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深度解密澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)

2017-09-18 汇商琅琊榜 汇商琅琊榜

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(深度解密)告诉你一般人不知道的英国FCA监管那些事


提到外汇监管,我们首先想到的是NFA(美国国家期货协会)和FCA(英国金融服务监管局),前者可以说几乎不对美国以外的任何经纪商开放,而后者FCA的国家 - 英国作为老牌的金融强国使其在金融监管领域也有着极为丰富的经验。FCA作为该国金融监管机构凭借其严格的监管和FSCS(英国金融服务补偿计划)获得了众多交易者的信赖(注:FSCS规定在极端情况,如交易商破产了,可获得5W英镑内全额赔付)。


另一被我国投资者熟知的便是CySEC(塞浦路斯证监会),然而CySEC的监管力度却因之前与国内投资者的种种纠葛以及一系列对经纪商的处罚不力,未让投资者感到满意。


于是乎,越来越多的经纪商在基于监管力度、资本要求、客户信任度等多重方面的考虑选择了一些新兴监管机构,ASIC便算的上其中的佼佼者。今天,我们将为大家详细解ASIC监管的各方面信息。


如何查询ASIC监管?


  1. 步骤一:登录ASIC的官网主页www.asic.gov.au,选择右侧 “Professional Registers”



  2. 步骤二:

    1、在 Professional Registers下输入GOMarkets的 AFSL 牌照编号:25496

    2、 在 Select Register 下拉框选择 “Australian Financial Services Licnesee”,点击 “Search”



  3. 步骤三:便可看到 AFSL合法牌照信息



基本的监管要求:


1.   须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2.   外汇经纪商的运营资本不低于100万澳元

3.须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)

4.公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

5.须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

6.须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

7.定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

8.定期提交客户交易报告,提交ASIC备案


ASIC的监管牌照编号:


根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构(包括外汇机构)均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS License)。

 

因此,正规的外汇交易平台必须持有AFSL(Australian Financial Services License),并拥有AFSL编号,此编号为6位数,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。

 

除AFSL编号外,还有两种编号分别为ACN (Australian Company Number)和ABN(Australian Business Number),前者(ACN)编号为9位数,凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号;后者(ABN)为11位数,即2位数+ACN编号,用于报税。如在ASIC官网搜索外汇经纪商的信息,可以看到AFSL与ABN两个编号,如下图:

 

需要注意的是,只要是拥有了AFSL号码的机构都会有相应的ABN,ACN代码,但是只拥有ABN,ACN代码的机构不一定拥有AFSL号码,因此只有单独的ABN澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的。


ASIC监管的优势:


对于中国交易者来说,ASIC监管与英国金融行为监管局FCA一样有着很好的口碑。主要在于:

 

1.   无杠杆比例限制。目前,全球范围内的监管机构中,日本金融厅、美国NFA、以色列ISA以及塞浦路斯CySec均对零售外汇交易中的杠杆比例设置了上限。英国FCA目前虽尚未实施相关的限制政策,不过此前其有规定杠杆倍数的上限不能超过担保或抵押能保证的最大利用程度。杠杆是将交易者吸引到外汇市场的主要原因之一,而目前ASIC仍未对外汇交易杠杆设置上限比例,这对于大部分外汇交易者来说是非常有吸引力的。


2.   不限制对冲交易。2009年,NFA公布的合规规则第2-43(b)条宣布取消平台对冲,经纪商在关闭交易时需要遵守先入先出原则,美国本土交易商自此告别“对冲”,也就是说交易者无法在同一个货币对中同时持有一个头寸。ASIC目前还没有者方面的限制。


3.   为避免经纪商与客户之间出现利益冲突,ASIC禁止经纪商与客户对赌。

汇商琅琊榜综合:汇商传媒、数汇金融



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