美发布新版《公司合规机制》指南与企业法律顾问的重要职能

元臣课堂(第二期):美国劳工法、美国合同法律合规培训开课在即!

培训课程  

1、深度解析美国劳工法

2、美国谈判文化:雇主如何与高管促膝“谈薪”

3、美国合同法:从雇佣合同谈合同的结构和条款

4、美国总裁(雇主)的自我修养与发挥员工赋能

2019年4月30日美国司法部发布了新版《公司合规机制》指南(2019 Corporate Compliance Guidance)，旨在提供更多美国政府分析合规机制方法的详细内容，正如美国助理司法部长Benczkowski指出：“企业的合规程序是预防过错发生的第一道防线。如果每一步都完美执行，即可帮助企业免遭执法部门的关注。”有鉴于此，中国企业在美国营商时，应当考虑全面审查自身合规体系。对于尚未建立合规体系的企业，新指南的发布为企业着手建设合规体系提供了良好契机。同时，聘请公司法律顾问制度不仅是美国企业管理制度的重要内容之一，更是美国中大型跨国公司保障依法经营管理和健康可持续发展的重要手段。

新版《公司合规机制》指南，美国司法部评估和审查合规机制的三大重点

一、合规机制是否设计完善：

针对公司合规管理政策和制度的有效性、全面性和适当性进行评价，旨在考查公司的合规管理是否能够最大程度地预防和发现员工的不当行为，公司管理层是否真正实施了合规管理。包括：

1. 风险评估；公司合规管理采取哪些审慎措施和资源来管控风险，合规风险评估的有效性，是否对高风险交易给予充分关注并分配适当资源进行管控等。

2、合规政策与制度；公司是否制定了一套承诺全面守法合规、适用于公司全体员工的行为准则，是否将合规文化融入日常经营。

3. 培训与交流；公司是否建立了适当的培训和交流机制也是评估的重要方面。公司是否采取措施对所有董事、管理人员、员工以及代理人、商业伙伴进行定期培训和认证，其中包括已经发生的违规案例分析和对培训效果进行考评等。

4. 违规举报和调查；公司是否建立了有效且可以信赖的违规举报机制，是否对员工的违规举报提供了保密措施，是否制定了保护举报人员、反打击报复的制度。

5. 第三方合作伙伴管理；是否对第三方合作伙伴进行合规尽职调查；是否了解其声誉，以及需要与第三方合作伙伴从事交易的合理理由；是否通过重新尽职调查、培训、审计、年度合规认证等，对第三方进行持续监督。

6. 并购；是否对收购对象进行全面合规尽职调查。有瑕疵或者不完整的合规尽职调查，可使在被收购后继续从事不当行为，从而损害其盈利能力和声誉并导致民事和刑事责任。

二、合规政策和制度的有效实施：

从合规承诺、合规管理部门人员的自主权、奖惩等三个方面，来评估制定的政策和制度是否得到有效实施。包括：

1. 合规承诺：要求公司高层做出合规承诺。高层领导和中级主管（如业务和运营经理，财务，采购，法务，人力资源等）采取了哪些措施，来验证其对合规的承诺，包括在违规整改方面的努力。

2. 自主权和资源：要求给予合规管理人员足够的权威和地位:（1）在组织中应有够高的级别（2）有充分的人力资源来有效开展必需的审计、记录和分析；（3）从管理层获取足够的自主权。

3. 奖惩措施：建立合规奖励机制和合规惩戒机制。公司对不道德行为零容忍，违规人员须承担相应后果。公司是否提供激励措施（如人员晋升、奖励和奖金)来推动合规管理。 

三、合规管理的切实可行：

评估合规政策和制度能够有效地监控不当行为的发生；在调查可疑不当行为时有哪些可利用调查资源；公司能否分析其根本原因，以防止今后发生类似事件而需要采取的补救措施；包括：1. 持续完善和执行合规机制，以应对多变的合规风险；2. 通过定期测试、审核和审查合规机制、内部管控和合规文化来确定其有效性；3. 有效发现和应对不当行为；4. 配备适当的人员和充足的资金调查不当行为；5. 对不当行为的发生根源进行深度分析；6. 彻底和有效的补救措施，以此预防未来的不当行为，包括检查和改进任何已发现的合规弱点。

法律顾问在企业合规中的重要职能

必须强调：在企业实现合规经营的管理中，法律顾问是不可缺少的重要组成部分和不应忽略的程序，据全球法律顾问协会统计，目前在美国500强企业中，共有480家企业设立了总法律顾问，定位于高级副总裁，全面负责公司法律事务。美国企业普遍建立总法律顾问制度，既与美国国家法治传统和文化密切相关，又是企业市场化竞争和国际化经营的内在需要。企业法律顾问的主要职能如下：

1. 决策职能：法律顾问要全程参与公司经营管理、重要会议、涉及公司法律、财务、战略、销售、运营、考核等重大事项的决策。研究和掌握政府出台的各项新法律法规和政策，调整公司决策，保障公司行为符合国家法律法规；制定公司内部章程和规章制度，并确保每个员工都知悉这些公司规则，保障公司内部规章得到有效执行。

2. 防预职能：一旦有人举报公司员工违法违规，须由法律顾问开展有关内部调查。法律顾问可以帮助企业预防和避免发生法律上的困境；其职责并非为公司掩盖或隐瞒非法行为，而是力图找到合法的途径为公司经理们设置一个法律氛围，使他们能在其中自由地发挥才能，成功地经营公司。必须承认公司的违规成本将大大高于经营所能带来的收益，因此美国大中型企业普遍选择聘用常年法律顾问，从而强化企业合规管理，防范经营决策的法律风险。

3. 保护职能：知识产权是企业重要的核心竞争力，其实质是用法律手段来保护企业的创新成果，并将创新成果转化为企业的经济效益。面临知识产权、产品质量、劳动用工、环境保护以及反垄断、反倾销、反补贴等各个方面的法律风险，稍有不慎，就有可能对公司产生颠覆性的影响。因此，美国大中型企业一般都将知识产权保护作为法律部门的重要职责。

4.内部调查和诉讼职能：当有来自公司内外部的举报，如员工违规、商业贿赂等，必须启动公司内部调查。同时由于法律顾问熟悉公司内部经营管理情况和体制，美国越来越多的公司由法律顾问代表公司参加诉讼。

5．培训职能：美国政府对市场的法律监管日趋严格，对企业合规经营的要求越来越高。通过短期或定期法律培训，介绍和报告当前的立法、法案、司法判例和其他法律问题，让公司经营管理者掌握及时受训，从而在经营管理中适应法律法规的发展变化，在市场竞争中立于不败之地！

为了让中资企业深度了解和学习美国“劳动雇用”和“雇佣合同“等与企业合规相关重要的法律法规，元臣课堂（第二期）：深度解析美国劳工法、美国合同法律合规培训开课在即！

培训亮点

 “元臣课堂：涉外企业合规指南系列培训”，是专门为企业高管精心定制的美国商务文化和法律法规研习班，为保证学习质量和效果，每次培训由2-3三个培训单元组成，每个单元各自独立并有课后考题测试；每次培训实行小班制，鼓励讨论，分组演练；注重私密，仅限10-15名学员。通过专业讲员的生动讲解、与学员的深度交流，满足您对企业合规的完整流程和务实操作的充分了解，让您的企业在当下经济形势的风云突变中规避风险、稳操胜券！

元臣课堂：涉外企业合规指南系列培训”将陆续推出一下9大系列课程：

1.   中资企业的法律合规(在美中资公司合规程序设计/执行/有效监管)

2.   深度解析美国劳工法、谈判、合同法

3.   公司法/人力资源 /常年法律顾问和员工手册

4.   商务诉讼/争议解决(涉及谈判、调解、仲裁、诉讼等流程、策略、案例分析)

5.   跨境交易(涉及商业、海事合同，关税，谈判，尽职调查等)

6.   知识产权(知识产权侵权责任、诉讼/争议解决、专利排查）

7.   投资/并购/交易(投资并购的法律风险、如何筛选客户、供应商和合作伙伴)

8.   移民合规(签证类别的合规和案例；如何从容应对突击检查；如何合法避免行政处罚、民事甚至刑事制裁)

9.   关税争议培训(美国关税体系、关税法规执行、关税商品的排除豁免申请)

培训意义

1、元臣企业合规培训的真谛是注重实用法律法规与企业现状接轨。 

2、元臣企业合规培训不是可有可无、锦上添花，而是在严峻的大背景下，学了要用，有备无患非学不可。

3、元臣课堂注重以问题和结果为导向，让高管们带着“疑难杂症”来，拿着正确“处方”走，学有所获，不虚此“行“。

4、元臣课堂注重考核和实战演练，让高管们通过课堂演练和实践，深刻记忆、理解和应用美国法律法规管理和保护您和您的企业。

培训详情

时间：Sep-20 2019  周五 09:30am-3:00pm

地点：East West Bank  9090 Katy Fwy., Houston TX 77024

主题：元臣课堂(第二期):美国劳工法、美国合同法律合规培训

培训内容和议程

09 : 30 am:Welcome/Check-in

10 : 00 am:陈帆律师主讲

深度解析美国劳工法(主要的联邦法规)

11 : 00 am: 美国谈判文化：雇主如何与高管促膝 “谈薪” 

11 : 30 am:Q & A；学员分组演练实践

12：00 pm:午餐 /学员自我介绍(每人3分钟)

12：30 pm:Brain Gargano 律师主讲

美国合同法：从雇用合同谈合同的结构和条款

02 : 00 pm:著名美企高级研究员

 美国总裁(雇主)的自我修养与发挥员工赋能        

02 : 40 pm:培训考试

03：00 pm:结束

培训学员

诚邀: 央企、国企、上市公司负责北美海外业务高管、民营企业赴美投资、建厂、运营总裁、新生代/初创型企业主管、自营/收购/兼并等成长型企业高层管理人员（项目负责人、人力资源总监、市场销售业务和财务主管）等相关人士报名培训。

培训费用

 报名：学费 $300/人

凡参加过第一期元臣课堂学员，一律优惠学费$200/人；

 培训设立小班制仅限10-15名学员，R.S.V.P. Only，需正装出席 

报名方式

美国区联系人：Joanna Wang

电话：713-818-8866  

微信报名：Jwang-2017；

邮件：[e-mail]；

中国区：Annie Chen

电话：86-13601081129

讲员嘉宾

陈帆律师

元臣律所合伙人/主任律师

中资企业在美运营合规的法律专家

陈帆是元臣国际律师事务所创始人之一，毕业于外交学院、休斯顿大学法学院法学博士；德克萨斯州执照律师、美国联邦地区法院出庭律师、美国移民律师协会会员。早年在德克萨斯州哈里斯郡政府、州上诉法院实习工作，并在全美知名劳动雇佣专业律所供职多年；曾在能源、商务、创业等多家协会组织担任理事，现为旅美专家协会副会长、主管法律分会及亚裔商会理事。他亲自组建了元臣的中国业务团队并在全美首次推出为中资企业提供完美防范的“企业盾牌计划”。多年来，他一直致力为来自中国的大、中型企业赴美投资、经营、贸易、并购等提供高端定制的法律咨询服务以及亲自领导复杂商业纠纷、争议解决。

Brain Gargano律师

元臣律所合伙人 

跨境、跨州商业诉讼、企业内部合规专家

Brain Gargano来自全美千人大所诉讼合伙人，现加盟元臣诉讼团队 “企业盾牌”行动，为骨干律师之一。毕业于Syracuse University College of Law 法学院的Brian，还是一名优秀的计算机科学家，他将自己的分析和理性思维应用于法律实践，在知识产权、复杂商业诉讼、数据隐私和技术方面的工作中，使客户受益匪浅。同时，他拥有电子记录、信息隐私和网络安全等方面的最佳实践经验。Brian作为一位经验丰富的诉讼律师，他拥有近乎完美的辩护裁决记录。他代表不同规模和行业的公司，针对劳动和就业相关的法律事务中的不正当终止、歧视、骚扰、报复、违约、商业秘密诉讼、劳动薪资纠纷诉讼 、 知识产权相关事宜 、专利，商标和版权诉讼以及数据隐私和网络安全事宜等，并在多个州和联邦政府法院，为客户辩护。

美国元臣国际律师事务所（Nguyen and Chen LLP）致力于提供快速、精湛的综合法律服务。元臣拥有十多名美国执照律师，设有洛杉矶、硅谷、纽约、华盛顿办公室，并在中国上海、北京、深圳有合作团队。

元臣专注于中美商事交易、民商诉讼、职业和投资移民等业务，包括：全球公司架构设计、海外业务拓展（兼并、收购、重组）、国际EPFC（即工程Engineering、采购Procurement、制造Fabrication、施工Construction）项目承包、公司上市、企业注册、股权投资、专利商标注册、知识产权调查、申请、转让和纠纷；各类商务争议诉讼和解决、工业厂房、仓储设施、商用物业、民用房地产投资、建筑、租赁等商务法律事务；以及高管聘用与解雇、公司日常法律等一系列美国公司法、商务法、知识产权法、劳工法、移民法等。

我们既熟悉美国本土法律、文化、习俗，能与中国客户无障碍沟通。我们担任众多来自中国的行业龙头企业和高速成长性企业的法律顾问，为企业保驾护航，在错综复杂的中美商业竞争中把握机会、直面挑战、转危为安。

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