银河证券招聘投资合规人才

中国银河证券招聘投资业务合规管理岗

岗位名称：投资业务合规管理岗岗位职责：

1.对公司投资业务相关文件（包括内部签报、工作备忘录以及对外报送材料、公告事项、合同、销售资料、业务制度流程等）进行合规审核（初审）；

2.对投资运管总部、创新投资总部、FICC业务总部、固定收益总部、权益投资总部、做市业务总部等部门的制度、合规报告等进行合规审核；

3.为投资业务的新产品/业务方案论证提供必要的合规支持，避免新产品/业务可能涉及的合规风险；

4.协调并参与各项投资业务监管数据报送工作；定期对投资业务进行合规检查，主动识别业务开展过程中的各类合规风险隐患，就上述问题提供整改建议，并跟踪落实，避免类似问题再度发生；

5.与业务部门维持良好的合规沟通渠道，及时就其所涉及的外部法律、法规及监管规定的变动向业务部门进行提示、更新并提供咨询；

6.向投资运管总部、创新投资总部、FICC业务总部、固定收益总部、权益投资总部、做市业务总部等提供合规培训，提高其对各类外部监管规定和内部管理制度的理解，促进其主动合规经营；

7.参与投资业务重大合规风险事件的处理；

8.协助团队负责人为公司投资业务提供法律合规支持；

9.团队负责人交办的其他工作。

任职要求：

1.法律、金融、经济管理等相关专业全日制硕士研究生及以上学历；

2.热爱祖国、拥护中国共产党领导，在同等条件下，中共党员（含预备党员）优先；

3.正直诚信、勤奋敬业，工作踏实勤勉，认同证券公司合规管理工作价值，具备良好的个人品质，较强的责任心和进取心；

4.具有3年（含）以上金融从业经验，具有2年（含）以上证券、金融、法律、合规管理工作经验或相关业务工作经验（自营业务合规管理、场外业务合规管理、投资交易）者优先；

5.掌握法律法规、证券行业相关监管要求，具有较强的合规管理能力、学习能力、分析及研究能力、文本撰写能力、沟通及协调能力、计划和执行能力以及团队协作能力，能胜任高强度工作。

工作城市：

北京市

招聘网址：https://chinastock.zhiye.com/custom/socialxq?hideMenu=1&jobAdId=78616366-7e09-4291-9ecd-3db3923fae88&activityGuid=

来源：中国银河证券官网

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