案例分享|管中窥豹：合规之北汽合规管理体系建设
本期，我们结合北汽合规管理体系建设，了解下成功合规体系的搭建与实行。毋庸置疑，一个成功的合规体系，能够有效地预防违规行为，为企业规避风险。因此，建立合规体系离不开借鉴已有相对成熟的合规经验，特别是针对特定行业，侧重特定领域的已经相对完善的合规计划是能够为其他相关企业搭建合规体系起到良好示范作用。
一、科学的组织体系
北汽股份设立诚信合规委员会，并以中心为单位设立专业诚信合规委员会，各专业诚信合规委员会在诚信合规委员会的指导下开展工作。诚信合规委员会下设诚信合规办公室，办公室成员由合规部人员兼任，负责牵头处理公司的全部合规事务，持续推进公司合规工作的开展。
企业若想真正有效地推动合规管理，在组织架构上，就必要保证合规职能具有一定的高度和独立性，只有这样，才能保证合规职能的权威性，能够及时有效地将合规方面的风险和事项汇报给最高决策者，而不至于沦为摆设。
二、完善的制度体系
北汽股份密切关注包括反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、规范资产交易、招投标等在内的市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等重点领域，并根据公司业务发展对合规重点领域及时进行更新。针对合规重点领域，北汽股份编制并在全公司范围内发布了《北京汽车合规手册》，向全体员工详细介绍合规管理要求，并提示合规风险，以此不断提升全员合规意识，增强公司合规风险防范能力，并根据公司业务发展，对手册的内容每年定期进行更新。同时，为了更好地识别和规范合规重点领域的风险，北汽股份定制开发了合规筛查系统。
《北京汽车股份有限公司行为准则》是北汽股份合规工作的纲领性文件，要求公司及下属公司的管理人员、员工和其他企业的派出人员等均需遵守，公司的商业伙伴、其他第三方合作伙伴在合作范围内也需遵守。
通过合规手册和行为准则的形式，针对公司业务发展中不同的合规风险点和合规风险领域建立不同的行为准则，以此规范企业和员工的行为并划定企业和员工行为的边界，设置与之对应的行为准则来规避违规行为。
三、高效的运行机制
1、风险的识别与评估
每年就公司运营所涉及业务实施综合性的合规风险评估；当部门、单位业务、外部监管要求发生重大变化时，各部门、各单位应及时评估合规风险的变化情况，并将相关信息报送法律与合规部门；组织专项的合规风险评估，并结合评估的结果制定合规指引，指导业务部门开展相关工作。
2、合规风险控制
合规制度的修订及完善；合规筛查；重大项目、重大合同审批过程中增加合规审核、合规强制咨询；经营决策的合规支持；增加合规条款对履行过程进行合规管理。
3、合规监控
按照合规工作管理需要，法律与合规部门对各单位合规管理情况进行审查，对公司合规管理工作的有效进行评价，必要时，法律与合规部门可会同审计部门对各单位的合规工作进行联合审计；通过合规举报管理流程开展监控。
4、合规宣传及培训工作
持续开展合规宣传及培训，包括对内部员工开展合规管理模式、合规管理要求、咨询与举报流程等方面的培训；对商业伙伴或第三方开展企业价值观和期望、与合作关系相关的合规问题、咨询和举报的处理流程等方面的培训；以及长期开展合规咨询。并拟通过与高等院校合作等方式，加强对合规人员的业务培训，持续提升现有合规人员的专业能力。
5、合规的监督与改进工作
对公司合规管理情况进行总结、分析，并确定下一年的重点工作内容，将相关内容形成年度合规评估报告向合规委员会进行汇报；对在合规管理工作中作出突出成绩者及避免或挽回经济损失者予以表彰和奖励；对违反合规管理要求的行为，依法律法规及公司相关规定追究责任。
风险的识别与评估、审查、监督、培训与审查、持续改进五大措施构成了相对封闭的完整体系，旨在保障体系的持续运行和定期更新，同时细化了十大合规管理运行机制：合规联席会议机制；合规风险识别和评估机制；合规审查和强制咨询机制；合规风险反馈机制；合规风险嵌入机制；合规举报和调查机制；合规考核评价机制；合规宣传培训机制；合规管理信息化建设机制；以及合规风险报告和应对机制。体系化运行是企业内部主动预防合规、发现合规风险的关键，并通过这样机制的运行，不断完善合规体系，有效应对和处理合规引起的危机，实现企业的自治，保证合规管理工作切实开展。
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团队介绍
闪涛律师团队专注于提供涉外法律服务、“一带一路”海外投资、跨境争议解决、公司法务、并购、解散、破产、清算、金融、证券、私募、区块链、人工智能、智能合约、大数据等领域。
闪涛律师，广东广信君达律师事务所高级合伙人，广东外语外贸大学法学院兼职教授、硕士研究生导师，中南财经政法大学博士研究生。
闪涛律师是中华全国律师协会涉外法律事务领军人才库人选，司法部“全国千名涉外律师人才名录”，司法部、全国律师协会“一带一路”跨境律师人才库首批成员，司法部、全国律师协会“一带一路”项目沙特阿拉伯国别协调人，广东省涉外律师领军人才库成员。
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