涉外企业合规（Compliance）“难”在哪里？

元臣课堂: 首期涉外企业合规指南系列培训8月2日开课在即！目前已有很多家大型企业、设备公司和管理、销售、工程高管报名或表示强烈的兴趣。为保证学习质量和效果,培训实行小班制,鼓励讨论,注重私密,仅限10-15名学员。

培训背景

随着近年来跨出国门和谋求到海外发展的企业越来越多,其拓展之路也越来越广。尤其在当下,美中经济环境风云莫测复杂多变,作为企业高管,如果还留守和延续着国内公司管理的老观点老经验,一味控制成本,纯粹以利润为导向的思维,不对所在国家的法律和市场规则深入了解,特别是企业合规文化不健全、员工的合规意识淡薄,很有可能使企业经营走入盲区和犯下致命的决策错误,触犯到合规红线导致违规,从而造成严重经济和商誉损失,很多企业因此付出了惨重的代价。请阅以下案例:

案例一

2015年某家医药公司涉案美国《反海外腐败法》,受到美国证监会(SEC)指控:其中国公司的销售代表长期以来以现金、珠宝及其他礼物、饮食、旅游、娱乐以及为会议提供赞助等形式向中国国有医院的医生行贿,然后将这些贿赂记录为合法的业务开支。通过这种方式,该医药公司在中国的合资公司向国有医院的医疗保健工作者行贿,并从对这些医院的处方药销售中获得超过1100万美元的利润,从而违反了美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act，简称 FCPA)。

案例二

与案例1相反,2012摩根斯坦利前任董事总经理Gareth Peterson的合规案创造了公司因具备完善的合规体系而免于起诉的代表案例---执法机构宣布不起诉大摩,正是因为该公司采取了有效防止支付贿赂款项的批准程序、频繁的反腐败培训,以及员工是否符合“行为准备”的年度测评等有效的合规机制。

因此,一套完善的合规架构起到的作用不仅仅能帮助企业从根本上降低发生违规行为的风险,在符合一定条件下,它还可以成为保驾护航的黄金盾牌。

律师点评

由上述案例看出，企业合规“难”有以下4点：

1、转变合规观念难！改变企业高管思维方式和经营理念,使合规成为企业重要的战略指引,从根本上改变企业内控合规的零碎性、滞后性和附属性的局面,恢复其系统性、预防性和独立性的应有地位。即要在追求利润的同时,更要遵守当地国家的法律法规、企业制度和商业道德。目前在全球经济一体化潮流的推动下,诸多国际组织和国家正在加大对跨国企业合规经营的监管力度,强化合规经营已经成为全球企业发展的一个新趋势,对企业“合规”要求的内涵也更加宽泛,不再仅仅关注通过经济盈利对企业股东负责,也要对企业的客户、雇员、商业合作方,供应链伙伴、周边社区等利益相关方承担责任。

2、建立合规的流程难！很多公司以为做合规只需建立制度就可以了,事实并非如此。合规涉及到识别风险、评价风险、完善合规管理体系、把握操作流程等,虽然有时合规工作貌似会“阻碍”企业业务的开展,但从长远看,合规是生产力、是企业创收的助推器。合规人员要从战略上帮助企业扭转思维,找出最合理、合法的经营方式,帮助企业发展。合规只有讲究技术性,才能更好地帮助企业,才能帮助高管和员工做到企业整体的全员合规。今后,如不善待合规,企业必然将会在并购,海外发展之路上遇到重重障碍甚至面临诚信危机的考验。不能让企业在跨国公司之间的竞争中,赢了技术、人力、和创新而最终输在了企业合规的软肋及道德诚信上。

3、实施合规的技术难！合规实施主要包括三方面内容:合规咨询、合规培训和合规调查。其中,合规咨询是指针对企业提出的有关商业决策、经营模式、项目合同、销售政策、规章制度及危机事件等是否违反法律法规、监管规定等提出法律意见。合规培训是指企业就合规形势、政策、事件及最新法律规定进行综合及专项的教育培训,以帮助企业从业人员增强合规意识,提高合规管理水平。合规调查是指针对企业内部发生的各种员工舞弊行为启动的调查和责任追究程序,以及针对企业面临的各种政府司法监管部门的外部调查而启动的应对措施和程序。与合规咨询和合规培训相比,合规调查是企业合规法律服务中份量最重、也是技术含量最高的内容。

4、重新定位律师在合规服务中的角色难！做企业的人都知道公司律师的服务非常重要。许多企业往往只将内部或外聘律师当作“配角”,只有遇到实际问题,出现“状况”、“麻烦”的时候,才想到他们。新时期的跨国经营,律师扮演的角色更像是公司的决策人,在公司决策、企业管理中有更多的机会充当“主角”。首先,为公司做全方位的法律风险评估、制定合规政策、开展合规培训;第二,公司内部调查包括受客户委托,对客户职员是否存在涉嫌侵犯公司合法权益的刑事犯罪、知识产权、商业秘密侵权、违反行政法规、监管规定和公司管理制度等行为进行内部调查等。由于美国法律对“律师-客户保密”原则极为重视,因此美国大型企业的内部核查、调查越来越多的使用外聘律所来执行,确保一些调查发现不会成为“呈堂证供”(not admissible)。第三,外部调查应对。当企业面临舆论事件、监管检查、司法调查时,律师可以快速帮助客户依法有效应对,最大限度化解危机事件可能造成的经济损失和负面影响。

为了给企业高管打开一扇了解美国“企业合规管辖”的窗口, “元臣课堂:涉外企业合规指南系列培训”将从今年8月起陆续推出以下9大系列课程:

1. 中资企业的法律合规(在美中资公司合规程序设计、执行、有效监管等)

2. 美国商务、法律、文化(美国语言和非语言文化、商务沟通、谈判技巧)

3. 公司法/劳工法/人力资源 /常年法律顾问和员工手册制

4. 商务诉讼/争议解决 (涉及谈判、调解、仲裁、诉讼等流程、策略、案例分析等)

5. 跨境交易(涉及商业、海事合同,关税,谈判,尽职调查等)

6. 知识产权(知识产权侵权责任、诉讼/争议解决、专利排查等)

7. 投资/并购/交易(投资并购的法律风险、如何筛选客户、供应商和合作伙伴等)

8. 移民合规(签证类别的合规和案例;如何从容应对突击检查;如何合法避免行政处罚、民事甚至刑事制裁等)

9. 关税争议培训(美国关税体系、关税法规执行、关税商品的排除豁免申请等)

培训亮点

“元臣课堂:涉外企业合规指南系列培训”,是专门为企业高管精心定制的美国商务文化和法律法规研习班,特别欢迎国企、央企、上市公司、大型私企以及快速成长型企业高管报名。为保证学习质量和效果,每次培训由2-3三个培训单元组成,每个单元各自独立;每次培训实行小班制,鼓励讨论,注重私密,仅限10-15名学员。通过专业讲员的生动讲解、与学员的深度交流,满足您对企业合规的完整流程和务实操作的充分了解,让您的企业在当下经济形势的风云突变中规避风险、稳操胜券！

元臣课堂

涉外企业合规指南系列培训【第一期】

主办:Nguyen & Chen LLP

Ko Corporate Traing

协办:Briggs & Veselka Co

培训详情

日期:2019年8月2日周五

时间:11:00am-3:30pm

地点:Briggs & Veselka Co. 9 Greenway Plaza #2100, Houston,TX 77046

主题: 涉外企业合规指南系列培训(一)

Briggs & Veselka Co.9 Greenway Plaza #2100,Houston,TX 77046

培训内容和议程

11:00 am  注册和午餐

11:30 am 在美中资公司合规程序设计/执行/有效监管

主讲人:Fan Chen 

• 完善美企劳动雇佣、人力资源、员工手册制度

• 审查企业自身合规体系与风险防范

•  违规调查与员工奖励和惩罚措施

12:30 pm中国公司如何应对美国商事诉讼和政府监管调查挑战

主讲人:Brain Gargano

• 诉讼前的准备(调查和取证);

• 诉讼中的流程、技巧和博弈;

• 美国陪审团制度以及州法院和联邦法院的诉讼程序比较

13:30 pm 学习建立美国职场人际关系的方式、技巧和策略

主讲人:Khotso Khabele

• 如何在提出绩效的同时降低压力

14:30 pm   Q&A 现场提问/分组和一对一讨论

15:10 pm   培训考题问卷测试

15:30 pm   结束

培训对象

• 新生代/初创型企业主管

• 自营/收购/兼并等成长型企业高层管理人员(包括:项目负责人/人力资源总监/市场销售业务和财务主管等)。

收费标准

报名:学费 $300/人

小班培训。仅限10-15名学员;须预先报名确认;需正装出席

报名方式

美国联系人:Joanna Wang

电话:1-713-818-8866  

微信报名:Jwang-2017

邮件报名:[e-mail]

中国联系人:Annie Chen 

电话:86-13601081129

授课讲员介绍

陈帆律师

元臣律所合伙人/主任律师

陈帆是元臣国际律师事务所创始人之一,毕业于外交学院、休斯敦大学法学院法学博士;德克萨斯州执照律师、美国联邦地区法院出庭律师、美国移民律师协会会员。早年在德克萨斯州哈里斯郡政府、州上诉法院实习工作,并在全美知名劳动雇佣专业律所供职多年;曾在能源、商务、创业等多家协会组织担任理事,现为美中创新联盟特聘法律顾问、亚裔商会以及旅美专家协会主管法律分会的理事。他近年来成功组建了元臣中国业务团队,致力为来自中国的大型企业赴美投资、经营、贸易、并购等提供高端定制的法律咨询服务以及亲自参与、领导复杂的商业交易以及诉讼。

Brian Gargano

元臣民事和商务诉讼及辩护律师

Brian Gargano曾任全美千人大所诉讼合伙人,现在为元臣诉讼团队的合伙人,元臣"企业盾牌"行动的骨干律师之一。毕业于Syracuse University的法学院,持有纽约州、德克萨斯州的律师执照，同时他还是一名优秀的计算机专家,他将自己的分析和理性思维应用于法律实践,在知识产权、复杂商业诉讼、数据隐私和技术方面的工作中,使客户受益匪浅。同时,他拥有电子记录、信息隐私和网络安全等方面的最佳实践经验。Brian作为一位经验丰富的诉讼律师,他拥有近乎完美的辩护裁决记录。他代表不同规模和行业的公司,针对劳动和就业相关的法律事务中的不正当终止、歧视、骚扰、报复、违约、ADA访问、商务秘密诉讼、劳动薪资纠纷诉讼、知识产权相关事宜、专利,商标和版权诉讼以及数据隐私和网络安全事宜等,并在州和联邦法院,为客户提供高效有力的诉讼服务。

Khotso Khabele

企业家

A graduate of the University of Texas at Austin and Harvard Business School, Khotso Khabele is an Austin-based entrepreneur who brings a profoundly transformative and effective approach to both education and business development.

At age 26, he co-founded, designed, and led Headwaters School, for twelve years as its Executive Director. The school was one of the first in the country to embrace and institute entrepreneurship and mindfulness in its methodology. During his time there, the graduates matriculated into top universities, including Stanford and several Ivy League universities.  Khotso also co-founded KọSchool in 2014 where he was responsible for organizational design and strategy. His passion is to create a culture that fosters the development of future-ready young people.

In addition to his work in education, Khotso was CEO of, Trails.by, a software company. He has also maintained a practice as a leadership and strategy consultant for small and medium-sized businesses. He trained in "Authentic Leadership" and “Business Leadership” at Harvard Business School to prepare him to do corporate training.

As a philanthropist, Khotso has served on the boards of “Please Be Kind to Cyclists,” Austin Sister Cities International, and Austin Discovery School.

Finally, Khotso is a public speaker and visionary who has spoken and led workshops for thousands of parents, children, and business leaders, including at SXSWedu and AERO.

信心(特邀嘉宾)

注册会计师/注册财务规划师Briggs & Veselka Co. 合伙人

在过去的20年中,信心专注于提供全面而专业的税务服务。他有广泛的客户群体,包括上市公司,房地产企业,医院和诊所,油气相关企业,制造商,贸易商,高端个人群体,还有其他专业公司。在管理客户的税务项目时,信心不仅确保及时并准确的完成各项税法要求,他更会根据每个客户的具体情况制定税务规划以帮助客户减少风险并使其税务状况最优化。信心是美国注册会计师协会(AICPA)和德克萨斯州注册会计师协会(TSCPA)注册会员。他毕业于北京医科大学(现北京大学医学部)临床医学专业,其后从Texas A&M University-Kingsville取得会计硕士学位。

关于美国元臣国际律师事务所

Nguyen and Chen LLP

元臣致力于提供快速、精湛的综合法律服务。元臣拥有十多名美国执照律师,设有洛杉矶、硅谷、纽约、华盛顿办公室,并在中国上海、北京、深圳有合作团队。

元臣专注于中美商事交易、民商诉讼、职业和投资移民等业务,包括:全球公司架构设计、海外业务拓展(兼并、收购、重组)、国际EPFC(即工程Engineering、采购Procurement、制造Fabrication、施工Construction)项目承包、公司上市、企业注册、股权投资、专利商标注册、知识产权调查、申请、转让和纠纷;各类商务争议诉讼和解决、工业厂房、仓储设施、商用物业、民用房地产投资、建筑、租赁等商务法律事务;以及高管聘用与解雇、公司日常法律等一系列美国公司法、商务法、知识产权法、劳工法、移民法等。

我们既熟悉美国本土法律、文化、习俗，能与中国客户无障碍沟通。我们担任众多来自中国的行业龙头企业和高速成长性企业的法律顾问,为企业保驾护航,在错综复杂的中美商业竞争中把握机会、直面挑战、转危为安。

详情请关注元臣官方网址

www.nguyen-chen.com

元臣官方微信:nclaw2011

关于KO

The Fourth Industrial Revolution, an era of convergence of physical, digital and biological technologies, has begun. And business and education are not ready. Employees are disengaged, jobs are constantly changing, stress from entrepreneurship is at an all time high, and educators are failing to prepare the next generation for the future. At Ko, we prepare people and businesses for the Fourth Industrial Revolution through ‘Koherence’ - our methodology of the applied neuroscience of Flow*, wellbeing, and peak performance. *Flow \ ˈflō \ : the mental state in which one is fully immersed in a feeling of energized focus, full involvement, and enjoyment in the process of the activity.

关于Briggs & Veselka Co

Our clients range from individual tax clients to closely-held businesses to medium-cap public companies, some of whom we have served for decades over multiple generations of ownership or leadership.

That tenure speaks to our ability to consistently deliver insights and value over time—part of our legacy. Today, Briggs & Veselka serves some of Texas’ most iconic brands—many of which are market leaders in their respective areas.

Our clients tell us they have great confidence in our work, that we demonstrate an acute business sense beyond compliance issues, and that we are genuine and real in our interactions with each other and our clients. That’s how we engender a sense of loyalty.

The Backstory: Our Legacy of Loyalty Branding

The idea behind our branding approach is rooted in the firm’s values of Excellence, Dedication, and Compassion, and inspired by the WPA-era murals of John Rush found at the Hoover Dam. We believe this approach reinforces the concept of “Legacy of Loyalty” that was evident among American workers during and after the Great Depression, and continues with the entrepreneurs we serve today.

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