3月份券商评测结果出炉，广州证券夺魁

4月17日，全国股转公司公布3月份券商评测结果。

过去的3月份，表现最佳的是广州证券，以104点位居第一；

国元证券以102点位居第二；

华安证券、西部证券以100.5点并列第三；

金元证券则是以100点排名第五。

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5家券商评测点值超100点，平均点值88.05点

本月共有101家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券，东方花旗并入其母公司东方证券，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券，华泰联合证券并入其母公司华泰证券后，实际列示的是97家主办券商评价的结果。

表现最佳的是广州证券，以104点位居第一；国元证券以102点位居第二；华安证券、西部证券以100.5点并列第三；金元证券则是以100点排名第五。

整体来看，券商执业质量较2月份有所下降。

37家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比38.15%，与2月份45.36%的占比相比，下降明显；36家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比37.11%；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比16.49%；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.25%。

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做市未及时报价、业务申请材料错误多、股票发行材料审核未尽职是"重灾区"

本月全国股转公司共记录负面行为104条，与2月份65条相比增加明显。当然，2月份的工作日要比3月份少几天。

按照性质来分，推荐后督导类最容易犯错，共有31.5条负面记录，占比38.41%。

其中最主要的问题是券商在股票发行中审核不尽职。"中介机构未对补充流动资金测算方法是否合理、股票发行过程的合法合规性以及发行对象是否符合投资者适当性要求等方面发表意见等3个问题最突出。"股转公司评测结果中表示。

其次是综合管理类业务，共有26条负面记录，占比31.71%。读懂君看到，在变更主办券商业务过程中，与原主办券商签订解除协议、与承接主办券商签订的持续督导协议未按规定约定生效条件，以及做市商退出做市业务申请材料中证券账户填写错误等问题较为突出。

交易管理类业务犯错的行为共有24条，占比29.27%。从具体情况来看还是老问题，主要为在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

文 | 蔡圣件

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