金鹏新闻 | 王波律师参与办理广州首批刑事合规案件获不起诉决定

广州金鹏律师事务所（以下简称”金鹏“）刑事合规中心主任王波律师担任广州市首批合规不起诉案件第三方组织成员，涉案企业和涉案人员已经获得检察院不起诉决定。

王波律师于2021年10月28日入选广州市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库。2021年11月17日，被广州市涉案企业合规第三方机制管委会随机抽选为广州市首批刑事合规案件的第三方组织成员，与合规领域资深教授、市场监管部门领导组成第三方组织监督评估涉案企业合规计划。

为科学评估监督该企业合规计划与实际进程，王波律师等三人组成的合规第三方组织充分研究最高检的指导文件及案例，学习域外合规经验，并且组织金鹏刑事合规中心开展合规理论研究与实务探讨，重点从涉案企业合规计划的可行性、有效性、全面性进行了考察。先后4次前往企业现场考察，向涉案企业提出审查意见3份，累计提出55条具体的指导审查意见。

本次考察期共3个月，第三方组织从企业涉案原因自查自纠、合规组织架构、合规制度制定、投诉举报机制设立、员工合规意识培养、合规计划编写等方面展开了监督评估与指导。赴企业实地考察后，第三方组织结合企业涉嫌罪名和业务操作流程，提出应制定新的留痕审批机制的建议，从程序上保障合规运行，并且针对企业主要业务领域特点提出了全面合规的要求。

王波律师等第三方组织成员在整个监管过程中，针对涉案企业合规过程中出现的现实问题不断进行监督，通过文件审查、问卷考核、穿行测试、量化评分等考察手段，监督涉案企业完善落实合规计划。既严格要求企业整改合规，又充分考虑企业的难处与痛点，企业在合规计划的加持下，营业额不降反增，实现逆势增长，获得了良好的社会效果。

2022年2月28日，广州市人民检察院对该案的整改情况举行了听证会，听取了涉案企业和第三方组织的汇报，高度肯定了第三方组织在合规考察期内的创新举措，最终对该企业做出了不起诉决定。

律师简介

王波

金鹏高级合伙人会议主席、党委书记

王波律师曾获“全国优秀律师”、广东省司法厅“个人二等功”、广州市“十佳律师”等荣誉，担任第九届、第十届、第十一届广东省律师协会副会长，第七届广州市律师协会会长，现担任最高人民检察院“民事行政检察专家咨询网”专家、广东省第十三届人民代表大会常务委员会监督司法咨询专家、广东省社会组织总会常务副会长、广州市律师协会名誉会长、广东省西南政法大学校友会会长、广东省安徽商会监事长、广东省江西商会高级顾问等。执业近三十四年，经办了众多社会关注的大案要案，如海南省委原常委、海口市委原书记张某受贿案、广东省高级人民法院原院长麦某某受贿案、深圳市委原副书记、政法委原书记李某某受贿案、广东健力宝集团有限公司原董事长李某某贪污案等、长期担任广东省政府、广东省委网信办、广东海关等政府部门的法律顾问。

金鹏刑事合规中心

金鹏刑事合规中心是一个专业、赋能、共享的平台。现已聘请海南大学原校长、国务院“政府特殊津贴专家”、第四届全国十大杰出中青年法学家谭世贵教授，华南理工大学企业法律合规研究中心主任叶竹盛副教授为高级研究员。成员业务专长涉及刑事、民商、行政、环境资源、税务、知识产权、建设工程、互联网等多个领域。

供稿 | 陈德洋

排版 | 冯茵

核稿 | 李羚

审定 | 杨亮

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金鹏律师事务所成立于1993年，是广州第一家市属合伙制律师事务所，目前已发展成为华南地区最具规模的综合大型律师事务所之一，曾获全国优秀律师事务所、司法部律师行业创先争优活动示范点、广东省文明律师事务所、广州市十佳律师事务所，汤森路透ALB2021《亚洲法律杂志》中国区域市场排名十五佳华南地区本地律所等50多项荣誉称号。

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