私募机构类型变更在即，否则影响新产品备案！一文读懂流程，附全套模板资料（21项制度、变更申请书……）
中基协在3月底发布《 问答（十三）》之后又紧接着公告了新备案系统的上线通知，同时发布了一系列共26个操作视频。
我们在完整观看了全部视频后，提炼了图文版系统使用要点供反复参阅。
本文指导
《资产管理业务综合管理平台——管理人重大事项变更及管理人信息更新》
扩展阅读（进入公众号查看完整新老备案系统切换操作指南）
《资产管理业务综合管理平台——补录产品信息》的操作指南
《从业人员管理系统》操作指南
平台登录
1. 登录网址：https://ambers.amac.org.cn
建议使用浏览器：IE10及以上版本、Googlechrome、Mozilla Firefox
2. 账号密码：老备案机构，可继续使用原登记备案系统的用户名和密码，登录“资产管理业务综合管理平台”。
3.有未办结事项：若相关私募基金管理人在原登记备案系统中存在管理人或私募基金重大事项变更、私募基金备案、申请加入协会成为会员等事宜尚未办理完结的，可在“资产管理业务综合管理平台”重新提交相关申请。
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管理人重大事项变更
一．机构类型及业务类型变更
登陆平台后如果系统弹出提示信息：贵机构的机构类型尚不符合专业化管理要求，是否需要及时更新？则点击确定，进入更新界面。
根据中基协2017年4月4日《关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知》，管理人需先确认“机构类型”以及“业务类型”后方可提交新产品备案。
填写步骤如下：
1. 机构类型为单选，在“私募证券投资基金管理人 / 私募股权、创业投资基金管理人/ 其他私募投资基金管理人”中3选1。
请注意：“机构类型”确认后不能变更，管理人只能开展与“机构类型”所对应的“业务类型”。若需要修改“机构类型”，需要将私募基金管理人注销登记后，重新提交私募管理人备案申请。
2. 业务类型可复选，建议机构类型对应下的业务类型全部勾选。
3. 上传《变更申请书》【私信懂私募的赵小姐，获取《变更申请书》模板】
4. 填写变更原因
机构类型与业务类型该如何选择？
机构类型（单选） | 业务类型/基金类型（可复选） | 定义 | 产品类型 |
私募证券投资基金管理人 | 私募证券投资基金 | 主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种 | 权益类基金、固收类基金、混合类基金、期货类及其他衍生品类基金、其他类基金 |
私募证券类FOF基金 | 主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金 | 不填 | |
私募股权、创业投资基金管理人 | 私募股权投资基金 | 除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权（涉及上市公司定向增发的，按照私募股权投资基金中的“上市公司定增基金”进行备案） | 并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金、其他类基金 |
私募股权投资类FOF基金 | 主要投向私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金 | 不填 | |
创业投资基金 | 主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金（新三板挂牌企业视为未上市成长性企业）（对于市场所称“成长基金”，如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的，按照创业投资基金备案） | 不填 | |
创业投资类FOF基金 | 主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金 | 不填 | |
其他私募基金管理人 | 其他私募投资基金 | 投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金 | 红酒艺术品等商品基金、其他类基金 |
其他私募投资基金类FOF | 主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金 | 不填 |
注：对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”，建议按照创业投资基金备案；主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择“股权投资基金”。
５.全部信息填写完成后，点击提交。
若管理人高管资质满足拟变更机构类型对应要求，机构类型与业务类型变更申请将直接通过。
二.当系统提示“高管资格不符合要求”时的处理方式
提交变更后出现以上提示，则说明高管资格不符合相关要求，需前往“管理人重大事项变更”中完成“机构类型及业务类型变更”以及“高管变更”。
操作步骤如下：
1．点击管理人登记 → 管理人重大事项变更 → 新增
2.进行机构类型及业务变更
点击选择“机构类型及业务类型变更”，页面中为灰色不可编辑状态。
点击下方变更按钮，跳出弹窗，点击确定，即可进入编辑界面，填写方式同上。
3.进行高管变更
本系统只能填写已经在“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。若该高管信息尚未注册或登记，请先登录“从业人员管理系统”中注册或登记。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后， T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。
至少填写两名高管，应该设置“合规风控负责人”、“法人”、“信息填报负责人”等职位，至少填写一段工作经历和学习经历，高管填报信息为基本资料、工作经历、学习经历、合规及诚信情况、兼职情况。
高管取得的基金从业资格应当与机构类型相匹配。
点击下方变更按钮
跳出弹窗，点击确定
即可进入高管变更界面
（1）新增高管的处理
（2）修改原有高管任职信息的处理
点击“选择修改的高管”按钮，点击要修改的人员姓名，进入修改界面。本系统可以修改的高管信息为任职信息，证件扫描件，合规诚信情况，兼职情况，除此以外的其他个人基本信息、工作经历、学习经历，请到“从业人员管理系统”变更。
（3）高管离职的处理
高管人员离职，须先在本系统提交高管变更，解除相关人员职务（删除现有高管，点击“选择删除的高管”），再至“从业人员管理系统”办理离职备案。
以上“机构类型及业务类型变更”以及“高管变更”完成后，点击提交待协会审核。
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管理人信息更新
私募基金管理人每年应至少进行1次管理人信息更新，每年最多可进行4次管理人信息更新。
1.点击管理人登记 → 管理人信息更新 → 新增
2.点击变更，系统跳出提示弹窗提示，点击确定
即可进入填报界面。
3.机构基本信息
可修改的内容为机构全称（英文），机构简称，机构网址，机构办公地址，管理人的公司章程/合伙协议，员工总人数，具有基金从业资格人数，机构所在写字楼图片，及机构前台图片，和填写管理人认为需要说明的情况或上传的附件。
4.点击相关制度信息，上传相应的制度【私信懂私募的赵小姐，获取全套模板】。
5.点击机构持牌及关联方信息
6.所有事项填写完成，核对无误后，点击提交完成信息更新。
本文图片来源于中国基金业协会官网
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