违规经营所产生的大额“罚单”层出不穷。涉案企业行业类型横跨制药、医疗器械、汽车、电子通信、食品及生活用品、机械装备各个领域，案件涉及从反商业贿赂到反舞弊、从反不正当竞争到反垄断的诸多专业领域。巨大的违规风险伴随着日趋成熟的合规立法和逐步严苛的执法力度，给外资企业在华经营的合规管理提出了更加严格的要求。
反观国内企业，随着中资企业的全球化战略的持续深入以及制造业水平的不断提升，越来越多的企业特别是制造业企业参与到了国际竞争中。全球化经营中的违规风险以及高案值的处罚案例在中资企业经营中也时有发生。每一张“罚单”都在时时提醒着中资企业加快健全企业合规制度和管理模式，从而有效的避免跨境经营风险，积极参与国际化标准以及产业规范的制定过程当中去。
随着国内外法律监管压力加大以及交易结构越来越复杂，企业合规成为越来越受重视的话题。
“合规”一词当之无愧地成为论坛最高频词语。飞利浦照明、A. O. Smith、GE 航空集团、好孩子集团、海虹老人、华大基因、欧文斯科宁、光荣国际贸易、林德集团、均瑶集团等100多名内外资公司企业的合规官，与大成上海办公室的资深律师们，围绕着“企业合规框架设计思路”，“中国立法与监管现状对法务合规影响”、“如何建立有效的合规体系”、“运用法律检索工具提高合规效率”、“反垄断调查及监管趋势分析”、“互联网时代的网络安全和隐私保护”等众多合规议题，进行了深入交流探讨。
大成律师事务所合伙人孙博律师进行行业合规及法律热点解析
大成律师事务所合伙人孙博律师介绍了中国合规趋势，新近出台的热点法律法规以及制造业面临的刑事法律风险。她告诉律新社，合规是个很大概念，而且企业合规范围越来越广，业务也越来越新。从范围上来讲，合规既贯穿在反垄断、商业贿赂问题之中，也会涉及环境保护问题、安全生产问题，而且每个行业还会有不同的合规要求，越来越多的企业已经意识到合规问题的重要，都有应对监管措施的需要，所以业务也会越来越新。
合规风险怎么防？
既然合规是企业可持续发展的基石，新常态下面临哪些合规新挑战，企业又该如何应对呢？与会嘉宾从企业制度建设、合规管理、实务处理等专业领域结合相关产业合规特点入手，为制造业企业合规及法务人员分享、解析了企业合规系统建立及健全之策。
飞利浦照明中国区总法律顾问刘军结合企业实践分享了工业及制造业合规体系建立与管理的经验。
左起：大成律师事务所合伙人戴健民律师、大成律师事务所合伙人李佳铭律师
大成律师事务所合伙人戴健民律师与李佳铭律师分别结合实际案例，分析了装备制造型企业反垄断调查政策、监管趋势，以及制造型企业知识产权保护与侵权行为处理实务。
左起：大成律师事务所高级合伙人石锦娟律师、大成律师事务所高级合伙人徐劲科律师、大成律师事务所高级合伙人张根旺律师
大成律师事务所高级合伙人石锦娟律师、徐劲科律师与张根旺律师各自分享了企业并购行为中的合规要点及关键风险点控制、民法总则实施后对企业董事/高管民事责任影响以及员工舞弊行为引发的劳动争议处理实务。
左起：大成律师事务所高级合伙人陈立彤、A. O. Smith中国区总法律顾问、首席合规官朱红兰 、GE 航空集团亚太区合规总监张盈、好孩子集团全球总法律顾问赵宾、威科 CCH中国区副总经理李江
围绕企业合规框架设计思路、团队管理与合规效率工具使用与开发问题，大成律师事务所高级合伙人陈立彤律师与A. O. Smith中国区总法律顾问、首席合规官朱红兰 、 GE 航空集团亚太区合规总监张盈、好孩子集团全球总法律顾问赵宾、威科 CCH中国区副总经理李江进行了交流探讨。
在谈到企业合规框架设计思路时，“法总们”普遍认为巨额罚款、刑事处罚、高管个人责任、不利公众影响等合规问题产生的成本和代价是高昂和沉重的，企业不应当视合规问题为企业发展的拦路虎，而应将其视为企业长久、平稳和可持续发展不可或缺的引擎器以及能够为企业规避法律风险的保护伞。
左起：大成律师事务所合伙人孙博、海虹老人（中国）管理有限公司北亚区法务负责人张杰、欧文斯科宁亚太区总法律顾问邬琳玲、华大基因董秘、法务总监徐茜
围绕着中国针对企业经营行为的立法与监管现状对于外资企业法务合规的新要求，大成律师事务所合伙人孙博律师与海虹老人（中国）管理有限公司北亚区法务负责人张杰、华大基因董秘、法务总监徐茜、 欧文斯科宁亚太区总法律顾问邬琳玲进行了深入分析探讨。
虽然面临越来越严格的监管，但嘉宾一致认为，合规问题可预防，要构建完备、有效的合规体系，首先要谙熟外部法律环境，跟进立法动态，尊重行政与司法的属地管辖，适时评估新政对企业合规可能带来的影响。有理由相信，中国企业的合规时代已来临，有效的合规管理和合规风险控制将越来越成为企业在市场竞争中占据优势地位的重要因素。
大数据合规“新命题”
值得注意的是，随着信息化与数据化发展，企业因违规获取、使用公民个人信息而受到民事、行政乃至刑事处罚的案件日见增多，大数据合规成为企业合规的一个“新命题”。
左起：大成律师事务所合伙人戴健民律师、合伙人马朗律师、孔琪律师、光荣国际贸易（上海）有限公司亚太区总法律顾问沈欣昀、林德集团法律及合规部东亚区合规戴苏亮律师
与此同时，国家对该领域的监管也日渐严格。2017年5月9日，最高法、最高检发布了《关于办理侵犯公民个人信息刑事案件适用法律若干问题的解释》（以下简称“《司法解释》”）。2017年6月1日，上述“解释”以及我国首部《网络安全法》都开始生效实施。
《司法解释》中规定的“个人信息概念”、“获取”与“提供”的内涵作何解释？基于合法经营目的购买信息的特殊入罪标准是什么？履行职责和提供服务过程中如何合法合规地获取、收集个人信息？《网络安全法》与《司法解释》对企业合规工作有何影响？跨国公司如何在全球隐私保护政策与中国的“特殊规定”之间进行对接，应对数据本土化、数据跨境转移问题？
结合这些企业法务与合规官普遍关心的问题，大成律师事务所合伙人戴健民律师、合伙人马朗律师、孔琪律师与光荣国际贸易（上海）有限公司亚太区总法律顾问沈欣昀、林德集团法律及合规部东亚区合规戴苏亮律师就“互联网时代的网络安全和隐私保护”进行了分析探讨。业内专家普遍认同：“安全、风险、内控、合规、数据治理整个体系，在大数据时代，是企业合规的核心。”
左起：大成律师事务所合伙人罗欣律师、合伙人萧飞律师、合伙人王峰律师
此外，大成律师事务所合伙人萧飞律师、王峰律师、罗欣律师还就企业法律风险管控中的高级经理人员风险问题，进行了精彩的案例解析。律师建议在目前司法实行职务犯罪双罚制情况下，企业尤其应建立行之有效的权责分明制，高管人员在职责范围内尽职尽责，一旦在不知情状况下受牵连，可通过咨询律师做好抗辩理由。
据了解，本次论坛是威科集团在国内连续举办的第六届法务大会。威科集团于1985年进入中国市场，是第一批进入中国市场的国外专业信息出版及服务商。从为第一批进入中国市场的外国公司提供专业信息服务，到为越来越多的中国公司去海外投资提供专业信息服务，威科目前已经在华开展了卫生医疗、会计与财税、法律与法规以及金融与合规等四大业务板块。威科先行法律信息库是一款集法律法规、案例、实务指南、新闻、国际条约于一体的在线法律信息库产品，能为企业合规提供高效检索、及时更新的法律信息解决方法。
制图：娄子慧 编辑：戴梦平
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