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金融小强 | 作者

继浙江、江西、陕西、山西、上海等地之后，江苏证监局也开始了2018年辖区私募基金专项检查。

私募专项检查 12家机构被抽中

2月24日，江苏证监局网站发布消息，称根据证监会关于2018年私募基金专项检查的总体部署，在近日组织实施了2018年辖区私募基金专项检查分层随机抽取工作。

根据随机抽取结果和日常监管线索，江苏证监局辖区共有江苏新华日报资产管理有限公司等12家私募基金管理人被列入检查对象，江苏证监局称下一阶段将继续稳步推进私募基金专项检查工作。

表一：2018年江苏私募基金专项检查名单

根据江苏证监局最新的数据，截至2017年底，江苏地区共有1024家私募基金管理人，此次抽中12家私募基金管理占到总数的1.17%。

表二：江苏各地区私募机构数（截至2017年底）

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证监会此前曾下发私募专项检查通知

据券商中国此次报道，证监会私募部向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》，通知提到，开展2018年私募基金专项检查是为贯彻落实证监会系统2018年工作会议精神，按照依法全面从严的总体要求，防范私募行业风险，规范私募机构经营行为，推动私募行业高质量发展。

根据《通知》，2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则，以问题风险导向为主，确定重点检查领域，包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构；辅之以分层随机抽查，对各类私募机构进行常规检查，持续保持对全行业的监管压力。对近3年内被检查过的私募机构，如不存在违规问题或经营风险，原则上不纳入检查范围。

一家私募同一天被警示

就在私募专项检查消息的同一天，江苏证监局还公布对一家私募机构采取出具警示函的监管措施。

江苏证监局在监管过程中发现，南京中乾融投股权投资基金管理有限公司2015年11月19日募集设立中航工业园契约型投资基金，规模5760万，投资人数21人，但募集完毕后，一直未根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定，因此对其采取出具警示函的行政监管措施。

表三：2017年至今江苏辖内被处罚私募机构

过去一年多的时间，多家私募机构因各种问题被江苏证监局采取出具警示函、责令改正、谴责等行政监管措施。随着新一轮私募专项检查开始，相信会有某些机构违规行为被曝光。

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