跨国企业必读：美国先进技术出口管制的法律风险解析
2023年2月16日,美国司法部(Department of Justice, “DOJ”)和商务部工业与安全局(Bureau of Industry and Security, “BIS”) 宣布成立了“颠覆性技术打击行动组”,旨在通过调查和起诉出口管制法律的违反行为来保护美国技术,以重点防止敌对国家获取敏感的美国技术(如超级计算、人工智能、量子计算和生物科学等)。这一特别行动组将与美国各执法官员协调合作保护关键技术不被非法获取或使用,并将特别针对中国、伊朗、俄罗斯和朝鲜等国家。该行动组代表了美国对利用这类关键技术破坏美国国家安全和法治的国家采取更加关注的立场,并且将对涉及到这些领域的公司和其供应链的企业带来前所未有的挑战,因此,如何应对这一局势成为了国际企业关注的焦点。
美国先进技术出口管制具体措施通常包括:1) 特定产品和/或技术出口到特定国家或地区前,需要获得美国政府的特定出口许可; 2)美国出口管制机构通过商品管制清单对包含各种敏感商品、软件和技术进行管制并在涉及敏感商品/软件/技术的项目中设置额外的出口限制; 3) 对某些国家或地区实施特别出口限制; 4) 制定“实体名单”,被认为对国家安全或外交政策构成威胁的外国组织和个人所参与的交易需要设置额外的审查和许可要求; 5)合规和执法:如商务部、国务院和国防部等美国政府部门在负责监督和执行这些出口管制规定中,可对违反这些规定的企业或个人进行相应处罚,包括罚款和刑事起诉; 6) 技术转让限制:不仅是实体产品的出口受到限制,技术转让,包括技术数据和非公开研发信息的共享,也可能受到监管。这些管制措施的目的是防止敏感技术落入可能对美国或其盟友的国家安全构成威胁的手中,同时也保护美国的技术优势。由于国际局势的变化,这些规定可能会不时更新和调整。
元臣国际律师事务所-MOSAIC Paradigm Law Group跨境贸易律师团队对中美跨境交易以及相关争议解决有独到而深刻的理解。凭借10多年过硬的国际贸易交易清单和独特的争议解决方式的交易、诉讼、合规等专业服务实力,为不同行业在美企业客户 (从全球 500 强到初创科技公司) 提供全面综合的法律服务。元臣律师特别针对美国出口管制法将对外国公司会造成影响,提请相关企业高管需要加以防范的法律风险如下：
1）准入市场限制:外国公司将无法获取某些美国产高科技产品和先进技术,从而限制其在特定领域,如半导体、航空航天、高级通信等的业务发展。这些限制可能导致外国公司无法与美国公司竞争或进入某些国际市场。如不遵守美国出口管制规定的外国公司可能面临声誉损害,影响其在国际市场上的形象和信誉。
2）加强合规培训和管理:外国公司需要投入更多资源进行法律咨询,聘请和咨询专业律师的协助,以确保其公司业务符合美国的出口管制的规定,必要时需建立或升级内部合规系统,进行高管和员工的法律合规培训，以确保遵守相关法律和规定。
3）重组供应链: 依赖美国供应商的外国公司当涉及到受限制的技术和物资时,可能需要寻找可替代的新的供应商,这种替代可能导致成本增加、交货时间延长和供应链效率降低。为了应对这些挑战,外国公司可能需要调整其全球业务策略,包括开拓新市场、调整产品线和重新配置全球供应链。
4）商业机会危机和技术合作障碍:外国公司将受限参与某些国际合作项目,特别是那些涉及受限技术或与特定国家有业务往来的项目,这将导致失去重要的商业合同或市场机会。与美国公司的直接技术合作也可能受限,尤其是在涉及敏感技术领域。这可能影响外国公司的研发能力和创新速度。
5）法律和财务风险:美国政府部门,如商务部、国务院和国防部,负责监督和执行这些出口管制规定,一旦发现有违反这些规定的企业,将会予以重罚,包括罚款和刑事起诉,并造成相关企业的巨额财务损失和长期的声誉损害。
在此,元臣跨境贸易/海关律师团队认为,美国出口管制法对外国公司的影响是多方面的,不仅限于直接的交易限制,还可能影响到整个企业的运营和战略规划。由于国际局势的变化,这些规定可能会不时更新和调整。当您的企业遇到类似上述法律问题时, 建议在进行任何法律行动之前,最好在第一时间咨询专业律师以获取正确的建议和指导。元臣律所法律咨询电话:281-805-7169; 713-818-8866。
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