自首认定的82条裁判规则（四）
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目录
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一、自动投案型自首认定的13条裁判规则
二、准备投案型自首认定的5条裁判规则
三、传唤型自首认定的3条裁判规则
四、形迹可疑型自首认定的8条裁判规则
五、翻供辩解型自首认定的8条裁判规则
六、纪委约谈型自首认定的4条裁判要旨
七、报警（报案）型自首认定的8条裁判规则
八、现场等待型自首认定的7条裁判规则
九、亲属送首型自首认定的9条裁判规则
十、如实供述型自首认定的7条裁判规则
十一、共同犯罪型自首认定的2条裁判规则
十二、单位自首认定的2条裁判规则
十三、向单位（被害人）承认型自首认定的2条裁判规则
十四、投递信件型自首认定的1条裁判规则
十五、其他类型自首认定的3条裁判规则
十、如实供述型自首认定的7条裁判规则
1裁判要旨
报假案而不是自动投案、且到案后开始阶段不如实供述自己罪行，不能认定为自首。
来源
《刑事审判参考·总第12期》第80号
王洪斌故意杀人案
基本案情
王洪斌因怀疑其妻与单位负责人范文刚有不正当两性关系，打电话将范叫到家中质问。当范文刚否认时．被告人便从其家阳台取出私藏的改制枪支和子弹，返回客厅向范开枪射击。范文刚被击中后．王洪斌与返回家中的妻子和闻讯赶来的被害人之妻等人一起将范送住医院抢救，后王洪斌到公安机关报案，谎称范系来其家借枪，自己摆弄枪支走火致死。。经法医鉴定，范文刚因开放性颅脑损伤而死亡(枪弹丸所致)。
法院认为：王洪斌的行为已构成故意(间接)杀人罪，因其具有自首和抢救被害人的情节，可从轻判处。被告人犯故意(间接)杀人罪．判处无期徒刑，剥夺政治权利终身；犯非法制造、储存枪支弹药罪，判处有期徒刑五年，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身；
一审宣判后，王洪斌服判，不上诉。检察机关以“被告人构成直接故意杀人罪，情节恶劣，后果严重，应判处死刑”为由，向区高院提出抗诉。附带民事诉讼原告人以“原判赔偿数额少，应增加赔偿数额”等为由，提出上诉。
高院认为：王借故持枪向被害人头部射击，并致其死亡，其行为显属直接故意犯罪；王作案后，并末及时有效地抢救被害人，而是与事后起来的被害人之妻等人一同送被害人去医院，且被害人未经抢救已经死亡；王虽同他人到公安机关报案，但并末承认被害人的死亡是其所致，在公安机关鉴定被害人枪弹伤不能自己致成后，才被迫承认基本犯罪事实，故不具有自动投案的主观意愿和实际表现，自首不能成立。
最高人民法院经审理认为：本案被告人随同他人到公安机关，谎称是放害人玩枪走火致死，其目的是开脱自己，以逃避法律制裁。这是假报案，不是自动投案。在公安机关作了枪痕、枪支鉴定，证实被害人的枪弹伤不能自己形成后，才在第三次供述之后开始承认枪杀被害人的犯罪事实。这亦不同于报案后如实供述自己罪行。鉴于其系报假案而不是自动投案、且到案后开始阶段不如实供述自己罪行，对其不能认定为自首。
2
裁判要旨
犯罪嫌疑人在公安机关通知后到案，但未供述犯罪事实，在公安机关掌握部分证据后始供述的，不能认定为自首。
来源
《刑事审判参考·总第66期》第565号
闫光富故意杀人案
基本案情
被告人闫光富在与被害人李国华的长期经济往来中欠下本息100余万元的债务，李国华多次要求闫光富归还未果。2007年5月中旬，闫光富伪造了一份李国华欠其126万元的承诺书。同月31日下午，李国华受闫光富邀约，携带由闫光富出具的债务凭据到闫家算账时，闫持钢管猛击李头部等处，致李死亡。之后，闫光富将李国华的指纹加盖在伪造的承诺书上，将李国华的尸体藏在自用轿车后备箱内。当晚，闫光富驾车将李国华的尸体抛于重庆市石柱县王场镇蚊鱼村水晶岩处，并在抛尸途中将其出具给李国华的债务凭据烧毁。2007年6月6日，闫光富接公安机关的调查通知后前往公安机关，供认了杀害李国华的犯罪事实。
重庆市第二中级人民法院认为，被告人闫光富在与被害人李国华清算债务过程中，持钢管打击李国华头部等处，致人死亡，其行为已构成故意杀人罪。闫光富在接到公安机关的电话通知后前往公安机关，并在公安机关未找到李国华尸体，尚不能确认李国华已被害且为其所害的情况下，主动向公安机关供述了其杀死李国华的事实，系自首。但闫光富为逃避巨额债务而有预谋地实施杀人行为，且杀人后销毁债务凭据，并抛尸隐藏罪证，犯罪动机卑劣，犯罪手段残忍，后果极其严重，虽有自首情节尚不足以从轻处罚。以故意杀人罪判处被告人闫光富死刑，剥夺政治权利终身。一审宣判后，闫光富以其有自首情节提出上诉，请求二审法院从宽处罚。
重庆市高级人民法院认为，公安机关接到报案后，经侦查，认为李国华可能被害，并掌握了闫光富有犯罪嫌疑的证据，随即电话通知闫光富前来接受调查。闫光富到达公安机关后，并未主动供述其杀害李国华的犯罪事实，在公安技术人员从闫驾驶的汽车中检出残留血迹后，经对闫进行讯问，闫才供认所犯罪行。虽然闫光富带领公安人员找到李国华的尸体，但该情节系闫光富供述其犯罪事实的组成部分，不能因此认定闫光富符合自首的条件。闫光富及其辩护人所提闫光富有自首情节，请求从宽处罚的上诉理由和辩护意见，不能成立，不予采纳。
最高人民法院经复核认为，行为人在因形迹可疑受到盘问、教育时主动交代自己所犯罪行的，应当认定自首；相反，在被确定为犯罪嫌疑人的情况下经讯问而交代犯罪事实的，不属于自动投案，不构成自首。本案被告人闫光富到达公安机关后，并未主动供述其杀害李国华的犯罪事实，公安技术人员在闫驾驶的汽车中检出残留血迹后，经讯问，闫才供认其犯罪事实。虽然李国华的尸体是在闫的带领下找到的，但该情节系闫光富供述其犯罪事实的组成部分，不能因此认定闫光富具有自首情节。
3
裁判要旨
行为人因涉嫌某一犯罪被抓获后，供述与该涉嫌犯罪在法律、事实上密切关联的其他犯罪是履行如实供述的义务，不能认定为自首。
来源
《刑事审判参考·总第84期》第747号
汪某故意杀人、敲诈勒索案
基本案情
被告人汪某与被害人云某因琐事发生争吵、厮打。厮打过程中，汪某用云某身上的挎包带勒云某的颈部，致云某窒息死亡后，将云某的尸体抛入附近下水道内。
公安机关确定汪某有重大作案嫌疑后，派员找汪某了解情况，汪某没有交代犯罪事实。当日晚上，公安机关围绕云某银行卡开户情况再次询问汪某时，汪某才交代故意杀人、敲诈勒索的犯罪事实，并带领公安人员找到被害人尸体。
某市中级人民法院认为，汪某归案后供述的故意杀人罪行与司法机关已掌握的敲诈勒索罪行在事实上有密切关联，不构成自首。但鉴于汪某认罪态度好，有悔罪表现，对汪某判处死刑，可不立即执行。
某省高级人民法院经复核认为，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。
最高人民法院认为，本案被告人汪某供述的故意杀人罪行与公安机关已经掌握的敲诈勒索罪行，既不存在罪名交叉关系，也不存在对合（对向）、因果、目的、条件等密切的法律关系，因此，汪某的故意杀人罪与其所犯的敲诈勒索罪不具有法律上的关联。然而，汪某所犯的两个罪行在事实上存在密切关联。通常情况下，公民身份证往往与其本人人身紧密相随，汪某开立敲诈勒索账户的身份证如何得来、云某为何将自己的身份证交给汪某、云某本人身在何处等，这些事实都是汪某在交代敲诈勒索犯罪时必须交代的内容。如果其不交代在敲诈勒索前实施的故意杀人罪行，其后所实施的敲诈勒索事实就不完整、不清楚。因此，汪某在特定的时空范围内，连续实施的两个犯罪行为前后衔接、紧密联系，构成一个完整的犯罪过程，故不构成余罪自首。
4
裁判要旨
被网上通缉的逃犯，在潜逃期间因其他罪行被拘留，如实供述了办案民警尚未掌握的被通缉罪行，可以自首论。
来源
《人民法院案例选》2007年第2辑
王金良故意杀人、非法拘禁案
基本案情
1994年，被告人王金良和赵永仁喝酒，二人话不投机，发生口角，王一怒之下用随身携带的自制手枪内，朝赵永仁头部开了一枪，致赵永仁当场死亡。作案后，被告人王金良潜逃，河南省三门峡市陕县公安局将其上网以涉嫌故意杀人通缉追逃。2004年王金良因涉嫌绑架被云南省大理市公安局刑事拘留后，向办案的公安人员如实供述了1994年故意杀人的犯罪事实。
三门峡中级人民法院认为，被告人王金良行为已构成故意杀人罪和非法拘禁罪，应数罪并罚。对被告人王金良依法本应予以严惩，但鉴于其在潜期间因涉嫌绑架被大理市公安机关拘留后如实供述了该局办案民警尚未掌握的故意杀人罪行，属自首，故依法可从轻处罚。决定执行死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身。
5
裁判要旨
实施犯罪行为后，经他人规劝表示同意自首，且未逃走，归案后，能如实供述罪行的，应当认定为自首。
来源
《人民法院案例选》2006年第2辑
毕素东故意伤害案
基本案情
毕素东与妻子张艳丽因感情不和开始协商离婚并分居。一日毕素东因接到老家电话说儿子生病了，毕素东便去找张艳丽，发现位兴君坐在张艳丽的出租屋内，便怀疑位兴君与张艳丽关系暧昧并与位兴君发生争执。争执过程中，毕素东持砖头击中位兴君的头部，致使位兴君颅脑损伤死亡。
案发后，经人报警，派出所找到毕素东单位经理王国玉，告诉其毕素东打架的情况。毕素东作案后，回到工作单位，向王国玉承认了其持砖头故意伤害位兴君的事实，王国玉劝其自首，毕素东同意，表示要去投案，后公安人员来到其工作单位将毕素东带走。
北京市第二中级人民法院认为，毕素东已构成故意伤害罪。毕素东作案后，在他人的规劝下表示要去投案自首，且未逃走，后被公安人员捕获。归案后，如实交代主要犯罪事实，其行为依法应视为自首，对毕素东予以从轻处罚。故认定毕素东犯故意伤害罪，判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利三年。
6
裁判要旨
因犯贪污罪被采取强制措施期间，经DNA比对成为本案犯罪嫌疑人后，非如实供述罪行，但缺乏自首的其他必要条件的，不能认定为自首。
来源
《人民法院案例选》2009年第2辑
吴荣庆故意伤害案
基本案情
武荣庆与蒋金娥发生争执，武荣庆扼住蒋金蛾颈部并用刀刺，导致蒋金蛾死亡。案发后武荣庆即逃逸，但现场留下一枚烟蒂，被公安机关提取并做了DNA采样。后武荣庆因涉嫌贩卖毒品被上海市虹口公安分局拘留，随后经DNA比对，武荣庆被确认为本案重大犯罪嫌疑人，在上海市普陀公安分局将武荣庆从虹口看守所换押至普陀的途中，武才供述了故意伤害被害人蒋金娥的犯罪事实，武荣庆的行为不属于自动投案，不能认定为自首。以故意伤害罪判处被告人武荣庆无期徒刑，剥夺政治权利终身。判决后、被告人不服，向上海市中级人民法院提出上诉，辩护人亦称其有自首情节。
上海市高级人民法院审理查明，武荣庆因涉嫌贩卖毒品被上海市虹口公安分局拘留后未主动交代故意伤害被害人蒋金娥的犯罪事实。随后经DNA比对，武荣庆被确认为本案重大犯罪嫌疑人，在上海市普陀公安分局将武荣庆从虹口看守所换押至普陀的途中，武才供述了故意伤害被害人蒋金娥的犯罪事实，武荣庆的行为不属于自动投案，不能认定为自首。
仅有如实供述行为不足以认定为自首，还要看被告人是不是存在自动投案的行为，或者被告人虽未自动投案，但其供述的是不是司法机关尚未掌握的罪行。在本案中，是公安机关通过DNA数据滚动比对将武荣庆确定为本案重大犯罪嫌疑人的，即司法机关已经掌握了该罪行，武荣庆在随后的换押途中才供述了该罪行，这就排除了适用关于如实供述司法机关尚未掌握的罪行的情况。本案被告人武荣庆到案后虽能如实供述自己的罪行，但该供述是在其已经被确定为本案重大犯罪嫌疑人，被采取强制措施并受到讯问时作出的，既不满足自动投案的条件，也不是如实供述尚未被司法机关掌握的罪行，故不能认定为自首。
7
裁判要旨
服刑期间如实供述未被掌握的同种余罪，刑满释放后被查实且被追究的，因行为人已是自由公民，供述在查实之前，应判定为主动供述，依法应当成立自首。
来源
《人民司法·案例》2014年第4期
张某某、董某某盗窃案
一审 （2012）普少刑初字第77号
基本案情
2011年，被告人张某某、董某某采用翻墙钻窗等方式先后盗取上海衡成电子有限公司，上海益群家俱装饰有限公司、陆某某财物。后张某某因第二、三节等盗窃犯罪被判处刑罚，在服刑期间，主动供述了本案第一节盗窃事实。2012年2月22日，董某某被公安机关抓获归案，其到案后如实供述了上述事实。
上海市普陀区人民法院认为，被告人张某某、董某某采用秘密手段窃取他人财物，数额较大，其行为已构成盗窃罪，依法均应予处罚。张某某在服刑期间(因犯盗窃罪)，如实供述司法机关尚未掌握的本案第一节盗窃罪行，在刑满释放后被查实，系自首，依法可从轻处罚。
上海市第二中级人民法院认为，张某某因本案的第二、三节盗窃犯罪被判处刑罚，在服刑期间，主动供述本案第一节盗窃事实，但警方对此未予查证，而张某某刑满释放。2012年2月22日，董某某被公安机关抓获归案，其到案后如实供述上述三节事实，警方由此查实张某某在服刑期间供述的本案第一节盗窃事实，仍对张某某依法追究，故对其应认定为自首。
十一、共同犯罪型自首认定的2条裁判规则
1
裁判要旨
举报同案犯并如实交代自己参与共同犯罪的事实的应认定为自首。
来源
《刑事审判参考·总第9期）》第66号
姚伟林、刘宗培、庄晓华非法制造注册商标标识案
基本案情
被告人刘宗培、庄晓华开办上海华珏精细化工实业有限公司生产假冒的上海花王有限公司的花王飞逸洗发水。由姚伟林印刷洗发水包装箱及商标标识。刘宗培、庄晓华欲将已包装好的假花王洗发水运至江西省南昌市，姚伟林因与刘宗培为印刷等费用发生纠葛，遂向公安机关举报致案发，并使赃物被及时查获，其在当天公安机关所作的笔录中交代自己参与其中的部分事实，后在公安机关所作的讯问笔录中如实交代了自己的犯罪事实。
一审法院认为：被告人刘、庄、姚结伙伪造他人注册商标标识，情节严重，其行为均已构成非法制造注册商标标识罪。刘、庄归案后认罪态度较好；姚主动报案，并为抓获同案犯庄提供有价值线索，虽不属立功，但在量刑时应酌情从宽处罚。一审宣判后，被告人姚不服，以“自己是受刘宗培等人欺骗才印制花王飞逸洗发水商标标识及外包装箱，不明知刘宗培等人生产假冒注册商标产品，不构成共同犯罪”为由，向市第二中院提出上诉。
上海市第二中级人民法院认为：姚、刘、庄结伙伪造他人注册商标标识，情节严重，其行为均已构成非法制造注册商标标识罪，依法应予惩处。姚因与刘有经济纠葛而向公安机关举报同案犯致案发，这一行为尚不符合立功条件。但其在公安机关采取强制措施前已如实交代自己参与犯罪的基本事实，在一审庭审中对自己的犯罪事实也并不否认；尽管其举报同案犯的动机是泄私愤，并辩解自己的行为不构成犯罪。但其辩解是主观上的认识错误，不能因此而否定其如实交代自己所犯的罪行这一情节。从有利于及时打击犯罪和减少由于犯罪带来的危害后果角度出发，对其行为可视为主动投案、如实供述自己的罪行，应认定为自首并应依法从轻处罚。
2
裁判要旨
共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，自动投案后没有如实供述同案犯的，不构成自首。
来源
《刑事审判参考·总第33期》第255号
杜祖斌、周起才抢劫案
基本案情
被告人杜祖斌、周起才共谋抢劫出租车司机刘建光，向刘建光腹部、背部等处连捅数刀，抢走其爱立信T18手机一部，价值人民币458元。刘建光重伤而死亡。案发后，二被告人逃离现场。后被告人杜祖斌在火车站附近一电话亭打“110”投案，并在此等候公安人员将其抓获归案。在公安机关接受讯问时，杜祖斌交代了犯罪经过，但谎称同案犯是一东北青年。
潍坊市中级人民法院认为：被告人杜祖斌、周起才以非法占有为目的，采用暴力手段抢劫他人财物，致人死亡，其行为均已构成抢劫罪。案发当晚被告人杜祖斌打“110”投案后，未能如实供述同案犯周起才，依照《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》，共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，才能认定为自首，因此本案被告人杜祖斌不构成自首。被告人周起才犯抢劫罪，判处死刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；被告人杜祖斌犯抢劫罪，判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。一审宣判后，被告人杜祖斌、周起才不服向山东省高级人民法院提出上诉。
山东省高级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。
3
裁判要旨
仅一人作案，但被告人出于其他目的而供述有同案犯参与，即使被告人供述的案件属实，也属于公安机关还未掌握的本人其他犯罪行为，仍不构成自首。
来源
《人民司法·案例》2010年第24期
蔡涛盗窃案
一审 （2009）长刑初字第184号
二审 （2009）渝一中法刑终字268号
基本案情
被告人蔡涛，因吸毒于2009年4月10日被重庆市公安局渝北区分局决定强制隔离戒毒两年。2009年4月18日，蔡涛因想逃避强制戒毒而找到监所民警，供述其于2009年3月4日伙同姜曾共同盗窃笔记本电脑。基于相同的目的，姜曾也对这一他不曾参与的盗窃行为予以供认。后经公安机关多方查证，证实2009年3月4日，被告人蔡涛独自一人将潘邦金的神州牌笔记本电脑1台盗走。经鉴定，该笔记本电脑价值人民币2309元。
重庆市长寿区人民法院审理认为，被告人蔡涛犯盗窃罪，应依法予以惩处。公诉机关的指控成立。被告人蔡涛犯罪后认罪态度较好，可酌情从轻处罚。据此，判处被告人蔡涛有期徒刑一年，并处罚金人民币2000元。宣判后，被告人蔡涛不服一审判决，向重庆市第一中级人民法院提出上诉，称自己在监管场所主动交代其没有被公安机关掌握的盗窃犯罪，属自首，请求二审对其从轻或减轻处罚。
重庆市第一中级人民法院经审理认为，蔡涛主动交代的罪行并非系其如实的供述，其行为妨碍了司法机关的侦查工作，不符合自首的相关规定，故对其上诉意见不予采纳。
十二、单位自首认定的2条裁判规则
1
裁判要旨
行为人作为单位的直接主管人员，是被告单位实施犯罪的主要决策者，其在司法机关未掌握该单位及其本人罪行的情况下，如实交代单位及其自己的犯罪事实的行为，既表现为个人自首的意志和行为，也应视为单位自首的意志和行为，因此，在认定行为人个人成立自首的同时，也应认定被告单位成立自首。
来源
《刑事审判参考·总第24期》第151号
陈德福走私普通货物案
基本案情
被告单位厦门鹭京海台轮物资供应有限公司（以下简称鹭京海公司）获准供应保税柴油业务。被告单位总经理陈德福与王建社商议采用少供多报的方法走私柴油，以虚假的《台轮加油申请表》和《加油凭证》向厦门海关核销保税柴油13958吨，包括虚报供油数8022吨。同时，王建社将每次虚报的供油数报告给陈德福，陈德福将向海关多核销未供台轮的保税柴油8022吨分别销售给航安石化公司、海澳石油公司及吴广西等人，偷逃应缴税额人民币3847092．88元。侦查机关在侦查厦门华航石油公司走私案时，发现与其相邻的被告单位也经营保税柴油业务，且亦有可疑迹象，遂对被告单位进行了调查。被告单位总经理陈德福在接受调查时主动交代了司法机关尚未掌握的被告单位及其本人和王建社采用少供多报的手段走私保税柴油的犯罪事实。经侦查机关查证，陈交代的内容属实。
厦门市中级人民法院认为，被告单位厦门鹭京海公司，为牟取非法利益，采取少供油多核销的手段，逃避海关监管，将虚假核销未供台轮的0#保税柴油8022吨擅自在境内销售，偷逃应缴税额人民币3847092．88元，其行为已构成走私普通货物罪，情节特别严重，依法应从重处罚。被告人陈德福在接受调查时主动交侦查机关尚未掌握的被告单位走私犯罪的事实，陈德福是被告的主要决策者，其主动交代被告单位犯罪的行为代表了被告的意志，系被告单位行为。且该行为符合《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，属于单位自首。因此，对被告单位可依法减轻处罚。陈德福系被告单位直接负责的主管人员，王建社是被告单位的直接责任人员，两被告人的行为亦均已构成走私普通货物罪，情节特别严重。鉴于陈德福在接受调查时能如实供述司法机关尚未掌握的走私犯罪事实，具有自首情节，且有一定的悔罪表现，可依法予以减轻处罚。
最高人民法院认为，被告单位厦门鹭京海公司犯有单位走私普通货物罪行，该罪行是由能够代表被告单位厦门鹭京海公司意志的负责人即公司总经理陈德福直接决定并伙同内部人王建社共同实施的。作为被告单位总经理的陈德福在接受调查时主动交代了司法机关尚未掌握的鹭京海公司及其自己和王建社的犯罪事实。陈德福作为被告单位的直接主管人员，是被告单位实施犯罪的主要决策者，其在司法机关未掌握该单位及其本人罪行的情况下，如实交代鹭京海公司及其自己和王建社的犯罪事实的行为，既表现为个人自首的意志和行为，也应视为单位自首的意志和行为，因此，在认定陈德福个人成立自首的同时，也应认定被告单位成立自首。
2
裁判要旨
犯罪嫌疑人在司法机关电话通知后到达指定地点，并主动交代犯罪事实的，应认定自首;在单位犯罪中，直接负责的主管人员的自首并不必然构成单位自首，只有基于单位意志的自首行为，才能认定为单位自首。
来源
《人民司法·案例》2010年第24期
西班牙斯威德福亚洲贸易有限公司等
走私案
一审 (2010)宁刑二初字第19号
基本案情
西班牙斯威德福亚洲贸易有限公司上海代表处分别与南华夏葡萄酿酒有限公司、杭州一达食品有限公司、广州市骏行酒业有限公司、玉环美文酒业有限公司商定，从西班牙洛扎诺葡萄酒厂(该厂系斯威德福亚洲贸易有限公司的组成企业之一)进口葡萄酒，并在通关环节低报价格，以少缴进口环节税，降低交易成本。斯威德福上海代表处分别与上述四公司共低价申报进口葡萄酒22次，偷逃税款共计人民币773611.64元。其中被告人WIM在任斯威德福上海代表处首席代表期间参与低价申报进口巧次，偷逃税款共计人民币582266.83元;被告人李何原作为斯威德福上海代表处销售员参与低价申报进口18次，偷逃税款共计人民币683781.64元。华夏公司低价申报进口14次，偷逃税款共计人民币405339.04元。
2009年7月3日，被告人李何原到案后交待被告人WIM亦参与本案，缉私局办案人员即前往上海并电话通知WIM要求了解情况，WIM主动配合并提出在其家中进行谈话，随后在其家中接受办案人员调查并主动交待了其参与走私的事实。
江苏省南京市中级人民法院经审理后认为，被告人WIM经电话传唤后主动到案，归案后如实供述其犯罪事实，可认定为自首，依法从轻处罚。被告人WIM归案时已离开斯威德福公司上海代表处，其自首行为仅能反映其个人意志，并不代表单位意志，故不能认定斯威德福公司和被告人李何原构成自首
江苏省高级人民法院认为，根据《意见》精神，不论是单位集体决定自首还是单位直接负责的主管人员自首，体现的均是单位整体意志，也就是说，只有基于单位自首意志的自首行为，才能认定为单位自首。本案被告人WIM虽系单位直接负责的主管人员，但其在归案前已于2008年6月离开斯威德福公司上海代表处，因此，其在归案时的自首行为仅能反映其个人意志，并不代表单位意志，故不能认定单位构成自首。因此，尽管被告人李何原如实交代了主要犯罪事实，亦不构成自首。
十三、向单位（被害人）承认型自首认定的2条裁判规则
1
裁判要旨
犯罪分子在被采取强制措施前，主动到有关单位反映案件事实，没有隐瞒自己在其中的作用，没有逃避可能的刑事处理，不论其反映案件事实的真实目的如何，均应认定为自动投案。行为人不否认或基本不否认犯罪行为的客观事实方面，能如实交代行为的客观方面，而仅否认主观内容方面，不论是否认其主观犯罪故意，还是否认其客观行为的犯罪性质，均属于辩解，不影响自首的成立。
来源
《刑事审判参考·总第47期》第381号
董保卫、李志林等盗窃、收购赃物案
基本案情
被告人董保卫、董曙光等人在被告人李志林的协助下进入位于北京市朝阳区的北京市制动密封材料厂行窃。在将该厂库房大门上的挂锁破坏以后，被告人董保卫、董曙光等人窃走锻钢毛坯8．8吨（价值人民币5．544万元）。被告人董曙光在犯罪后，因只分得少部分赃款，又听说举报能领奖金，即向被盗单位举报了其与他人盗窃该单位物品的情况，并由被盗单位的人员带至公安机关报案。诉讼过程中，董承认其参与盗窃活动，但辩称其不明知是去实施盗窃。
北京市朝阳区人民法院认为，被告人董保卫、李志林、董曙光以非法占有为目的，共同秘密窃取国有财产，且所窃物品价值数额巨大，三被告人的行为均已构成盗窃罪，应予惩处。宣判后，被告人董保卫、李志林、董曙光三人不服，提出上诉。其中，董曙光上诉称，其有自首情节，一审未予认定，原判量刑过重。
北京市第二中级人民法院认为，董曙光主动向被盗单位举报了其与他人盗窃该单位物品的情况，并由被盗单位人员带至公安机关报案，按照有关法律规定，董曙光属于自动投案并如实供述自己的罪行，应认定为自首，至于投案的动机和其在一审期间对行为性质的辩解，不影响自首的成立。
2
裁判要旨
仅仅向被害人承认作案，没有接受司法机关处理意愿的行为不能认定为自首。
来源
《刑事审判参考·总第55期》第437号
周建龙盗窃案
基本案情
周建龙到邻居陆金宝家盗窃作案4次，共窃得7000余元。案发后，周建龙在被害人陆金宝家，向陆妻子承认自己盗窃犯罪的事实，并写了基本内容为“借沈秀英8200元”的借条及承诺以工资还款的保证书。后陆金宝向江阴市月城派出所报案并提供了周建龙向其承认盗窃事实及书写保证书等情况。周建龙向被害人沈秀英支付人民币800元，周被传唤至江阴市月城派出所，经审讯，交代了盗窃犯罪的事实。
一审法院经审理认为：周建龙以非法占有为目的，秘密窃取他人财物，数额较大，其行为已构成盗窃罪。周建龙刑满释放后法定期限内又重新故意犯罪，系累犯，属有其他严重情节。周建龙归案后，认罪态度较好，酌情从轻处罚。被告人周建龙犯盗窃罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币3000元。
一审宣判后，周建龙不服，提起上诉称：案发后其主动向被害人承认自己的盗窃行为，并退还部分赃款，经侦查机关传唤后，能如实供述自己的罪行，应认定为有自首情节并予从轻处罚，一审量刑过重。
二审法院认为：上诉人秘密窃取他人财物，数额较大，其行为已构成盗窃罪。周犯罪后向被害人承认自己的犯罪事实，并以借条形式予以确认及制订还款计划，之后向被害人退还部分赃款，经侦查机关传唤后亦能如实供述自己的罪行，其行为对侦查机关侦破该案起了帮助作用，同时也体现了其悔罪的态度并一定程度上弥补了盗窃犯罪对被害人带来的危害，其行为应予肯定并从轻处罚。原周建龙仅向被害人承认盗窃事实的情节尚不符合自首的条件，依法不能认定为自首，但可以从轻处罚。、
最高人民法院认为：周建龙向被害人承认自己的盗窃事实、向被害人书写“借条”及“还款保证书”，后归还部分赃款的这一行为，不能说明其主观上愿意接受因被害人告诉引致的司法处理，而是反映出其存在不愿意“接受国家审查和裁判”，与被害人“私了”的心态。因此，周建龙的行为缺乏自愿“接受国家审查和裁判”的自首本质特征，不能认定为自首，二审法院据此没有采纳其此项上诉理由是正确的。
十四、投递信件型自首认定的1条裁判规则
1
裁判要旨
被告人潜逃境外，先以信件投案，在回国入境时被抓获应当认定为自首。
来源
张军、黄尔梅主编《最高人民法院自首、立功司法解释案例指导与理解适用》
唐金国非法经营案
基本案情
2008年上半年，被告人唐金国受张永波的指使，招收工人赴阿塞拜疆打工。之后，唐金国写信告知公安机关，其将于2010年5月10日从阿塞拜疆乘机回国投案自首。次日，公安人员在新疆乌鲁木齐边防检查站将刚下飞机的唐金国带走。唐金国归案后如实供述了犯罪事实。
福清市人民法院认为，被告人唐金国违反国家规定，擅自经营出国中介业务，扰乱市场秩序，经营数额达44. 8万元，情节严重，其行为已构成非法经营罪。唐金国案发后有自首情节，认罪态度好，主动退出赃款，有悔罪表现，依法予以从轻处罚。以非法经营罪，判处被告人唐金国有期徒刑一年九个月，并处罚金人民。
最高人民法院认为，从主观方面来肴，本案被告人唐金国犯罪后潜逃至国外，并长期滞留在国外，我国司法机关难以将其缉拿归案，后在其妻的劝导下，主动给福清市公安局发信表明自己愿意自首，证实其在主观上具有自动投案的自愿性;从客观方面来肴，在公安机关追捕唐金国期间，唐金国完全可以在国外长期居住，但是其放弃了在国外滞留不归的机会，在向公安机关表明自首的意愿后，自动返回国内。其行为已经足以证明其主观上有投案的自动性，客观上已经实施了投案的行为，到案后又能如实供述犯罪事实。因此，其行为完全符合刑法规定的自首条件，应当认定其具有自首情节。
十五、其他类型自首认定的3条裁判规则
1
裁判要旨
行为人在取保候审期间犯新罪而逃跑，被公安机关依法通缉后又自动投案并如实供述罪行的，需区别对待：前罪被采取刑事强制措施，即使逃跑后再主动投案，对前罪也不应认定为自首，但其所犯后罪尚未受到讯问，也没有被采取强制措施，对后罪可以认定为自首。
来源
《刑事审判参考·总第103集》第1081号
吴某强奸、故意伤害案
基本案情
被告人吴某在其租住的房间内，强行与被害人陈某某发生性关系。当日，吴某因涉嫌犯强奸罪被刑事拘留，后被取保候审。被告人吴某在取保候审期间逃跑，被公安机关依法通缉。在此期间，因会车问题与被害人范永记发生纠纷，后吴某持木棍殴打范永记，致范永记轻伤。几个月后，被告人吴某主动向公安机关投案，到案后如实供述了其实施强奸、故意伤害的犯罪事实。
扬中市人民法院认为，被告人吴某违背妇女意志，强行与被害人发生性关系，其行为已构成强奸罪；吴某故意伤害他人身体致人轻伤，其行为已构成故意伤害罪，依法应予并罚。吴某犯强奸罪、故意伤害罪后逃跑，在被通缉过程中主动投案，应视为自动投案，其到案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。吴某在庭审中能自愿认罪，可酌情从轻处罚。综上，决定对吴某所犯强奸罪减轻处罚，所犯故意伤害罪从轻处罚。数罪并罚，决定执行有期徒刑二年四个月。一审宣判后，扬中市人民检察院以原审被告人吴某在取保候审期间逃脱后又自动投案的行为不构成自首，原审判决认定该行为构成自首，属适用法律错误为由向镇江市中级人民法院提起抗诉，镇江市人民检察院支持抗诉。
镇江市中级人民法院经审理认为，原审被告人吴某因涉嫌强奸犯罪被公安机关抓获归案，后被取保候审，属已被采取强制措施，其在取保候审期间逃跑，后再投案的行为不符合自首构成要件。抗诉机关对该部分抗诉意见成立，予以支持。吴某因涉嫌故意伤害犯罪被公安机关网上追逃，其在未受到讯问、未被采取强制措施的情况下主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，符合自首的成立要件。原审判决认定吴某故意伤害罪属自首并无不当。
2
裁判要旨
对恶意自首、犯罪情节特别恶劣、犯罪后果特别严重的被告人，不予从轻处罚。
来源
张军、黄尔梅主编《最高人民法院自首、立功司法解释案例指导与理解适用》
王俊新故意杀人案
基本案情
被告人王俊新与被害人韩永凤协议分手后仍然不断纠缠韩永凤，，当得知韩永凤与其他男子交往后，王俊新心生怨恨，起意报复。王俊新携带事先购买的尖刀拦截租住于此的韩永凤，持尖刀猛刺韩永凤数刀，致韩永凤失血性休克死亡。行凶后，王俊新投案自首。
天津市第一中级人民法院认为，被告人王俊新故意非法剥夺他人生命，其行为已构成故意杀人罪。虽然本案系因婚姻家庭矛盾引发，且王俊新有自首情节.但鉴于其事先雇人跟踪被害人，购买多把尖刀，在公共场所疯狂捅刺被害人数刀，致人死亡，罪行极其严重，不足以对其从轻处罚。
天津市高级人民法院认为，王俊新案后自首，但鉴于其投案的目的并非真诚悔罪，且事先雇人跟踪被害人，提前购买多把尖刀，在公共场所疯狂捅刺被害人数刀，手段残忍，社会影响恶劣，不足以对其从轻处罚。
最高人民法院经认为， 被告人王俊新杀人后，当即报警投案，从其犯意的产生及行凶的经过看，其杀人意志坚决，犯罪手段残忍，犯罪后果严重。王俊新作为一个心智健全的成年人，明知其行为的后果及所应受到的处罚，虽然自首不问目的，但其此时投案，决非出于真诚悔过，而是出于规避法律、逃避处罚的目的，这也从一个侧面反映出王俊新的主观恶性，既想达到杀人行凶的目的，又想逃避法律的制裁。因此，不宜对其减轻处罚。
3
裁判要旨
在一人犯数罪且只对其中一罪有自首的情况下，自首从轻的效力仅及于自首之罪。
来源
《刑事审判参考·总第13辑》第86号
王国清等抢劫、故意伤害盗窃案
基本案情
被告人王国清多次秘密窃取他人财物，且在盗窃他人财物被发现后，以暴力抗拒抓捕，致1人死亡，2人受伤。
被告人王国清行为已构成抢劫罪，且抢劫情节、后果均特别严重，社会危害性极大，必须依法严惩；被告人王国清还持刀故意伤害他人身体，致人死亡，其行为又构成故意伤害罪。鉴于其在被抓获后供述了司法机关尚不掌握的故意伤害罪的犯罪事实，可视为自首，故对其所犯故意伤害罪应依法从轻处罚。决定执行死刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。王国清不服，向北京市高级人民法院提出上诉。王国清辩护人提出：认定王国清犯故意伤害罪的证据不足；王国清有自首情节，一审在数罪并罚后决定执行刑罚时没有体现从轻处罚，建议二审予以考虑。
北京市高级人民法院认为，上诉人王国清以非法占有为目的，多次秘密窃取他人财物，数额较大，其行为已构成盗窃罪。对其所犯盗窃罪、故意伤害罪应与抢劫罪并罚。鉴于王国清被抓获后供述了司法机关尚不掌握的故意伤害的事实，可视为自首，对其所犯故意伤害罪依法予以从轻处罚。
最高人民法院认为，被告人王国清除犯有抢劫罪外，还构成盗窃罪和故意伤害罪，应依法对被告人王国清数罪并罚。由于王国清所犯故意伤害罪是在其被抓获后、司法机关尚不掌握的情况下主动供述的，根据刑法第六十七条第二款的规定，应以自首论，并可以从轻或者减轻处罚。
根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第二项第一目“犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首”的规定，只能对其所犯故意伤害罪从轻处罚。一、二审法院以故意伤害罪判处被告人王国清无期徒刑，已经体现了自首从轻的原则。由于被告人王国清所犯抢劫罪，罪行极其严重，依法必须判处死刑。在数罪并罚后，其所犯故意伤害罪被判处无期徒刑已被所犯抢劫罪被判处死刑所吸收，故在决定执行刑罚时，只能按照数罪并罚的原则决定执行死刑，被告人王国清的辩护人提出的“一审在数罪并罚后决定执行刑罚时没有体现从轻处罚”的辩护意见，不能成立。
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作者简介
张金明，杭州师范大学诉讼法学硕士，现为厚启律师事务所专职律师。
曾参与办理多件疑难复杂刑事案件，经验丰富，成效突出。在法学专业期刊公开发表论文多篇。
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