【实用】海外专利—中企“走出去”的护航者，如何布局？

企业在拓展海外市场的时候，需要综合考虑如何运用各类商业工具，包括专利工具来实现商业目标。

这就对企业专利工作提出了更高层次的要求。企业仅把专利当作保护自身研发创新的工具是不够的，还需要更具前瞻性地来运用专利工具，以商业目标为导向，有策略地部署企业的专利格局，使专利布局成为企业海外商业策略的重要一部分，为企业的海外市场开拓铺平道路。

一、专利布局的基本概念

专利布局是从一个项目的整体目标或者企业发展的商业目标出发，进而考虑，我们需要什么样的专利来帮助我们实现商业目标，也可称之为专利的规划、专利部署。

在工作思路上，专利布局和专利挖掘是有很大差异的。我们在做专利布局时，需要从目标着手，考虑一个项目或者企业在未来几年经营中，希望达到的商业目标是什么；进而综合考虑专利申请的时机、地域、技术内容等因素为企业未来的发展构筑专利网。

专利布局和专利挖掘是相互紧密关联但彼此又有区别的两项工作。专利挖掘强调如何从研发成果中找到值得进行专利保护的技术点，也就是说，先有研发创新后有专利挖掘。专利挖掘是几乎所有专利工作的基础。专利布局过程中同样也要用到专利挖掘。

专利布局可以是企业针对一个项目的产品上市而做的专利规划和部署。企业为了实现特定的商业目标，比如要转型进入一个新的技术领域、要强化在现有领域的竞争力、要开拓新的市场、或者遏制某个竞争对手等原因，都需要考虑需要什么样的专利来帮助实现这些商业目标，而做相应的专利规划和部署。

专利布局的好坏将直接影响到企业的未来发展。美国知名扫地机器人制造商iRobot在全球扫地机器人的市场份额中排名第一，它在美国、日本、欧洲的市场占有率达到70%-90%，基本上处于垄断地位。但是根据市场调查数据，在中国市场扫地机器人的市场份额中iRobot仅仅拥有10%左右。

iRobot公司在2014年之前每年进入中国的专利申请数目只有寥寥数件。iRobot在专利布局上的失误有可能是因为他在十几年前不重视中国市场，没有想到中国会成为未来扫地机器人的第一大市场。该公司在2014年之后在中国的专利申请量开始快速增加，也许未来会在一定程度上改变市场的竞争格局，但是iRobot的产品想要在中国市场获得垄断地位，恐怕就非常难了。

无论是国外的企业要进入中国，还是中国的企业要走出去，提前进行专利布局是很有必要的。如果等到市场趋于成熟了，竞争对手有了很强的技术和专利积累，再进行专利布局，效果可能就没有那么好了。

二、专利布局的要素

2.1 专利布局考虑的时间要素

一旦企业确定了商业目标，明确了专利布局的工作，应当尽早将专利布局落实为专利申请。通常，专利布局和专利申请的工作都是越早做越好。绝大多数行业的竞争都非常激烈，因此对企业来说抢占先机、条件成熟时尽快申请专利尤为重要。

当然也有一些例外的情况。比如医药研发的周期比较长，等到产品上市的时候，留给产品的专利保护期一般也就6、7年了。对于某些产品，也存在这种情况，从而获得在产品上市后更长的专利保护期。目前全球主要国家的专利申请都采用“先申请原则”，企业拖延专利申请的时机会面临巨大的风险，竞争对手有可能较早申请专利而获得专利权。因此，一般只有在竞争不激烈的领域才可能采取这种策略。

此外，企业针对外观设计专利也可能拖延专利申请的时机。比如手机以及其它的电子产品、玩具的外观等，由于外观设计专利的审查周期非常短，企业不希望竞争对手过早了解到自己产品的情况，因而会配合产品上市的时间点来合理安排外观专利申请的时机。

总的来说，企业需要综合行业的特点、产品的特点、市场竞争的激烈程度等因素来考虑专利申请的时机。但是，一般情况下，当技术方案符合专利申请的条件时，尤其是针对发明专利申请，建议尽早申请以获得主动权。

2.2 专利布局考虑的地域要素

专利权具有地域性，因此当中国企业要进入海外市场，需要考虑在哪些国家地区进行专利布局。

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主要的市场国家和生产地在哪里

针对产品销售的主要国家以及未来的新兴市场进行专利布局，阻止竞争对手的进入。如果是工艺方法，企业需要考虑这类工艺方法会用在哪些国家，我们未来会在哪些国家设厂来实施这些工艺，会和哪些国家的合作伙伴合作来实施，或者在哪些国家采用代工生产(OEM)来实施这些工艺。

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竞争对手的产品市场和生产地

竞争对手的产品市场和竞争对手的生产地，也是我们在专利布局的地域选择中的考虑因素。在竞争对手的市场和生产国进行专利布局，作为遏制竞争对手的手段，也可以作为未来和竞争对手在其它领域进行谈判的筹码。

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当地国家的专利制度是否健全

另外，我们也要考虑当地国家的执法环境。专利授权后，如果发现侵权行为，我们能否有效地行使专利权。一个国家的专利制度是否健全，能否有效行使专利权，会影响我们在专利布局时对国家的选择。

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货物的运输途径

货物的运输途径也是专利布局中考虑的一个因素。在欧洲，许多货物是通过海上运输到荷兰的鹿特丹、德国的汉堡，再运送到欧洲其它国家；即便荷兰和德国本身不是产品最终销售的市场，企业如果在专利布局上也考虑到这两个国家，并在这两个国家申请相关专利，就能阻止货物进口到欧洲。

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展会所在国家

考虑所在的行业通常有哪些重要的展会，一般都是在哪些国家举办的。比如，中国香港、法国的巴黎、德国的汉诺威等地是世界上重要的展会城市。企业如果在这些展会所在国家对相关产品申请了专利，一旦竞争对手的产品出现在该国的展会上，那么企业就可以依据该国的展会知识产权保护体系，申请临时禁令、行政保护等措施。

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未来的市场变化

海外专利的申请，一般都是通过专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，PCT）途径进行的。申请人从申请日的第30个月就要完成绝大部分的国家选择，而这时候往往专利技术还未成熟、产品也还未上市，在专利20年的期限内市场因素处于变化之中。因此，企业在做专利布局的地域选择时要用发展的眼光去考虑未来可能的是市场变化。比如，企业应当考虑到“一带一路”项目对未来发展可能带来的影响，未来是否会有更多的产品出口或者技术应用到“一带一路”沿线国家。因此需要对相关专利在这些国家提前布局。如果能如美国政府所期望的，未来会有大量的制造业回流到美国，那么我们相关产业的生产工艺专利就需要提前考虑在美国布局。

综上，对于开发周期长的产品，在早期专利申请进行地域选择时，面临未来市场变动的因素非常大。通常需要由企业中的市场部和战略发展部共同参与专利布局的地域选择，尽可能减少对未来市场环境的误判。

2.3 专利布局的内容要素

专利布局中，最核心的部分就是如何通过发明点的选择来获得高价值的专利，从而构筑专利网来保护企业自身的研发创新，或者突破竞争对手核心专利的限制，企业也可以通过专利布局来提升企业在产业链中的话语权。

一般来说，核心专利指的是在某个技术领域的生产产品或者使用工艺时必须使用的专利技术。核心专利，有时也称为基础专利，这个术语没有严格的定义。由于该专利技术是产品生产和后续进一步研发的基础，通常核心专利的价值比较大。

外围专利是与核心专利相对应的术语，是基于核心专利技术的改进和延伸而申请的专利。围绕核心技术专利申请大量的改进专利，对其形成包围，就会限制核心专利的权利人，使其无法拓展该技术的应用领域，也无法使用改进的方法。技术跟随者也能通过拥有外围专利而突破核心专利拥有者的限制，与核心专利拥有者达成交叉许可的可能性大大增加，从而获得发展的机会。

专利布局的内容可以从本企业产品和项目的整体架构出发，多技术角度进行保护。另外，专利布局的内容选择也要考虑技术向上下游产业以及其它相关产业延伸的可能性。

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多角度、全方位的专利保护体系

当企业开发了一套工艺或研发出新产品，通常需要对各个工艺环节以及产品的不同部件及其各种改进进行专利保护，构筑成相互关联的专利网。如果企业只申请一两件专利来保护自己的核心技术，而不去进一步开发改进的技术和外围的应用技术，一旦竞争对手申请了外围专利，对本企业拥有的核心技术的发展将造成极大的限制。

智能手机行业是全球专利诉讼案频发最高的领域，那些大型的智能手机厂商非常重视知识产权保护。

中国企业在重视核心技术研发的同时，不可忽略微小的创意发明和改进的外围专利。此类创意性的专利在研发投入上通常会低于技术性更强的基础专利，但其应用性和创意比较出色的话，能够为产品带来巨大的市场价值。

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基于产业链的纵向延伸

专利的竞争不仅仅是企业和同行业竞争对手之间的竞争，如能将专利的优势渗透到上下游行业以及相关行业中，将增强企业在产业链中的话语权，并且为技术拓展提供保障。

以化工行业，尤其是化工原材料的生产企业作为例子。某化工企业生产一系列具有防弹、切割防护、阻燃等特性的高分子纤维类产品。除了对纤维结构、组合物、制备方法申请了专利外，该企业的专利布局还延伸到下游织物、服装、以及和纤维有关的软管、过滤器等大量下游产品相关的专利。通过这种对下游需求和潜在产品的研究，上游企业对下游企业能形成一种专利上的优势，从而影响下游企业在采购中对供应商的选择。

三、专利布局的途径

企业可以通过自己申请专利来进行专利布局。对于重要的产品，要考虑多主题、多角度的保护。例如，从产品的独立部件、功能模块、产品的整体和系统等不同层级来对技术要点进行专利保护，并对产品的改良、升级进行持续保护， 形成动态的保护网络。对于技术追随型企业，可以在拥有核心专利的企业还没有进行外围专利布局之前，提前研究核心技术的外围专利，在技术改进、技术应用等方面申请专利，获得未来进入某一技术领域的专利储备。

另外，企业也可以通过专利收购来快速获得专利积累，为技术开发和市场开拓提前做准备。例如，2010年成立的小米公司作为移动通信领域的后起之秀，在2015年手机销售总数量就进入了全球前5名。小米能实现其雄心勃勃的商业目标也得益于与之配合的专利策略。自成立之初起，小米公司就一直积极进行专利收购，先后从大唐电信、博通、Intel、微软等公司购买了涉及移动芯片、基带、通信、电子器件和软件技术领域的诸多专利。积极的专利收购策略降低了单纯依靠自身研发带来的时间周期长的问题，使得小米公司能迅速获得充足的专利储备，在未来的竞争中拥有反制竞争对手的专利武器，进入国际市场变得更加顺利。

四、专利布局小结

走向全球化的中国企业，在制定企业发展战略时，需要重视自身专利布局。

一方面，在生产和创新中挖掘自己的专利技术；另一方面，为达成特定商业目标而设立具体的专利规划，利用专利来增强企业的竞争力，积极参与到行业技术标准的制定过程中，寻求将专利技术纳入行业标准的可能性。

另外，企业还可以利用布局的专利适时向竞争对手发动专利攻势。

同时，企业要认识到，专利布局是一项涉及多部门的复杂的工作。需要技术、市场、知识产权、决策层等多方面人员的参与讨论。企业的专利布局更需要随着行业发展、竞争对手研发和市场动向不断做出调整。

（来源：上海市商务委员会、北京安杰律师事务所、走出去服务港）

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