欧洲理事会将启动ESG评级运营商监管谈判
编者注：本新闻稿发布于欧洲理事会网站，由亚太未来金融研究院编译。
近日，欧洲理事会就环境、社会及治理（ESG）评级规制的谈判授权达成协议，本工作旨在提振投资者对可持续产品的信心。
ESG评级通过评估公司或金融工具面临的可持续发展风险及其对社会和环境的影响，对公司或金融工具的可持续发展状况提供意见。ESG评级对资本市场运作和投资者信心的影响越来越重要。
新规则旨在通过提高ESG评级提供商运营的透明度和诚信，使评级更具可比性，并防止潜在的利益冲突，从而加强ESG评级的可靠性和可比性。
根据拟议的规则，ESG评级提供商将需要获得欧洲证券和市场管理局（ESMA）的授权和监管，并遵守透明度要求，特别是在其方法和信息来源方面。提供者将采取具体措施来预防和管理利益冲突。
理事会带来的主要变化
理事会在其谈判任务中澄清了哪些ESG评级属于该规制范围，并提供了适用于豁免的进一步细节。此外，根据企业可持续报告指令，澄清了ESG评级包括环境、社会和人权或治理因素。
希望在欧盟运营的ESG评级提供商需要遵守某些要求，包括获得ESMA的授权，对于在欧盟以外设立的ESG评级提供商，需要做出等效决定，赞同或认可其ESG评级。理事会还澄清了该法规的地域范围，概述了在欧盟运营的构成，并进一步澄清了赞同制度下的适用条款。
理事会亦为现有小型ESG评级提供者及新进入的小型市场人士推出为期三年的较宽松、临时及可选的注册制度。
在较宽松的制度下选择加入的小型ESG评级提供商将不必支付ESMA监管费。他们必须遵守一些一般的组织和治理原则，以及对公众和用户的透明度要求。他们还将受到ESMA的权力的约束，要求提供信息并进行调查和现场检查。退出这一临时制度后，小型ESG评级提供商将需要遵守该法规中的所有规定，包括有关治理和监管费用的要求。
关于业务和活动的分离，理事会介绍了ESG评级提供者在某些业务上没有单独的法律实体的可能性，前提是业务之间有明确的区分，并且他们采取措施避免利益冲突。这种简化不适用于提供受评实体的咨询或审计业务。
后续举措
欧洲议会在2023年12月11日至14日举行的全体会议上就其谈判授权达成一致。就理事会授权达成的协议为将于2024年1月开始的机构间谈判铺平了道路。
背景
2023年6月13日，欧盟委员会提交了一项关于监管ESG评级提供商的提案。拟议规则涉及以下内容：
ESMA对ESG评级第三方提供商的授权和监管；
为预防和管理利益冲突而进行业务分离；
相称性和基于原则的组织要求；
面向公众的评级方法和目标的最低透明度要求，以及向订阅者和受评公司提供更详细的信息；
收费的透明度和对收费公平、合理和非歧视的要求；
在欧盟以外设立的供应商在对等、赞同、认可制度下在欧盟市场运营的可能性。
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