“企业合规理论与实践”研讨会暨“上海交通大学凯原法学院-浩天合规研究基金”捐赠仪式成功举办

学术之路

来源：上海交通大学凯原法学院

上海交通大学凯原法学院建院20周年系列庆祝活动之“企业合规理论与实践”研讨会成功举办

2022年10月11日，上海交通大学凯原法学院建院20周年系列庆祝活动之“企业合规理论与实践”研讨会暨“上海交通大学凯原法学院-浩天合规研究基金”捐赠仪式成功举办。

本次研讨会由上海交通大学凯原法学院主办，上海交通大学凯原法学院合规研究中心、上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心承办，北京浩天（上海）律师事务所协办。与会专家学者就企业合规基础理论与实务前沿问题、上市公司与金融机构合规管理等主题进行了热烈讨论。

会议伊始，由上海交通大学凯原法学院院长、特聘教授、博士生导师彭诚信发表致辞。彭院长首先介绍了上海交通大学凯原法学院的历史沿革及发展规划，并基于深入贯彻落实全面依法治国战略的高度，对本次论坛研讨主题进行宏观概览与指导，同时预祝会议能够迸发出更多的学术火花。此外，彭院长对浩天律师事务所向上海交通大学教育发展基金会进行捐赠，并专项设立“浩天合规研究基金”支持上海交通大学凯原法学院合规研究中心建设，致以诚挚敬意并表达衷心感谢！

彭诚信院长

上海交通大学凯原法学院特聘教授、博士生导师、合规研究中心主任朱芒发表致辞。朱教授介绍了上海交通大学凯原法学院成立了全国高校法学院较早以企业合规为研究对象的研究中心的背景，并感谢司法实务部门对凯原法学院的支持，学校对于法学院合规法治研究工作的关心，上海交通大学教育发展基金会对研究中心给予的支持与帮助。同时，朱教授表达了希望籍本次研讨会能够汇集学术界以及实务界的前沿观点，为线上及线下与会者带来一场精彩的学术盛宴，并预祝本次研讨会圆满成功。

朱芒教授

北京浩天（上海）律师事务所主任、全国董事局董事、浩天全国合规与政府监管专业委员会牵头合伙人徐强律师作为合规研究基金捐赠单位负责人发表致辞。徐主任向大家介绍了浩天律所的历史沿革、规模及优势、各业务领域发展尤其是在企业合规方面所积累的丰富业绩。同时，他表达了希望能以本次合作为契机，进一步加强律所与学院的多维度合作，以促进实务与学理的结合，合作培养更多优秀的高素质法律人才。

徐强律师

随后，会上举行了“上海交通大学凯原法学院-浩天合规研究基金”捐赠仪式，并由彭诚信院长与徐强主任共同签约。

捐赠仪式

第一单元：企业合规基础理论与实务前沿主旨发言

本次研讨会第一单元主旨发言环节由上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任谢杰主持。上海交通大学凯原法学院副院长、教授、博士生导师、合规研究中心执行主任蒋红珍在线参加。

谢杰副教授

上海交通大学凯原法学院教授、博士生导师、中国刑法学研究会副会长于改之就《刑事合规：理论基础、实践展开与本土化构建》发言。于教授从刑事合规的理论基础、刑事合规的实践、刑事合规的本土化构建等三个方面展开，阐述了刑事合规的概念源流、特征要素、国内外的实践模式和实践历程，以及对合规监管的模式设计、合规部起诉制度的完善、合规计划的设计及其有效性评估、检察机关的罚款权构建、刑事合规与刑法教义学体系的融合等问题进行了详细剖析。

于改之教授

上海交通大学凯原法学院荣休教授、上海市法学会刑法学研究会副会长张绍谦就《企业刑事合规改革的几个基本问题》进行演讲。张教授从域外刑事合规的含义和特点、我国当前的企业刑事合规改革的含义和特点、“事后刑事合规”不起诉的正当性及妥当性基础、刑事合规改革是司法问题还是立法问题等角度为大家带来精彩内容。

张绍谦教授

第二单元：国企央企、上市公司与金融机构合规管理专题研讨

论坛第二单元由北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、管委会委员、浩天公司业务专业委员会跨境投资组牵头合伙人姚约茜律师主持。

姚约茜律师

徐强主任就《央企国企合规体系建构实践运作》率先发言。徐主任从合规的前世今生谈起，为大家论述了国有企业法律风险防控体系建设的要义，包括企业外部法律规定、企业内部规章制度、员工及高管的职业操守与道德规范等，并介绍了央企合规的十六字原则，及其理解适用；另外他还谈及了当前央企国企合规中的一些疑难问题及解决思路。

徐强律师

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、管委会主任、浩天资本市场专业委员会牵头合伙人朱峰律师随后发言，其发言主题为《新<证券法>背景下证券合规体系建设的思考》。朱律师基于逾百项证券项目实操经验，以证券资本市场步入强监管时代的大背景为视角，以案说法，揭示了强监管时代上市公司合规风险加大，同时诠释了证券合规体系建设需要把握的三个基本点。

朱峰律师

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、管委会委员叶立明律师就《新时代背景下商业银行合规管理实务问题探讨》发表演讲。叶律师先对商业银行合规业务进行概述，后细致梳理了商业银行合规体系、商业银行常设合规岗位及合规人员所需知识储备、商业银行合规工作流程等问题。

叶立明律师

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、管委会委员沈海翔律师就《政府公共项目监管及合规问题探讨》发表演讲。沈律师从政府公共项目监管及合规的必要性、政府项目风险点、政府项目监管及合规体系等角度与大家分享了政府公共项目监管及合规疑难问题，最后以案说法，带来了精彩的案例分析。

沈海翔律师

姚约茜律师随后就《中国企业境外投资合规政策概览》进行发言。姚律师首先对后疫情时期中国海外投资进行概述，其次梳理了中国企业境外投资的各项合规政策，并就《企业境外经营合规管理指引》《民营企业境外投资经营行为规范》《中央企业合规管理指引（试行）》等重点文件作细致讲解。

姚约茜律师

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人、监事会监事吴迎西律师就《证券交易环节合规实务问题探讨》进行发言。吴律师从证券交易环节合规现状、证券交易环节常见合规问题、证券交易环节合规解决方案等方面与大家分享了针对券商、基金公司等机构在证券交易环节监管及合规疑难问题及其解决方案。

吴迎西律师

上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任谢杰副教授最后发言，其发言主题是《上市公司信息披露合规与内幕信息风控实务》。谢教授从新《证券法》《刑法修正案（十一）》的相关规定谈起，对上市公司信息披露合规管理分析，同时，基于金融原理与资本市场现实特点提出监管政策、法律适用规则与合规制度优化的建议。

谢杰副教授

第三单元论坛总结

最后，由朱芒教授对本次论坛议题以及各环节主题发言进行总点评：强化企业合规管理是深入贯彻落实全面依法治国战略的必然要求，企业合规问题也一直是凯原法学院理论研究的重要方向之一。中央近年来出台了一系列的文件，均明确要求企业树立合规意识，守法诚信、合法经营；助推企业强化合规管理实现可持续发展，已成为中央有关部门的普遍共识并持续在推动。企业合规相关的立法司法实践应尊重市场规律，合理衔接民事、行政、刑事程序，积极探索企业合规实务的中国路径。朱教授祝愿上海交通大学凯原法学院合规研究中心能在交大以及凯原法学院领导下，在浩天律所等法律共同体的大力支持下，籍本次研讨会为新起点，深度融合理论界和实务界的最新研究成果，再接再厉，为法治中国建设添砖加瓦。