如何建立【中资企业】在美国的合规流程？

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随着美国政府公布对某电子公司的处罚禁令、将某驻美通信科技公司列为出口管制的实体名单，中资企业如何在美国建立合规文化不仅成为近期法律界的热议焦点，更成为企业工作的重中之重。 

美国法律制度繁杂，违规成本很高，加上中资公司不大擅长使用外聘律师，这使得中资公司在美国公司运营面临很大的违规风险。在美国如此复杂的合规环境下，公司管理层不大可能对每项法律都能理解透彻，因此建立合规流程就显得非常必要了。

选择合适的律所

公司要找好匹配的合规律师事务所。一般而言,中资公司在美国的合规事项涉及公司法(广义上包括雇佣、海关、税收及白领犯罪法律合规等)、政府监管合规(包括环保、出口管制等)以及移民法合规(包括工作签证及移民签证等)。因此,根据企业实际运营所侧重的业务范围,企业管理者可以考虑聘用一家具备上述四项业务专业知识的律师事务所。

建立公司的合规文化

公司管理层在聘用外部合规律师事务所后,应当在企业高管及业务骨干层面,根据企业运营特点,展开系列合规事务的内部培训,建立公司的合规文化。这样的专业培训,不仅让律师可以参与到董事会在重要事项的决策上,而且在关键事务或日常事务中,公司通过律师的备忘录以及律师的邮件回复,获得企业运营行为的法律背书。

一旦存在合规问题,公司管理层可以使用外部律师的法律备忘录及邮件确认记录,作为决策行为的护身符,在政府进行合规行为调查时可以聘用出具法律建议的律师事务所,根据备忘录的情况和政府交涉及抗辩。当然,在请求律师提供这样的法律服务时,公司应当如实地把所有背景事实及公司拟进行决策行为的目的如实陈述给律师。

学习美国公司本地文化

中资公司可以学习当地美国公司的合规管理流程及文化。根据笔者在中美两地多年服务美国企业的经验,大部分美资公司在公司运营层面及重大决策层面,非常依赖外部律师的法律意见。外部律师的工作流程一般是先调查了解公司的运营特点及具体事务的情况,再调研分析所涉及的相关法律法规,然后和公司管理层或业务人员进行访谈、沟通,最后形成书面的法律备忘录,供公司管理层及业务人员参考执行。

总而言之,由于美国政府掌握大量资源,其可以行使自由裁量权对涉嫌违规的企业进行调查和甚至处罚。中资公司可以考虑像多数美国大公司一样,首先在公司内部建立合规手册,确定高管和业务人员的合规流程,确保律师参与到公司日常运营和关键事务决策中,然后定期委托律师对公司合规进行内部调查和培训,出具调查报告及培训记录。

这样,在美国政府对公司进行合规调查时,合规手册、外部律师的调查记录、培训记录及法律备忘录通常会把被调查的公司放置于较为有利的位置。更重要的是,律师的多方位介入公司合规流程建设会帮助企业提早发现问题,预防违规事件的发生。

本文纯属信息性质,不构成任何意义上的法律建议,也不构成律师-客户关系,如有法律问题,请咨询有资质的专业律师。

作者：包鸿滨律师是美国元臣律师事务所并购及合规主管律师，在中美两地并购及合规领域执业超过15年，为大量的中资企业在美国的运营合规提供法律服务。如有任何合规问题,请联系包律师：

[e-mail]. 

元臣“企业盾牌”行动由多个团队参与,从内部合规,培训到应对外部挑战,为企业在美国的运营保驾护航,提供强有力的盾牌。其中劳工移民团队成员由元臣内部有丰富公司法经验、劳动雇佣经验、移民及刑事辩护经验的律师组成。目前已开始为在美企业,尤其是中资企业提供专业咨询、内部培训,I-9 合规审核,人事管理专门培训等。当您的企业遇到突发事件,请迅速与元臣专业团队联系。

“企业盾牌”行动咨询和培训项目

• 企业移民审计;

• 劳动雇佣、职场性骚扰培训;

• 人力资源管理;

• 商业秘密、敏感技术、知识产权战略管理及培训;

• OSHA安全生产;

• CFIUS美国外国投资以及国家安全;

• Export Control 出口管制、进出口合规;

• 合同风险管理、合同争议解决;

• 白领犯罪、民事和刑事责任辩护。

“企业盾牌”行动——移民、劳工团队组成

元臣“企业盾牌”行动的劳工移民团队成员由元臣内部有丰富公司法经验、劳动雇佣经验、移民以及刑事辩护经验的律师组成。目前已开始为在美企业，尤其是中资企业提供专业咨询、内部培训,I-9 合规审计,人事管理专门培训等。当您的企业遇到突发事件,请迅速与元臣专业团队联系。

“企业盾牌”行动

劳工&移民审计、合规、培训团队成员介绍

陈帆律师

企业移民、劳动雇佣、公司常年法务总顾问

陈帆律师,美国元臣国际律师事务所创始人之一,中国外交学院学士学位,休斯敦大学法学院法学博士。德克萨斯州执照律师、美国联邦地区法院出庭律师、美国移民律师协会会员,担任亚裔商会理事、旅美专家协会理事。在职业移民、劳动雇佣法、人事管理培训、公司治理等方面具有丰富的实践经验。同时,陈帆律师熟知公司法、商法，担任多家中国领先企业的美国法律顾问,是中国企业进入、发展美国市场依赖的高级参谋。

Earvin Chionglo

移民执法审计以及劳动雇佣合规、培训 

Earvin Chionglo是Nguyen＆Chen的合伙人,休斯敦大学法学博士。专注于为企业客户和专业人士获得以就业为基础的非移民和移民签证,包括H-1b,L-1,PERM,E-2,E-3,EB-1C,EB-1A,NIW,TN等等,协助企业客户进行员工背景调查、I-9移民审计 。Earvin负责的公司业务范围包括创建新的业务实体到帮助公司和实体的收购。他可提供雇佣协议、公司手册、保密和非竞争协议、赔偿问题等的专业法律咨询。

Brian Gargano

民事和商务诉讼及辩护 

Brian Gargano来自全美千人大所诉讼合伙人,现加盟元臣诉讼团队,是“企业盾牌”行动骨干律师之一。Brian作为一位经验丰富的诉讼律师,他拥有完美的辩护裁决记录。他代表不同规模和行业的公司,针对劳动和就业相关的法律事务中的不正当终止、歧视、骚扰、报复、违约、ADA访问、商务秘密诉讼、劳动薪资纠纷诉讼 、知识产权相关事宜、专利,商标和版权诉讼以及数据隐私和网络安全事宜等,并在州和联邦政府法院,为在德州和纽约州客户提供积极有效的辩护。

元臣律所新闻联系人 Joanna Wang [phone] [e-mail]

关于美国元臣国际律师事务所

Nguyen and Chen LLP致力于提供快速、精湛的综合法律服务。元臣拥有十多名美国执照律师,设有洛杉矶、硅谷、纽约办公室,并在中国上海、北京、深圳有合作团队。元臣专注于中美商事交易、民商事诉讼、职业和投资移民等业务,包括:全球公司架构设计、海外业务拓展(兼并、收购、重组)、国际EPCC(即工程、采购、施工、试运)项目承包、公司上市、企业注册、股权投资、专利商标注册、知识产权调查、申请、转让和纠纷;各类商务争议诉讼和解决、工业厂房、仓储设施、商用物业、民用房地产投资、建筑、租赁等商务法律事务;以及高管聘用与解雇、公司日常法律等一系列美国公司法、商务法、知识产权法、劳工法、移民法等。

元臣并购和商务诉讼团队，为来美并购石油和天然气企业提供全面的跨境交易、监管和重组的法律服务。涉及领域包括能源(石油和天然气，采矿和可再生能源),石化、环保、农业、渔业、食品加工、航空(飞机制造,发动机开发和部件制造),教育,医疗技术和设备等。

元臣律师代表众多美中两国企业,承接企业合资、项目开发、建立合作、并购重组、商务诉讼、上市前股权分配和私募基金投资风险管控等业务,元臣律师曾代理(包括律师加入元臣前)包括中国石油集团,中海油,哈里伯顿,贝克休斯,中国建筑材料集团公司,中国船舶工业总公司,中国商用航空公司和商业银行等500强企业及中型和初创型企业等众多客户,并通过优质的法律服务,赢得了客户的信赖和厚爱。

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