【精品课程】私募基金合规风控、产品设计、税务筹划及产业基金操作实务
主题：私募基金合规风控、产品设计、税务筹划及产业基金操作实务
地点：成都
时间：2018.05.05-2018.05.06
主办单位：大金所、领带商学院
1导语
截至2018年1月底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人22883家，管理基金规模11.76万亿元，比去年底猛增约6600亿元。
业务层面，2018年1月中基协发布《私募投资基金备案须知》，全面停止私募基金借贷类业务，传统非标类、债权类私募管理人面临转型。在私募基金投资端，中基协表示私募基金可以综合运用股权、夹层、可转债、符合资本弱化限制的股东借款等工具投资到被投企业，形成权益资本，为传统债权类私募基金转型指出了方向，严监管下私募基金的业务模式及经营方式面临新的挑战。
近日，根据协会秘书长讲话，针对债权及收益权融资又提出了新的指示及操作标准。
鉴于此，大金所联合领带金融学院于5月5-6日在成都开设《私募基金合规风控、产品设计、税务筹划及产业基金操作实务》专题实战班，邀请某股份制银行资产管理业务资深专家、四大金融税务专家及资深私募律师讲解新监管态势下私募基金登记备案、业务合规、产品设计实务、税收筹划及产业基金实务创新模式与风险管理。
2课程主题
主题一：新监管态势下私募基金登记备案、业务合规及产品设计实务（5月5日）
课程大纲如下：
(一)、私募基金管理人及基金登记/备案及入会实务
1. 私募基金的监管历程及目前的监管体系
2. 其他类私募基金管理人的法律地位、登记现状及前景
3. 当前私募基金及管理人分类对私募基金投资运作的影响
4. 资管新规对资管产品分类与私募基金管理人/基金分类标准的比较与冲突
5. “名股实债”、“明基实贷”的表现形式及不予备案风险
6. 私募基金管理人登记及基金备案的其他新动向
(二)、私募基金产品设计实务
1. 公司制、有限合伙、契约型基金的比较与运用
2. 母子基金架构设计要点---以PPP产业基金为例
3. 不同资管产品的组合、套嵌与穿透
4. 有限合伙型基金的双GP架构
5. 契约型基金的双管理人架构
6. 私募基金的内部治理结构选择
7. 国资背景企业担任GP问题
8. 政府出资设立产业基金要点
9. 国有股转持新规对私募基金的影响
(三)、私募基金管理人风控合规实务
1. 私募基金管理人的风险管理及内控体系梳理
2. 私募基金募集、投资者适当性管理合规要点
3. 私募基金投资运作合规相关问题及案例
4. 私募基金信息披露合规相关问题及案例
(四)、资管新规对私募基金管理人及私募基金的十大影响及冲击
1. 机构监管还是功能监管/行为监管：对私募基金管理人及基金的适用性问题
2. 对私募基金管理人及基金分类的影响
3. 对私募基金非标债权投资的影响
4. 对私募基金结构化分级、杠杆比例的影响
5. 对套嵌式私募基金的影响
6. 对私募基金合格投资者的影响
7. 私募基金管理人是否要强制提取风险准备金
8. 对私募基金信息披露与备案的影响
9. 颁布实施后，对私募基金存量业务的影响
10. 私募基金“非标转标”的必要性及可能性展望
主题二：私募基金的税务管理与筹划思路（5月6日上午）
(一)、税务视野下私募基金组织形式
1、私募基金不同组织形式的比较与选择
——有限合伙制
——公司制
——契约型
2、私募基金管理公司常见的管理架构
3、私募基金的基本法律框架与法律文件设计
(二)、私募基金的税务管理分析
1、公司制私募基金的税务影响
——企业所得税
——个人所得税
——增值税
2、有限合伙制私募基金的税务影响
——企业所得税
——个人所得税
——增值税
3、契约型私募基金的税务影响
——企业所得税
——个人所得税
——增值税
(三)、私募基金涉税案例分析与筹划思路
1、私募基金合伙人持有附带权益——个人“附带权益”的税务处理
2、多层合伙基金的税务分析
3、名股实债的税务处理
4、永续债的探讨
主题三：商业银行参与产业基金实务创新模式与风险管理（5月6日下午）
(一) 产业基金实务类型介绍
1、产业基金相关法规和实务运用
2、产业基金常用类型与优缺点分析
(二) 银行参与产业基金模式与相关风险控制
1、政府主导产业基金
（1）基础设施建设基金模式
（2）产业引导基金模式
（3）案例解析与风险控制
2、上市公司并购基金
（1）并购基金模式
（2）案例解析与风控措施
3、非上市公司产业基金
4、PPP产业基金
（1）PPP产业基金政府方融资模式
（2）PPP产业基金社会资本方融资模式
（3）PPP产业基金项目融资模式
（4）PPP产业基金盘活存量融资模式
（5）PPP产业基金创新模式
（6）PPP产业基金各种模式案例解析
（7）PPP产业基金风险控制措施
5、债转股产业基金模式、案例解析与风险控制
6、房地产夹层融资模式、案例解析与风险控制
(三) 银行参与产业基金全生命周期操作实务和要点解析
1、产业基金实务登记注册流程
2、产业基金成立程序和要点解析
（1）产业基金客户需求解析
（2）产业基金方案设计难点要点解析
（3）产业基金投资决策机制设计
（4）产业基金六种投资方式详解
a、债权投资模式
b、股权投资模式（三种）
c、股债结合投资模式（两种）
3、产业基金运行和退出要点解析
（1）产业基金收益支付方式设计
（2）银行退出产业基金四种方式详解
a、份额转让模式要点
b、到期清算模式要点
c、回购转让模式要点
d、IPO上市模式要点
（注：课程提纲还在持续优化中，最终大纲以老师讲义为准）
3讲师介绍
讲师一：秦老师，某知名律师事务所合伙人，曾任职于国金证券法律事务部。长期致力于银行理财、信托、保险资管、证券期货资管、私募投资基金、资产证券化等泛资产管理领域的研究和实践，擅长金融资管产品的交易架构设计及合规性分析。
讲师二：A老师，著名税务咨询机构（四大之一）金融税务专家。为众多银行、保险、基金、信托、证券等金融机构提供税务咨询服务，以及为企业投资交易架构提供税务分析，在金融税务领域拥有非常丰富的实践和理论经验。
讲师三：刘老师，某股份制银行资产管理业务资深专家，从事银行理财业务10年，在理财产品设计、资产投资、风险控制、销售管理等领域中的理论知识和实际经验均十分丰富。
4课程对象
1、证券公司、基金子公司、商业银行、信托公司、私募基金、会计机构、评级机构、律师事务所等从事企业ABS业务的金融和类金融从业者；
2、行业“新兵”，希望系统了解ABS业务的金融和类金融从业者；
3、地产公司、地产服务机构等持有基础资产有融资意愿或交流意愿的实体企业从业者。
5课程信息
时间：2018.05.05-2018.05.06
地点：成都（会务组将根据有效的报名信息，通过电子邮件或手机短信方式向参会嘉宾告知培训地点及日程）
费用：4200元/人（包括培训费和自助午餐餐费）
6报名方式
扫描下方二维码加工作人员微信，备注『成都课程』，工作人员会第一时间跟您联系并与您沟通课程详细情况
微信号：13689561318
联系人：17704021318（张小姐）