前沿研究 | Ecta 美国独立战争与英国棉纺业变革
本期专题
发展与政经：要素禀赋与技术进步
导读
与之前两篇经典文献不同，我们接下来介绍的两篇前沿研究利用更为具体的事件来讨论要素变迁与技术进步的关系。这次介绍的文章结合Acemoglu 关于技术变迁的理论模型，通过实证研究讲述了一个原棉进口地替代导致棉纺业发生导向型技术变迁的故事。
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在19世纪后半叶，棉纺业是世界范围内工业化经济中最大的制造业行业。当时的大英帝国是棉纺制品最大的出口国，同时也是原材料棉花最大的进口国，其进口的棉花大量来自美国南部。1861年，美国独立战争（U.S. Civil War，1861-1865）打响。战争期间，联邦海军（Union Navy）一度封锁了美国南部的港口，对当时美国棉花出口行业造成极大的影响，英国的棉纺行业也因此受到沉重打击。因形势所迫，美国独立战争期间，英国棉纺业不得不加大对印度原棉的进口量。
印度原棉与美国原棉虽然都可以作为棉纺加工的原料，但却又有着许多不同。印度原棉的品质相对较差，纺织（spinning）前所需进行的清理、准备工作更为复杂。由于长期处理美国原棉，英国棉纺业在战前所开发、使用的轧棉机（gins）、打棉机（scutchers）和梳棉机（carding machines）都难以很好地处理印度原棉。这倒逼英国棉纺业在机械设计与制造方面的技术变迁，以迅速适应印度原棉。上述因投入品变化而对技术变迁带来的影响在美国独立战争结束之后依旧存在。
文章作者基于Acemoglu 所提出的导向型技术变迁（directed technical change），通过理论模型刻画了英国棉纺业因改变原棉品种而发生的变化。模型预测，当印度原棉与美国原棉的替代弹性足够大，原棉的替代会引导技术变迁向适应印度原棉的方向发展，并由此进一步引起印度原棉价格的反弹（rebound）。
作者收集了大量史料中的数据以实证验证理论模型的预测。利用英国专利办公室（British Patent Office）的专利数据，作者在22类与棉纺“准备与纺织”相关的专利技术中定义出3类特别适用于处理印度原棉的专利技术，并发现它们的数量在战争期间增长格外迅速。
Hanlon (2015) Figure 4
在此基础上，利用专利续期缴费信息及当时一本重要专利期刊上的信息，作者发现，对这3类专利而言，优质有效的专利技术在战争期间的数量增长尤其明显。此外，作者还收集了当时一家重要的棉纺机械制造商Dobson & Barlow 的订单信息，发现其新型轧棉机的销量从1862年开始急剧上升。
为了检验新技术对棉纺业整体生产力的影响，作者收集了制棉过程中废料（waste）比率的信息。信息显示，战争开始后，由于原棉来源的突然改变，废料率几乎马上翻了一倍。然而随着时间推移，废料率开始逐步下降，而这很大程度上是导向型技术变迁的结果。
在分析价格变动时，作者除了使用印度原棉和美国原棉的价格信息，同时还收集了埃及原棉和巴西原棉的信息。埃及和巴西原棉也是美国原棉的替代品，但其体量较小，也没有证据表明二者带来了导向型技术变迁。因此，埃及和巴西原棉与美国原棉的比价可以作为考察印度原棉相对价格的基准。结果表明，战争发生后，由于美国原棉短缺，印度原棉与美国原棉的比价首先大幅下降，但在两三年后又迅速反弹回之前的水平。这一实证发现印证了理论模型所描述的导向型技术变迁的价格效应。
Hanlon (2015) Figure 9
原文信息：
Hanlon, Walker. Necessity is the Mother of Invention: Input Supplies and Directed Technical Change. Econometrica. 2015, 83(1): 67-100.
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