【科技参考】欧委会研判欧盟科学、研究与创新绩效
科情智库
2022年7月，欧盟委员会发布《科学、研究与创新绩效2022：在不确定时期构建可持续未来》报告，分析了欧盟在科研和创新方面的绩效表现和驱动因素，并提出了未来推动欧盟研究与创新发展的6项建议，分别为：实施使命导向型研究创新政策；确保转型过程中的社会公平；加强对潜在危机的预见能力；高度重视转型、竞争力和技术主权，减少关键技术和价值链特定环节的过度对外依赖；塑造具有激励性的创新政策环境；构建具有前瞻性和研究创新友好型的监管框架。
2020年，欧盟研发强度为2.32%，显著低于其主要竞争对手（美国3.45%、日本3.27%、韩国4.81%），未实现到2020年研发投入强度达到3%的目标。中国过去二十年研发强度稳步增长，2020年达到与欧盟相当的水平（2.4%）。欧盟各成员国研发强度也差异明显，仅瑞典（3.5%）、比利时（3.48%）、奥地利（3.2%）、德国（3.14%）、丹麦（3.03%）、芬兰（2.94%）和法国（2.35%）的研发强度高于欧盟平均值。
就研发投入而言，欧盟2019年研发投入为3118.9亿欧元，低于美国。从研发经费来源来看，欧盟29%的研发投入来自公共部门，59%来自企业部门，其余来自其他国家、非营利机构等。与主要竞争对手相比，欧盟企业研发投入占比明显较低（表1）。
表1 2019年欧盟及其主要竞争对手的研发投入及不同来源占比
国家 | 研发投入 （亿欧元） | 研发投入中公共部门的占比 | 研发投入中企业部门的占比 |
美国 | 5872.8 | 22% | 63% |
欧盟 | 3118.9 | 29% | 59% |
中国 | 2862.6 | 21% | 76% |
日本 | 1471.6 | 15% | 79% |
韩国 | 682.2 | 21% | 77% |
英国 | 443.6 | 26% | 55% |
1. 科研产出
2020年，欧盟发表科技论文近62万篇，占Scopus数据库收录论文总量的19.6%，排名世界第二（中国22.4%、美国15.6%）。欧盟成员国中的德国、意大利、西班牙和法国发表的科技论文占欧盟发表论文总量的近60%。欧盟在临床医学领域处于全球领先地位，2020年发表的近1/4的科技论文属于该领域。近年来，欧盟在物理、天文、化学和生物技术领域发表的论文占比有所减少，在信息和通信技术、使能技术、地球与环境技术领域发表的论文占比逐渐增加，一定程度上反映了欧盟为实现向绿色化和数字化转型作出的努力。
2. 创新产出
欧盟委员会采用综合性“创新产出指标”衡量创新活动取得的成果，该指标考虑了以下四个要素：专利申请、知识密集型活动中的就业、知识密集型商品和服务贸易以及高增长企业创新。2020年，欧盟创新产出指标得分为104，落后美国（135）和日本（109），主要是由于欧盟在专利申请、知识密集型活动中的就业、知识密集型服务贸易等方面的表现不佳。
（1）专利申请
美国和欧盟在2000年分别占通过《专利合作条约》（PCT）途径提交的国际专利申请的38%和31%，但2018年其份额分别下降至22%和19%。中国的国际专利申请份额于2018年超过欧盟，占比上升至21%，日本为18%。
（2）知识密集型活动中的就业
通过知识密集型活动创造就业是欧盟面临的一大挑战。2020年，欧盟知识密集型活动中的就业人数占总就业人数的比例不到15%，远低于韩国（24.3%）、日本（17.1%）和美国（17%）。以色列是这方面的全球领导者，其34%的就业人员从事知识密集型活动。
（3）知识密集型商品和服务贸易
欧盟仍是全球中高科技产品的主要产出地之一。2020年，欧盟中高科技产品出口约占欧盟出口总额的62%，仅次于韩国和日本（均为73.4%），领先于中国（57.7%）和美国（47.2%）。但欧盟在知识密集型服务出口方面表现较差，仅占2020年欧盟服务出口总额的67%，远落后于日本（84.5%）、美国（82.9%）和韩国（77.9%），但仍领先于中国（54.5%）。
1. 实施变革性研究创新政策，实现后疫情时代可持续发展
（1）实践使命导向型研究创新政策
欧洲不仅面临着气候变化、人口老龄化、生产力增长放缓、数字化转型缓慢、不平等加剧等长期挑战，更遭遇了新冠肺炎疫情和俄乌战争带来的迫在眉睫的新危机。为应对这些重大挑战，需要变革性的研究与创新政策为欧盟整体和各成员国的研究与创新投资提供新方向，并促使各政府部门的政策行动协调一致。欧盟新推出的“地平线欧洲”计划相较于“地平线2020”计划，最大变化之一就是引入了使命导向型创新政策，明确了气候变化、癌症、海洋和水域、气候中性、智慧城市、健康土壤六项使命，并分别制定了明确的目标和具体的时间节点，鼓励参与者自下而上提出多元化解决方案，共同推动创新解决社会问题。报告提出，为应对创新解决方案带来的新风险，必须加强对相关试验性活动的持续跟踪和全面评估，以及时进行调整。
（2）确保转型过程中的社会公平
报告指出，自动化、机器学习和人工智能技术正在改变劳动力市场的技能需求，当前欧盟劳动力市场呈现出高技能就业岗位份额持续上升、中等技能岗位不断减少、低技能岗位基本保持稳定的局面，这使中间层面的就业人口受到重大冲击。新形势下，高校的高技能人才培养和成年人技能再培训对于可持续和包容性经济增长至关重要，相关政策应将提高与数字技能密切相关的非认知技能放在首要地位，如社交、协作、创造和适应能力等。
2. 提高对不确定性的应对能力，加强欧洲韧性和技术主权
（1）加强对潜在危机的预见能力
公共卫生专家近年来持续发出警告，指出发生全球性传染病大流行的可能性很高，但并未成功引起政府部门的注意。如能对早期预警给予足够重视，大多数危机可被提前定位。为此，欧盟开始采取措施加强预见能力，不断开发新的方法和工具，提高研究与创新政策制定的战略性和前瞻性，具体体现在“地平线欧洲”计划的规划和实施过程伴随着密集的综合性（不局限于技术）预见活动，以加强对潜在危机的定位和评估，并提前做好准备。
（2）研究创新政策须同时考虑转型、竞争力和技术主权，减少关键技术和价值链特定环节的过度对外依赖
报告指出，俄乌战争暴露了欧盟在技术主权和全球价值链方面的脆弱性，为减少对俄罗斯天然气的依赖，必须加快节能和清洁能源技术的开发和部署。在关键技术领域，虽然欧盟在先进制造和材料相关领域具有优势，但在人工智能、大数据、云计算、网络安全、机器人和微电子等领域的技术主权面临风险。为此，必须始终面向前沿研究建立长期的知识储备，增强经济和社会韧性，并维护战略自主权。
3. 创造良好的框架条件，确保欧洲的可持续竞争优势
（1）塑造具有激励性的创新政策环境
初创企业是产生颠覆性创新、推动数字化和可持续发展转型的关键驱动力。欧盟正着手优化综合性政策环境，促进初创企业发展，两项重要举措包括：一是欧盟科研创新总司正在推动在欧盟监管、标准、公共采购、税收等政策制定和实施过程中引入“创新原则”，确保鼓励创新、清除相关壁垒。二是为帮助创新型企业解决融资困难问题，欧盟正在努力建立和吸引风险投资，尤其是针对规模扩大阶段的风投，以消除欧洲金融体系长期过度依赖银行、股权投资作用不足对初创企业融资产生的制约。欧盟将注重确保新的融资工具能精准服务高创新性的企业。
（2）构建具有前瞻性和研究创新友好型的监管框架
编译：中国科学院文献情报中心 毛一名 董瑜
审校：中国科学技术信息研究所 张丽娟
来源：《科技参考》2022年第45期
推荐阅读 >