强监管下，金融机构资管业务合规风控、风险防范暨资管金融领域争议解决法律实务专题讲座

组织机构

主办单位：中国行为法学会培训合作中心·

证书：颁发三十学时结业证书

时间地点

报到日期：2018年4月19日

讲座时间：2018年4月20—22日 

讲座地点：杭州市（具体地点另文通知）

日程安排

4月20日（星期五）

9:00-12:00 14:00-17:00

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》背景下，资产管理业务的监管重点、面临的挑战、对常见业务模式的影响、资管业务风险管理以及合规风控新问题

   1、资管行业概述与监管重点  2、资管业务模式与类型 

   3、问题、风险和监管体制  4、资管机构面临的挑战

   5、意见对常见业务模式的影响

   6、资管业务合规风控新问题

   7、新监管环境下，资管业务风险管理

    （1）公司经营管理层面的风险管理 

    （2）资管业务准入阶段的风险管理

    （3）资管产品设计方案的风险管理 

    （4）资管产品运作阶段的风险管理

    （5）资管产品终止后的风险管理

主讲专家：陈  胜   对中国金融业的法律法规和政策有较全面深入的了解和研究，曾先后在中国人民银行和中国银监会从事外资银行监管、法律审查、法律顾问、银行业立法和创新监管工作；参与过多部法律法规、规章和规范性文件的起草、论证、修改及解释工作；参与了多项银行业政策法规的制定和银行业监管处罚。陈老师还是中国银行业协会首任法律顾问，并作为仲裁员参与审理裁决了两百余起金融、投资、造船业、国际贸易等领域的案件

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4月21日（星期六）

9:00-12:00  14:00-17:00

（一）新监管环境下，银行业发展路径、应对、转型及操作实务分析

   1、监管政策关键内容解析及监管政策的核心规范要求解读

   2、强监管对商业银行投行资管业务的影响、应对与转型

   3、投行业务的规范发展路径：标准化债权资产的发展、非标资产的规范发展路径及案例分析

   4、同业业务的规范发展路径：同业理财、同业负债、同业投资

   5、具体业务的规范发展路径：地产业务、政府平台融资业务、PPP、并购融资

（二）资管新规对信托业的影响、信托转型创新与信托风控

   1、资管新规对信托业的重大影响 

   2、统一监管趋势下信托面临的机遇与挑战

   3、信托机构的调适思路、转型 45 31557 45 14397 0 0 7834 0 0:00:04 0:00:01 0:00:03 7832级、创新

   4、资产管理业务新规与信托风控

（三）资管新规对私募基金投融资的影响及合规、风控、争议解决法律实务

   1、资管新规对私募基金融资和投资的影响

   2、私募基金的合规和风控问题

   3、私募股权投资协议关键条款

   4、私募股权投资纠纷热点问题分析

主讲专家：唐  琪   中国行为法学会培训合作中心客座教授，并任中国房地产投资基金联盟专家委员会委员等职；曾任职于招商银行等大型金融机构；具有丰富的信托、银行、证券、投资等领域金融实务经验

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4月22日（星期日）

9:00-12:00 14:00-17:00

（一）资管行业法律风险防范及涉诉风险应对——资管嵌套、通道业务、金融监管套利案例

   1、资管业务的法律定位与法律纠纷的主要特征

   2、资管新规对司法实践的影响

   3、金融机构管理人的法律义务和责任

   4、金融监管套利的条件限制和途径

   5、我国资管业务中存在的问题、风险及其规避 

   6、资管业务交易架构设与合规性审查

   7、金融机构的内部控制  8、合同文本审查和证据留存

   9、通道类业务的法律风险及防范措施

   10、资产管理业务的刑事法律风险防范

（二）资产管理业务尽职调查及合同问题

   1、资管项目尽职调查与尽调报告 

   2、重点尽职调查内容解析

   3、合同草拟、沟通、签订、履行

   4、定向合同存在的问题解析

（三）金融机构资管业务法律纠纷解析——从程序和实体的角度

   1、资管纠纷的法律程序性问题 

   2、诉讼、仲裁要点与技巧  3、资产收益权交易

   4、通道业务管理人的义务与法律责任

   5、新型增新措施的法律效力  6、明股实债问题

   7、违反监管规则的交易合同效力 

   8、通谋虚伪表示与阴阳合同  9、萝卜章法律问题

   10、表见代理问题  11、民刑交叉问题

   12、典型裁判案例分享

主讲专家：杨征宇   国浩北京办公室资深法律顾问；杨老师原为最高人民法院民二庭审判长，在最高人民法院具有二十年的工作经验，曾在金融、公司、破产等合议庭主审重大复杂民商事二审、再审案件超过千余件，谙知商事审判案件的关键所在

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因不可预见因素，主办单位保留个别专家及议题调整的权利，请以报到通知为准。

会议费用

本次讲座培训费4200元/人（含专家报告、场租、资料等）食宿双向选择，可会务组安排或自己安排，费用自理。（如有团报或协办请联系我们）

 更多优惠可以参加会员：

（一）个人级别会员：会费6000元/年

年度所有课程免费参加（不低于50场）

（二）普通B级会员：会费8000元/年     

总免费5人次， 每期会议不得超过2人

（三）普通A级会员：会费16000元/年

总免费11人次，每期会议不得超过3人

（四）贵宾会员：会费32000元/年        

总免费25人次，每期会议不得超过5人 

（五）VIP会员：会费 12万元/年         

总次数不限，每期会议不得超过10人

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报名方式

负责人：苏亚佩

电话：[phone] (微信同步 )

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