9步搞定中基协新备案系统的“产品补录”！附全套模板资料（基金招募说明书、业绩报酬说明、备案承诺函、基金类型和产品类型说明……）
中基协在3月底发布《 问答（十三）》之后又紧接着公告了新备案系统的上线通知，同时发布了一系列共26个操作视频。
我们在完整观看了全部视频后，提炼了图文版系统使用要点供反复参阅。
本文指导
《资产管理业务综合管理平台——补录产品信息》
扩展阅读（进入公众号查看完整新老备案系统切换操作指南）
《资产管理业务综合管理平台——管理人重大事项变更及管理人信息更新》的操作指南
《从业人员管理系统》操作指南
登录系统
登录网址：https://ambers.amac.org.cn
账号密码：老备案机构，可继续使用原登记备案系统的用户名和密码，登录“资产管理业务综合管理平台”。
产品预备案的问题：老系统中已拿到产品备案预编码的，可用老系统预备案申请时的产品名称、简称和币种，在新系统内新增备案产品，将会出现原预编码。
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“正在运作”状态下的产品需要 “补录”
选择“产品备案”——“补录产品信息”，找到需要补录的产品后点击“补录”
注：产品状态通常包括，正在运作、正常清盘、提前清盘和延期清盘。其中“正在运作”状态下的产品需要 “补录”。
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补录产品信息，9步！
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步骤一 填写管理人信息
管理人信息为自动迁移，确认无误后点击“下一步”
注：系统默认本基金的管理人数量为“1”，如不符合实际情况，请致电协会。
因为在旧的“私募基金登记备案系统”中不存在多管理人模式，所以已备案通过的产品尚无法增加多管理人。
步骤二 填写产品的基本信息
依次填写文本框可编辑的内容，其中标* 的为必填。
1. 业务模式分为三类，下面做详细说明：
既募集又投资：私募管理人负责募集+投资运作（募集可以是直销，也可以是第三方代销）
只投资：私募管理人只进行投资运作，完全由第三方代销
只募集：私募管理人只负责产品募集，聘请“投资顾问”进行投资运作
2. 基金份额的数量单位为：万份，请填写时留意换算；且该处填写的份额为截止日的基金总份额，非实缴金额。
根据实际情况勾选保本情况及保收益情况，填写“主要投资方向”、“其他问题”、备案主要联系人信息等。
注：“主要投资方向”应该与合同约定一致，并说明如下情况
1. 投资方式（直接投资、通过某基金或资管计划、通过合伙企业投资等）；
2. 投资标的。
步骤三 对产品杠杆进行描述
如为结构化产品，需勾选“是”并填写杠杆比率、各类份额的信息；如非结构产品，选择“否”后直接进入下一步。
注：杠杆比例=优先级 / 劣后级 或杠杆比例=A级 / B级 / C级
步骤四 填写募集信息
选择募集方式，填写募集户信息及监督方信息。
注：1. 募集结算资金专用账户：基金合同中通常称之为募集账户或清算账户，通俗来讲即投资者款项汇集使用时的专用账户）
2. 填写与私募管理人签署“募集监督协议”的监督机构的名称，如果尚未签署，则选择“不适用”（根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条“募集机构应当与监督机构签署账户监督协议”。所以从合法合规角度而言，此处务必填写。）
步骤五 补充基金合同信息
该过程中有部分选项为不可修改，请直接跳过。其中可以修改的选项见如下图例。请根据基金合同等材料真是、准确、完整填写。
注：当“是否有风险揭示环节”处勾选“是”时，会跳出风险揭示的勾选项，也请按照实际情况勾选。
注：
1．募集期限参照基金合同，如基金合同没有约定具体日期，可根据成立日期向前推算。
2．费率均为年费率。
3．在新系统中，合同签署方式可选择“电子合同”或“纸质合同”，也可复选。
注：根据合同约定填写，合同中缺少“持有人大会”及“日常机构”议事内容的，选择“否”。选择“否”后需解释原因。
如该基金存在业绩报酬计提，点击“填写业绩报酬”并详细描述
步骤六 填写托管&运营外包&投资顾问信息
注：系统有较强的逻辑关联关系。如【步骤五】中填写的托管费及运营外包费为“0”，则此处选择“是”时会提示错误，出现问题请返回前面步骤进行调整。理论上如果聘请托管方或运营外包方均会收取一定费用。
步骤七 投资经理信息确认
填写本基金投资经理信息，如基金合同中有多名投资经理，则可选择“添加”
注：证件号码如出现报错，并非填写错误，则前往《从业人员管理平台》中进行信息核对。
步骤八 添加投资者信息
可选择“模板导入”【私信懂私募的赵小姐，获取模板】或“手动添加投资者信息”，两种方式任选一种进行上传。
步骤九 最后上传各类附件
【私信懂私募的赵小姐，获取模板】
通常需要补充以下材料，10个用印版，1个word版无需盖章：
附件名称 | 上传要求 |
备案承诺函 | 管理人盖章 之前提交过旧版备案承诺函的，建议以最新版本盖章并上传 |
计划说明书/招募说明书/推介材料 | 管理人盖章 |
私募基金合同 | 三方签署盖章 上传1本基金合同的整本扫描件 |
私募基金合同 | word版本，文档格式为word2007及以上版本 |
投资者明细 | 可将【步骤七】中的信息汇总打印，管理人盖章 |
风险揭示书 | 管理人盖章、投资者签署、签署日期缺一不可。 上传全部投资者的风险揭示书 |
实缴出资证明 | 成立日期早于2016年12月31日（含2016年12月31日）的私募基金，请上传截至2016年12月31日基金投资者的实缴出资证明；成立日期晚于2016年12月31日的私募基金，请上传基金备案时提供的募集规模证明文件。 |
风险问卷调查 | 对于《私募投资基金募集行为管理办法》生效并施行前成立的私募基金，如果没有向投资者提供相关材料，可在此处将相关情况说明加盖管理人公章上传。 上传全部投资者的风险问卷调查 |
募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件 | 1.募集机构不是监督机构，上传监督协议 2.募集机构是监督机构，上传防火墙制度和防范利益冲突制度 3.多监督机构，上传全部监督协议 |
外包服务协议 | 两方签署盖章 |
需要说明问题的文件及其他相关协议 | 选填，比如没有运营外包方的产品可上传情况说明。 |
本文图片来源于中国基金业协会官网
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积募
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