【人工智能】出口管制急先锋：美国“实体清单”政策

《出口管制急先锋：美国“实体清单”政策》

导读

从2016年的中兴通讯到2019年的华为，再到如今的海康威视等人工智能公司，被列入美国“实体清单”的中国公司，如何适应和预测中美贸易战背景下的各种插曲？美国“实体清单”政策出自美国《出口管理条例》，该条例包含一份特定法人的清单，这些法人在特定物品的出口、转口或(在国内)转接时必须遵守特定的许可证要求。

正文

2019年10月7日，美国商务部把包括海康威视、大华科技、科大讯飞、旷视科技、商汤科技、美亚柏科、溢鑫科技和依图科技等在内的28家中国机构和公司列入美国出口管制“实体清单”，限制这些公司从美国购买零部件。理由是这些公司和机构与中国针对新疆自治区的穆斯林的监控活动有牵连。

在新一轮中美经贸高级别磋商会谈（10月10-11日）前几天如此动作，“实体清单”在出口管制乃至贸易战中扮演的急先锋作用，不言而喻。美国商务部发言人周一表示此举与经贸谈判无关，但是这一决定可能会激怒中国政府。中国外交部对该决定提出批评，称美国的行径“严重违反国际关系基本准则，干涉中国内政，损害中方利益”。

美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）于1997年2月首次发布“实体清单”政策，旨在向公众通报那些从事特定活动的实体，这些活动可能增加将出口、再出口和转接(在国内)物品转入大规模毁灭性武器项目的风险。自首次发布以来，列入“实体清单”的理由已经扩大到国务院批准的活动和违反美国国家安全或外交政策利益的活动。

“实体清单”政策出自美国《出口管理条例》(Export Administration Regulation, EAR)，该条例包含一份特定法人的清单，包括企业、研究机构、政府和私人组织、个人以及其他类型的法人。这些法人在特定物品的出口、转口或(在国内)转接时必须遵守特定的许可证要求。这些法人构成“实体清单”，“实体清单”上的人员受许可要求和政策的约束。

如何约束？“实体清单”规定了它施加给每个列出的法人的许可要求。这些许可要求独立于EAR中其他地方施加的许可要求，并且是附加的。举个例子,如果你想出口、转口或(在国内)转接一个EAR99物品给被列入“实体清单”的法人，你必须取得有效的许可证，然后再出口、转口或（在国内）转移物品——即使在以下这种情况下：假设拟议的终端应用不会触发EAR第744部分下的另一个许可证要求，EAR99物品可以在没有许可证的情况下被发送到目的地国家。

那么，如何申请许可证？BIS的“实体清单”政策文件详细说明了“许可证审查政策”。如果有关某项交易有多个许可要求,申请人只需提交一个许可证申请。对于此类许可申请，申请人应注明实体清单中所列人员的参与。只要不符合任何一项相关政策，即使另一项政策同意批准，BIS依然拒绝该许可证申请。

事实上，除了此次海康威视等8家人工智能公司被列入“实体清单”，今年以来，包括华为在内的许多中国公司同样备受“实体清单”的限制。2019年8月14日，BIS将中广核集团及其关联公司共4家实体列入“实体清单”。2019年5月15日，BIS将华为列入“实体清单”，限制美国企业向华为供货。中国商务部在5月31日宣布，中国将建立“不可靠实体清单”制度，对不遵守市场规则、背离契约精神、出于非商业目的对中国企业实施封锁和断供，严重损害中国企业正当权益的外国企业、组织或个人，将列入“不可靠实体清单”。

早在2018年8月，BIS将44个中国实体(8个实体和36个附属机构)列入实体清单，其中已经包括许多电子和航空研究机构。BIS指控17家公司非法购买货物和技术用于未经授权的军事用途，并指控27家公司在中国使用或转移美国货物用于军事目的的风险是“不可接受的”。更早在2016年，中兴通讯被指控违反美国法律，非法向伊朗转口受管制产品，随后BIS将中兴和三家关联公司列入了“实体清单”。BIS的数据显示，在过去5年(2013-2017年)，因美国出口管制而受到惩罚的案例每年约有100起，涉及伊朗和中国的案件比例高达50%。

（责任编辑：刘仪）

参考文献：

[1] Bureau of Industry and Security, U.S. Department of Commerce, Entity List

https://www.bis.doc.gov/index.php/policy-guidance/lists-of-parties-of-concern/entity-list

[2] Xiaoyan Hu, U.S. Export Controls for Chinese Enterprises, Reuters, September 21, 2018

https://tax.thomsonreuters.com/blog/u-s-export-controls-for-chinese-enterprises/

原文摘自《人工智能资讯周报》总第49期

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