刘士余：依法严办一批老百姓深恶痛绝的典型案例

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CFIC导读：

2月22日上午，证监会党委书记、主席刘士余来到证监会行政处罚委员会，调研指导行政处罚工作，刘士余勉励大家，依法严办一批老百姓深恶痛绝的典型案例、严惩一些在市场上兴风作浪的违法主体，社会效果抵得过一沓宣言书。

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2月22日上午，证监会党委书记、主席刘士余来到证监会行政处罚委员会，调研指导行政处罚工作，刘士余勉励大家，依法严办一批老百姓深恶痛绝的典型案例、严惩一些在市场上兴风作浪的违法主体，社会效果抵得过一沓宣言书，行政处罚战线的全体同志用实际行动诠释了对党和中国资本市场事业的忠诚，是证监会系统践行党的十八届四中全会关于全面推进依法治国精神的生动体现，证监会党委对行政处罚队伍的专业性、战斗力、执行力予以充分肯定。

刘士余强调，推进全面依法治国是贯彻落实党的十九大精神、新时代坚持和发展中国特色社会主义的基本方略之一，也是协调推进“四个全面”战略布局的主要内容之一，党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》是法治中国建设的纲领性文献，党的十九大强调全面依法治国是中国特色社会主义的本质要求和重要保障，要求坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进，坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设，党的十九届二中全会审议通过了《中共中央关于修改宪法部分内容的建议》，这是以习近平同志为核心的党中央以前所未有的力度推进全面依法治国进程的伟大实践。2018年是党的十九大宏伟蓝图施工的开局之年，是改革开放40周年，是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年，证监会系统担负防控金融风险、服务实体经济、深化金融改革等艰巨任务，每一项任务都要在全面依法治国的法治要求下进行。2018年“两会”召开在即，这是继党的十九大后又一次举世瞩目的盛会，证监会全系统都要扎扎实实做好资本市场监管执法的各项工作，为“两会”胜利召开营造良好环境。

刘士余对行政处罚工作提出五点要求：

一是要提高政治站位，践行时代使命。处罚委及系统相关单位、部门都要依法行使执法权，以更高标准、更严要求把习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大、十八届四中全会和十九届二中全会精神学懂弄通做实，确保行政处罚工作始终在党领导下沿着中国特色社会主义法治道路行进。行政处罚工作要永远坚守公正执法、清廉执法、从严执法、高效执法这条底线，全体同志务必筑牢思想防线，练就“金身不败”，坚决执行中央八项规定精神，坚持不懈反对“四风”，确保自身政治素养始终过硬。

二是要坚决维护宪法和法律权威，强化法治意识，坚持依法行政。增强依法执政本领是党的十九大提出的需要全面增强的“八大本领”之一，行政处罚战线的同志在法治上讲政治就是要把以习近平同志为核心的党中央在法制建设上的重大举措、重大安排学明白了、想明白了、干明白了，就是要把十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》精神学深悟透，躬身践行，把全会提出的各项要求转化为有法必依、执法必严的行动自觉，严格依法行政，始终坚持公正、清廉、从严、高效执法，同时还要以更加积极的姿态接受司法监督和司法审查。

三是要总结执法经验，讲好中国故事。在党中央的坚强领导下，证监会多年来形成了一些具有中国特色的资本市场监管执法实践，“查审分离”执法体制就是其中之一。处罚委作为专业化执法部门，与稽查部门既有分工协作、又相互监督制衡，通过严格规范公正文明执法，为深入推进依法行政、加快建设法治政府作出了积极探索，要把这项制度运用好、宣传好。深度挖掘案例成果，系统总结执法经验，形成中国案例，讲好中国故事的资本市场执法篇章，助力我国资本市场国际化进程。

四是要提升业务素质和专业能力，厚植中国底蕴，拓展国际视野，不断加强自身建设。行政处罚工作在资本市场监管全局中的地位举足轻重，在证监会系统内具有引领和标杆作用，在全社会具有价值导向作用。行政处罚干部最大的专业就是保持法治和改革相向而行，坚持公平公正执法。公正是法律的生命线。要注重汲取中外一切法律文明成果的滋养为我所用。要树立“本领恐慌”意识，不断提高处理新型疑难复杂案件的专业能力，同时拥抱新科技、助力执法效能提升，注重借鉴国际成熟市场执法经验，用严格公正的执法工作为证监会各项改革举措的顺利推行保驾护航。

五是要加强内外部沟通协调，优化执法环境，形成执法合力。要不断创新工作方式方法，努力创造条件主动争取立法、司法、政府法制、舆论宣传、金融监管等相关外部门对证监会行政处罚工作的理解、指导和支持，积极营造良好的执法环境。要持续推动系统内执法资源的有机整合，确保执法统一性、协调性，共建“大执法”格局。处罚委要立足执法实践，发挥自身在多年案件审理中积累的经验和优势，关注国际市场最新立法动态，积极献言，推动《证券法》、《刑法》和《公司法》的修订完善工作，不断夯实资本市场稳健发展的法制基础。

证监会党委委员、副主席姜洋和证监会有关部门负责同志陪同调研座谈。

本文来源：第一财经

延伸

阅读一

刘士余：打造让人民放心的资本市场监管干部队伍

近日，中国证监会召开党委扩大会议，传达学习和贯彻党的十九大会议精神；扩大会议前召开了党委会议，传达学习和贯彻党的十九届一中全会精神。证监会党委书记、主席刘士余主持会议并讲话。

资料图片

会议认真学习了党的十九大报告和党章修正案、中央纪律检查委员会工作报告。证监会党委深刻体会到，党的十九大是在全面建成小康社会决胜阶段、中国特色社会主义进入新时代的关键时期召开的一次十分重要的大会。党的十九大开幕后，证监会系统广大干部职工通过广播电视和报纸等媒体聚精会神收听收看，深切地体会到习近平总书记的报告主题鲜明、思想深邃、高屋建瓴、气势恢宏，凝聚了全党全民在改革开放中创新实践而形成的共同智慧，反映了时代要求和人民愿望，彰显了“四个自信”，是党对人民的庄严承诺，必将极大增强中华民族的凝聚力和向心力。总书记的报告是我们党团结带领全国各族人民在新时代坚持和发展中国特色社会主义的政治宣言和行动纲领，是马克思主义的纲领性文件。

中国证监会党委书记、主席刘士余（资料图片）

中国证监会党委书记、主席刘士余表示，党的十八大以来的五年，是党和国家事业发展进程中极不平凡、波澜壮阔的五年。以习近平同志为核心的党中央不忘初心，砥砺奋进，以马克思主义政治家的非凡智慧、顽强意志和强烈的责任担当，坚决推进全面从严治党、正风肃纪、高压反腐，消除了党和国家政治生活中的巨大隐患，树立起党中央集中统一领导的权威，从根本上扭转了党的领导弱化、党的建设缺失、管党治党不力的状况，不断提升了党的执政能力，确立了新的发展理念，全面提升了我国经济发展的国际竞争力，解决了许多长期想解决而没有解决的难题，办成了许多过去想办而没有办成的大事，实现了党和国家事业的历史性变革，开启了中国特色社会主义新时代。

党的十九大作出中国特色社会主义进入新时代、我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾等重大政治判断，科学标定了当代中国发展的历史方位，必将指引全党更准确地把握我国社会主义发展初级阶段的特点，从而牢牢把握我们党在新时代的历史使命，更好进行伟大斗争、建设伟大工程、推进伟大事业、实现伟大梦想。

党的十九大里程碑意义就是将习近平新时代中国特色社会主义思想写入党章，作为全党长期遵循的指导思想。习近平新时代中国特色社会主义思想，是马克思主义基本原理同中国具体实际相结合的又一次飞跃，也是贯穿党的十九大报告的灵魂，系统回答了新时代坚持和发展什么样的中国特色社会主义、怎样坚持和发展中国特色社会主义这个重大时代课题，是全党全国各族人民为实现中华民族伟大复兴而奋斗的行动指南。

党的十九大审议通过的党章修正案，充分体现了党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央，带领全党全国各族人民取得的重大理论创新、实践创新和制度创新的成果，体现了党的十九大报告确立的重大理论观点和重大战略思想。党章修正案适应了新时代党的建设需要，符合全党共同意志，符合全国各族人民共同意愿。证监会系统坚决拥护党的十九大审议通过的党章修正案，更加自觉学习党章、模范贯彻党章、严格遵守党章、坚决维护党章。

大会通过的中央纪律检查委员会工作报告，充分肯定了在党中央坚强领导下，各级纪律检查委员会忠诚履行党章赋予的职责，深入开展党风廉政建设和反腐败斗争，锲而不舍落实中央八项规定精神，严明政治纪律和政治规矩，推动各级党组织落实管党治党政治责任，发挥巡视利剑作用，坚决遏制腐败蔓延势头，净化党内政治生态，反腐败斗争形成压倒性态势并巩固发展，厚植党执政的政治基础。

中国证监会党委书记、主席刘士余强调，党的十九大确立的分两步走全面建设社会主义现代化强国的新目标和关于资本市场改革发展的重要论述，必将为中国资本市场长期稳健发展注入满满的正能量。证监会全系统广大干部职工要紧密联系资本市场实际，认真学习贯彻党的十九大精神，牢牢坚持服务实体经济的根本方向，牢牢坚持保护投资者合法权益的根本使命，坚决打好防范化解重大风险的攻坚战，努力建设现代化的，既富有全球竞争力，又具有中国特色的多层次资本市场。

中国证监会党委书记、主席刘士余指出，全系统各级党组织和广大干部职工必须要把学习宣传贯彻党的十九大精神作为当前和今后一个时期的头等大事。自觉地用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推进工作，进一步强化“四个意识”，坚定“四个自信”。一是认认真真、原原本本、系统而又全面地学习党的十九大报告以及党章修正案和十八届中央纪委工作报告。二是加强组织领导。系统各级党委要以高度的政治责任感和使命感，切实扛起学习宣传贯彻党的十九大精神的主体责任，周密部署、狠抓落实，在全系统迅速掀起学习热潮。三是开展多层次学习宣传活动。全系统党员领导干部要通过深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，真正做到“两学一做”学习教育常态化制度化。真正全面领会习近平总书记关于金融工作和资本市场的一系列重要讲话重要指示批示精神。四是切实抓好资本市场改革发展稳定工作。在深入学习贯彻党的十九大精神的基础上，落实好全国金融工作会议的各项部署，抓好资本市场服务实体经济、防控风险和深化改革三项任务，全面扎实地完成好全年的工作任务，谋划好明年资本市场各项重点工作。五是继续扎实推进证监会系统全面从严治党。要持之以恒地把管党治党的螺丝拧得更紧，筑牢拒腐防变的思想防线和制度防线，构建不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制。六是建设政治过硬、本领高强的监管队伍。不断提升政治品格、专业素养、专业水准和全面协同能力，努力打造让总书记放心、让党中央放心、让人民放心的资本市场监管干部队伍。

本文来源：人民网（2017年10月30日）

延伸

阅读二

刘士余：成立发行并购重组监察委 监督发审委终身追责

　　2017年11月20日，中国证监会举行第十七届发行审核委员会就职仪式。证监会党委书记、主席刘士余，证监会党委委员、中央纪委驻证监会纪检组组长王会民，出席仪式并作讲话。证监会党委委员、主席助理宣昌能主持仪式。

　　刘士余在讲话中指出，认真学习宣传贯彻党的十九大精神是当前和今后一个时期证监会系统的首要政治任务和头等大事。新一届发审委的各位委员必须自觉坚决用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导行动，确保在新时代有新气象、新担当、新作为。深刻理解中国特色社会主义伟大事业进入新时代对资本市场发展的新机遇和新要求。发审委及各位委员要切实把是否服务国家全局战略、是否为投资者筛选出优秀的价值投资标的、是否支持符合条件企业发展壮大作为检验工作的标准，忠诚于法律、忠诚于资本市场监管事业，恪尽职守、无私奉献，做出不负党中央国务院重托、不负广大投资者和市场各方期待的新业绩。

　　刘士余强调，新一届发审委的工作使命神圣、万众瞩目、充满挑战，要牢牢把握以下几个方面。一是必须政治过硬。要旗帜鲜明地讲政治，把政治素质作为发审委和委员的首要要求。要认真系统全面学习党的十九大报告，学习十八大以来习近平总书记治国理政的系列重要讲话精神，特别是习近平总书记对资本市场作出的一系列重要指示批示和新常态下中国特色多层次资本市场健康发展的科学精辟论述，始终牢记资本市场的人民性和“三公”原则，并在具体工作中坚决贯彻落实。二是必须本领高强。政治和业务是密切相关的。政治立场是本，专业素养是资。发审委委员只有具备渊博的知识、扎实的专业、开阔的视野、敏锐的眼光，及时拥抱新技术、洞悉新业态，才能履好职、尽好责，把好资本市场的入口关。三是必须强化对发审委和委员的监督机制。信任不能代替监督，完善监督制约机制是资本市场稳定健康发展的必要保障。证监会党委已经决定成立发行与并购重组审核监察委员会，对首次公开发行、再融资、并购重组实行全方面的监察，对发审委和委员的履职行为进行360度评价。要健全监督制约机制，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，终身追责。四是必须严把质量关。上市公司是资本市场的基石。要坚决落实依法全面从严的监管理念，严格专业履职、依法审核，防止问题企业带病申报、蒙混过关。五是必须依法行政，同时要有与新时代、新使命相应的强烈改革意识，着力推进制度完善。

　　王会民在讲话中指出，新一届发审委委员要清醒认识金融反腐的高压态势，清醒认识证监会党委惩治腐败的决心是无比坚定的、零容忍的态度是异常鲜明的。要时刻牢记“讲政治、守纪律、有规矩”。一是增强做好发行审核工作的使命感。每名发审委委员都要绷紧政治上的弦，保持清醒的头脑，多一点职业操守、公仆意识和家国情怀，绝不允许有任何形式的个人利益小九九，心中要有资本市场和保护投资者利益这本大账，志存高远，勤勉履职，不辱使命。二是牢牢守住发审工作的廉洁底线。每名委员必须苦练“内功”，妥善处理好发审委工作职责与自身及家属、与原来所在单位、与发行人等市场主体以及与其他委员的关系。坚决做到“不收钱物、不炒股、不吃请”；坚决禁止通过购买拟上市公司原始股变相腐败；坚决执行相关回避规定，防范利益冲突；坚决净化朋友圈，纯洁社会交往。此外，还必须执行个人事项报告制度，相关部门要随时抽查，发现问题及时核查处理。三是强化规矩意识，严格遵守发审工作的职业操守。发行监管部要履行好对发审委管理的主体责任。发审委委员要认真学习掌握履职规矩和要求，严格遵守证监会各项制度规定和纪律要求。要根据证券法和发行审核委员会办法，依法审核股票发行，依靠自身的专业知识和职业操守作出独立的判断。对于不合规的企业，要勇于投否决票。

　　在仪式上，宣昌能宣读了证监会聘任第十七届发审委委员的公告。证监会领导向委员颁发了聘书。第十七届发审委委员进行了集体宣誓，誓词是：忠于中华人民共和国宪法，严格按照证券法及相关法律法规履职尽责。落实国家战略和监管政策，积极支持符合条件的企业发行上市，服务实体经济发展。坚持依法全面从严监管理念，严把上市公司质量关。加强自身修养，廉洁奉公，恪尽职守，洁身自好，坚守底线，反对不正之风，自觉接受监督，全力维护公开、公平、公正市场秩序，保护投资者合法权益，为资本市场稳定健康发展努力奋斗。

　　第十七届发审委全体委员以及证监会有关部门和单位负责同志参加了仪式。

本文来源：中国证监会网站

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