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金融小强 | 作者

“天网恢恢，疏而不漏”，经过近一年的调查，天奇股份实控人黄伟兴五年前的违法行为得到了应有的惩罚。江苏证监局下达的处罚告知书，向外界揭开了黄伟兴借用他人名义认购自家公司定增股份，之后再暗地操盘、违规减持的“神操作”。

借马甲认购“神操作”

事情还要从五年前说起。2012年12月，天奇股份筹划半年之久的非公开发行方案获证监会核准。根据发行方案，天奇股份向8位特定对象发行1亿股，计划募资7.455亿元，这里面还包括黄伟兴自己认购的1000万股。

除了公开认购的1000万外，黄伟兴还潜伏在了参与定增计划的某些资管计划里。

黄伟兴

 

江苏证监局的处罚告知书显示，在2013年4月，经中间人联系，黄伟兴与浙江省发展资产经营公司（以下简称“浙江发展”）议定由浙江发展出资4.54亿参与天奇股份的非公开发行，具体模式是浙江发展认购的资管计划为优先级，享受10%的固定年化收益，劣后级投资人由中间人和黄伟兴儿子黄斌寻找。

表一：天奇股份2012年非公开发行对象

为了保证非公开发行成功，黄伟兴借用其他3人的名义认购了财通基金定增21号、汇添富双喜富牛1号、天弘定增1号等三只资管计划的劣后级份额共计4100万元。

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减持4160万股未披露

在非公开发行完成之后，由黄伟兴决策，黄斌具体落实，上述三只由黄伟兴借用马甲潜伏的资管计划陆续减持完毕所持天奇股份股票。

江苏证监局认为，上述3只资管计划均是基金公司通道，且优先级份额持有人均为浙江发展，劣后级份额持有人均为黄伟兴，资管合同没有对表决权的归属作出约定，而黄伟兴实际决策和控制了3只资管计划的卖出时间、方式和价格，因此3只资管计划在卖出行为中构成一致行动人关系，并且黄伟兴没有向上市公司、浙江发展如实披露自己是劣后级份额的持有人。

因此，3只资管计划作为一致行动人在减持天奇股份数量达到已发行股份比例5%、10%时就应该报告，不过黄伟兴并没有如实披露。

处罚告知书显示，2013年5月至2015年3月之间，三只资管计划累计减持股份占天奇股份的总股份12.94%（合计4160万股），成交金额6.49亿元，违规减持金额4.46亿元，与参与定增时的价格相比，已经是大赚。

时隔5年被扒出 罚款近千万

自认为是“神不知，鬼不觉”，不料即使已经过去了5年，最终还是被监管当局扒出。

2017年4月26日，因涉嫌信息披露违规，证监会下达对天奇股份的立案调查通知书，同时被调查的还有公司大股东黄伟兴、董事黄斌、董事兼董秘费新毅等。

经过近一年的调查，江苏证监局认定黄伟兴作为天奇股份实控人，借用他人名义认购资管计划劣后级份额的方式认购天奇股份非公开发行股份，之后通过实际控制的3只资管计划超比例减持天奇股份股份未及时披露，同时在限制期内减持，违反了《证券法》相关规定，合计被处以944万元的罚款。

虽然还不知道江苏证监局是如何发现黄伟兴的违法行为，不过这波监管操作才真称得上是“666”。

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