和大学生谈“学术诚实三原则”

李克勤济学勤为径济学 2022-11-21

原文和大学生谈“学术诚实三原则”

2016-08-02 12:52 jixuie

李克勤（jixuie）题记：大学生的学习之道，这原本不是问题，如今却成了大问题。

大学生的学习，进而推论学术研究最起码的要求，这已经是迫在眉睫的需要说明了。以前，我们的社会风气还不至于像现在这样，每个大学生的毕业论文不仅要声明是自己写的，而且还要有“检测报告”——引用别人的东西不超过多少，之类。

这能够有效防止直接抄袭既有的出版物，可是，能够保证学生不抄袭别的东西——如今网上那么多非出版物呢！？

还是要回到教育的基本目的、基本要求——做人的基本要求上来。

本来，一个人从小就应该懂得这样的道德要求——拿别人的东西，如果不经过别人同意，就可算偷窃，或者抢劫。如果别人不在场，至少要写个条子告诉主人。

如果是文字资料，怎样使用？外国人发明了一个方式——注明出处。

到了大学阶段，经常会引用别人的东西，因此就需要有通俗易懂的规则了。

《诚实做学问:从大一到教授》是华东师范大学出版社2006年7月1日出版的图书，作者是(美)查尔斯·李普森(Charles Lipson)，芝加哥大学政治科学系本科部主任与教授。

作者将学术诚实归结为三个简单而有效的原则：

1. 当你声称自己做了某项工作时，你确实是做了。

2. 当你仰赖了别人的工作，你要引注它。你用他们的话时，一定要公开而精确地加以引注，引用的时候，也必须公开而精确。

3. 当你要介绍研究资料时，你应该公正而真实地介绍它们。无论是对于研究所涉及的数据、文献，还是别的学者的著作，都该如此。

{查尔斯•李普森教授在书中提出的最低限度的原则，既是学术诚信的最低要求，也是最高标准。在查尔斯•李普森教授看来这是很容易做到的，但对我们来说，这种要求却很难达到。最低限度的原则应用于撰写书籍或论文可归结为以下几点：一是列出的文献是不是都阅读过；二是引注别人的工作成果时是不是公开而精确；三是对于引用的数据、文献是不是公正而真实地介绍它们。

（一）列出文献都阅读过

列在参考文献中的文献资料，你是否都阅读过？这包括两个方面，一是列出的文献是否都读过，二是读过的文献是否都列出了。对于有些作者来说，并不能做到这两点。就第一点来说，当发现你所需要的资料是当前作者引用他人的，你会循着参考的文献继续找寻原始资料呢还是直接将引用者对此语句的介绍当作自己找寻资料后的表达呢？可能有些人会直接引用当前作者对原始文献的介绍。这一点表面上看与本标题没什么关系，但仔细分析后我们可以发现这是此标题下最重要的一点——转引后的注释问题。转引的他人文献就不应写在参考文献中，因为你把它写在参考文献中就表明你已经阅读了它，但事实上并不然。《诚实做学问》提醒说：“当你声称自己做了某项工作时，你确实是做了。”[6]这是学术诚信的表现。转引他人的文献是迫不得已的选择，如果能找到原著就要去原著中找寻支持你论点的相关资料。这是文后参考文献与注释对应中出现的不诚实的的情形之一。

与此种情形相对的就是第二种情形，即你看了一本书，不知道是因为忘记还是懒惰或是故意不写在参考文献中，这种情形也是应该杜绝的，因为你虽然没有引用文献中的语句，但是你可能不知不觉接受并在你的文章中表达了该文献的思想主旨，即“隐性的剽窃”——对思想的剽窃。

（二）公开而精确引注别人的工作成果

在引注别人的工作成果时，必须公开而精确。这既是对原著本身的尊重，也是对原著作者的尊重，同时还会方便其读者在阅读你的文献时准确地找寻原著。这看似简单的要求在引证时还是存在很多问题，主要表现是引证不足问题。若引用了别人的文献，就要将作者和出处都标识出来，不管是直接引用还是间接引用，都要把文献来源写清楚。这样就给读者提供了详实的信息，当他们需要时，就可以取来为自己所用，否则看到一个能充分支持自己观点的论据，就因为作者没有写清楚来源而无法查找，最后不得不放弃，可以想像这是一件多么令人惋惜的事情。就如毕恒达所说的：“如果你引用了令人兴奋的新概念，读者觉得意犹未尽，很想把这个概念研究清楚，可是你漏列了此书目，读者只能望文兴叹，这对读者而言是一件很令人沮丧的事情”[7]。这也就是吴量福先生提到的“在剽窃与非规范化之间的灰色地带”[8]。当然可能作者并非有意，而且也不会意识到这种无意造成的惋惜。如果是有意为之的就不仅仅是不规范，而是变成了剽窃。为避免剽窃的嫌疑，应当尽可能规范地引注文献资料。《诚实做学问》一书中告诫说：引用时应防止剽窃，不管是粗心大意还是有意欺诈，都要避免，并教给了我们一些引用避免剽窃的窍门。

要引用别人的文献，就必须将该论著之作者（译者、编者等）姓名、篇名/书名、杂志/报纸/出版社/、发表/出版年代、页码等信息，详细、准确标示。[9]不要把引注别人的文献当成一种耻辱，相反，这恰恰是读书慎思的表现，也是作者学风严谨和学术功底扎实的体现。因为要写成一篇好的论文，会遇到很多问题，而要解决自己的疑惑就要多阅读别人的文章，借鉴前人的学术成果，只有这样才能对不懂的问题产生新的认识，从而充实了自己。这正如钱钟书所说:“要自己的作品能够收列在图书馆的书里，就得先把图书馆的书安放在自己的作品里。”[10] 这也照应了学术的创造性和引证之间的关系。引用别人的文章并不是缺少创造性的表现，因为文献的原创性并不是作者凭空想象就能实现的。要实现原创性，只有站在巨人的肩膀上，在别人的理论基础上发展自己的学术观点或主张，这也正符合中国的古训“旁征博引”；不引用别人的文献，不是不能引，实则是不想引，从另一方面来说其实是以求创新为借口来为自己的懒惰心理辩解。[11]

（三）公正而真实地介绍引用的数据和文献

列出参考的文献资料是学术诚信的一方面，是不是真实而公正地介绍引用的文献是另一重要方面。我们不仅要精确地引用语句，而且要对引文的注释详加介绍，不可遗漏任一项；不仅要列出引用的资料，还要保证引用的公正和真实性，不能为支持自己的论点而编造数据、制造根本不存在的论断或是只节取对自己有利的而隐藏对自己不利的论断，这对作者来说是不明智的选择。真正想让自己的学术观点在学术界占有一席之地是不能依靠这种手段的，这是小人的行为而非君子所为。

要做到这一原则，就要靠引用者的自觉，就像《诚实做学问》一书中提到的考试、课堂考试，要遵守纪律，回家考照样应该有这份自觉，不能寻求别人的帮助。写论文也一样，不管是你同意的观点还是不同意的观点都要引注出来，[12]引用别人的文章要实事求是。我们既反对注释不规范，也要批判伪注，否则就不能被称为真正的学者。

上述这三个原则构成了“最低限度原则”，这是学术诚信的最低要求，也是评价论文成果的基本标准。撰写论文时要始终以这三个标准为参照，保证自己的文章即使不能做到完全的诚实（因为有时候会由于粗心大意导致引注的不规范），但至少不会偏离诚实太远。查尔斯•李普森教授还列举了很多违反学术诚信的现象，如“不能将任何他人的作品当作自己的著述来提交，不能将同一篇论文交给不同的课程，不能买卖或‘借’论文”[13]。我们在撰写文章时要始终把文章的内容和引证规范放在同等重要的地位，这样才能保证实质内容和形式内容的统一，[14]不能仅仅为了完成实体内容而忽视形式上的规范，这样是永远写不出好文章的，就算实体上多么新颖，多么有建设性，也不能成就为好文章。