美国再次精准制裁，中国该怎么办？

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2个月前拜登签署《2022芯片与科学法案》，投入2800亿美元提升美国在半导体和尖端技术方面的竞争力，近期，新一轮针对中国的制裁如期而至。（参考《美国强迫“二选一”，中国芯片如何破局？》）

10月7日，美国为打压中国芯片业，将31家中国公司、研究机构和其他团体列入“未经核实的名单（UVL）”，这毫无疑问是对中国的“系统性打压”，制裁非常精准，从过去逼着中国“去美国化”，扩大到逼着全世界要么“去中国化”要么“去美国化”。

原文比较长，就不一一粘贴了，有兴趣可以自行搜索。小镇简单概括一下：

制裁针对三方面的产业发展：达到一定算力的CPU、GPU（参考标准是英伟达A100显卡）；128层以上的存储芯片；一定制程以内的制造工厂（DRAM存储芯片限制在18纳米或以下，逻辑芯片限制在14或16纳米或以下）。

主要制裁手段也是三方面：限制美国相关人员为中国半导体提供支持，包括美国公民、在美华人、绿卡持有者、在美国成立的公司等；限制使用美国的相关制造设备，包括含有美国技术或零部件的；限制使用美国的设计工具（EDA），包括使用了美国相关技术的。

注意，只要包含美国技术和零部件就在管控范围内，也就意味着管控扩大到非美国制造，虽然说按规定进入“未经核实的名单（UVL）”的，需要审查确认被限制公司采购的设备或者服务，是否应用在原定用途上，只要取得许可证就行。

但规定不过是规定，美国人之所以没有直接把这些企业列入华为所在的“实体清单”，主要是为了给自己留下灵活调整的空间，而从华为遭遇的来看，这些企业真的能够取得许可证吗？

设备的制裁已经非常有压力，但人员和设计工具更有威胁。最近几年， 如中芯国际在先进制程上的突破，高度依赖外部人才引进，通过复刻迅速提高制程水平，过去外部人员可以“两头吃”，但现在美国已经明确禁止，如果还为中国提供支持，甚至有可能被判刑。

设计工具方面，问题更加严重。国内目前拿得出手的只有华大九天（占国内市场6%，国产份额超过50%），其他的EDA工具都是点工具，与Cadence（美国）、Synopsys（美国）、Mentor Graphics(美国，西门子收购)等EDA三巨头差距甚大，这三个巨头在中国芯片设计领域市场份额占比超过70%，关键大多是国产设计软件暂时无法替代的领域。

过去几年中国半导体产业迅速发展，引进了很多国外人员、技术、设备，投入巨大，现在美国一连串重拳全都打在了命门上，国内相关行业大受打击。

小镇与美资企业的朋友联系确认，他们已经收到通知，要求暂停所有技术沟通，现场服务撤回，新项目搁置，现有合作中的项目也面临挑战；有国内半导体行业朋友告知，有的美国合作方网站（数据库）已经无法访问了，设备厂商也要在这几天停止服务。

这一次基本让国内所有芯片公司“享受”了华为第二轮制裁时的待遇，2020年5月在第一轮制裁禁止华为使用美国本土技术相关元器件的基础上，进一步升级为禁止华为使用包含美国技术的半导体相关元器件，直接导致麒麟芯片瞬间面临“生死危机”。

还是要佩服美国，不但抓点极为精准，措施甚至细致到点名哪几款芯片的具体名称，操刀的显然是业内专业人士，对中国半导体和芯片产业的进度极为了解，卡在了非常难受的地方。

更要佩服美国，毫无霸主国家的身份包袱，说打压就打压，不遗余力，毫无解释。一边谴责俄罗斯把能源武器化，另一边将科技和经贸问题政治化、工具化、武器化，完全不讲道理。

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美国确实能人辈出，对世界各国尤其关键国家的研究极为透彻，拥有非常成熟发达的智库体系，而且确实真才实学。这也与国内长期以来，有些人特别热衷用英文把中国剖析得特别透彻有关，只要把中国某一方面剖析到位的，很容易在高影响力的期刊上发表。

反观国内，专家学者智库真是一言难尽，先不说对国内研究水平如何，对国外的研究着实令人遗憾。数量上比美国少点但也非常庞大，但多数水平甚至都入不了小镇的眼，小镇不过是一个业余，让小镇都看不下去，那实在说不过去，有一些例子，暂时不展开了。

不过也不必太担心，中美体制机制不同，就说决策方面，中国更依靠决策者的决断。美国是选举制度，一党胜选就要换一大批官员，决策高度依赖行政人员和各种智库专家，而中国讲究的是层层选拔，所谓“一理通百理通”，到了一定层级以上的领导者，对事物的看法更加深刻，再加上更全面的信息和参谋辅助，在战略决策上起码不会比美国差。

中美之间的差距并不在战略决策上，而是在执行决策上。美国历史上确实有把战略执行非常好的时期，那就是二战的罗斯福，罗斯福不但懂选战本身也有一定的战略水平，借助二战的特殊性，实现了长达十几年的政策稳定，远远超过美国4年的总统任期。

现在的美国，两党为了胜选，不断分化民众，导致社会更加激化，两党已经到了“为了反对而反对”的地步，一任总统的有效期甚至不到两年。比如现在的拜登，上台以后艰难推出了很多政策，比如绿色能源方面的投入，但目前看由于新冠疫情、能源危机、通货膨胀等问题长期得不到有效解决，今年11月的中期选举很可能失败，那接下来的两年都将是垃圾时间，无论2024年上台的是不是特朗普，拜登的政策极大概率要被推翻。

正因为选情紧张，所以纵然美国的智库专家精准地把握的中国半导体和芯片产业发展的命门，相信也提供了更加有效的遏制措施，但拜登政府仍然选择了非常急功近利的方案。

选择损害美国相关公司中长期利益，换取短期的选举筹码，短期确实会让中国很难受，但拉长看反而给了中国宝贵的机遇。

半导体和芯片是一个“赢者通吃”的典型领域，一旦在技术上掌握更先进技术、更高效率、更低成本，就能够对落后产品造成碾压性打击，中国芯片产业长期发展不起来，正是因为国外先进产品价格太低，没有发展的利润空间。

按照正常打法，美国应该慢一点，不断渗透中国的关键企业，在全球尤其中国周边制造紧张事态，吸引企业赴美上市或者迁移到美国，同时以更低的价格压制中国国产产品的生存空间，这才能从根上掐断中国产业发展的可能。

但现在半导体与芯片产业链联系非常紧密，过去几年中国相关产业也获得了长足进步，国产化水平要比前些年大幅提高。这种情况下美国的制裁又不可能把中国一下子打死，这就给了中国喘息和发展的机会。

很多时候，温水煮青蛙才最可怕。

拜登选情告急，美元和原油价格的负相关性被打破，美国国内化石能源集团与民主党不对付，俄罗斯和伊朗已经被西方制裁，那拜登压制通胀只能指望中东，核心就是沙特。然而沙特非常不给面子，上半年拜登亲自拜访才勉强答应增产10万桶，然而最近一下子就宣布减产200万桶，指望原油价格短期内下降已无可能，美国今年做的一系列降低通胀的激烈举措大打折扣，接下来可能要面临双杀的危险局面。

美国必须在一个方向取得足以振奋选民的“胜利”，在政治正确的裹挟下也没有更好的办法了。

但这一切就是在玩火。

如果美国的相关工厂在短则3年、长则5年时间内发展不起来，不能具有对当时中国的明显优势，美国的麻烦就大了，一旦被中国在半导体和芯片这个战略领域突破，足以改变全球秩序。

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为什么说美国在玩火，一不小心麻烦就大了？

当今世界变化很快，可能很多人印象中还觉得芯片短缺，就像去年一些芯片动辄加价十几倍还买不到货，甚至香港传出价值500万港元的芯片被打劫。

就说一个大家经常看到但不太注意的例子。小镇发现，北京街头的共享单车去年有段时间更换了很老旧的锁，与崭新的车子完全不匹配。后来小镇问相关负责人，他说现在抢不到芯片，车子又得更新，所以只能把报废车子的锁拆下来，勉强用着。

但是今年不一样了。

一是供给大量增加。

就像“猪周期”一样，当猪肉价格上涨，吸引更多人进入猪肉行业，过几年就会出现大幅下跌。当然“猪周期”还要受到猪瘟疫情和产业限制影响，芯片就不一样了，自从美国对中国进行针对性制裁，原本芯片行业形成的全球一体化格局被打破，各国纷纷强调半导体和芯片安全。

中国、欧洲、美国乃至印度等等都制定了自己的本土芯片产业发展规划，毕竟这也是美国圈定的战略产产业之一，至关重要。尤其是中国，在28纳米及以上的成熟制程领域进展飞快，今年前7个月，我国出口芯片达到1646.6亿个，进口3246.7亿个（同比下降11.8%），中国自产芯片在全球芯片市场的占比进一步提升。

但是芯片的需求增长没有这么快，甚至还大幅萎缩。

二是需求大幅萎缩。

今年全球芯片股暴跌，台积电今年累计跌幅超过40%，市值蒸发超过2万亿人民币，周二暴跌8.3%，创单日历史最大跌幅；英特尔、英伟达、AMD、美光、三星无一幸免，AMD7日大跌13.9%更是带崩美股半导体板块。

这一切大半要归功于美国，如果能够确认“新冠病毒”与美国有关的话，那功劳几乎可以全部归属美国了。

从去年一芯难求到今年需求大减，背后是一系列的动荡、打击，先不展开了，只谈谈现象。

消费电子需求暴跌，全球PC三季度同比下降18%降到6940万台，创20多年来最大跌幅，关键已经连续4个季度持续下降；手机更是重灾区，比如中国上半年仅仅售出1.36亿部，同比下降21.7%，这么下去有可能跌回2013年的水平，真是一夜回到十年前。

更严峻的是，由于各大手机厂商误判形势，库存积压极为严重，根据中国信通院发布的报告显示，三星电子手机库存超过5000万部，中国国内各大手机品牌也出现了上百亿的库存，情况比较好的反而是本应该最艰难的华为和荣耀。

在高新技术产业上，一直有技术和市场哪个更有优势的说法。

如果全球秩序稳定，继续延续全球一体化市场的局面，掌握关键技术的美国自然优势很大，中国纵然芯片产量高达全球的31.25%（2021年），但基本是28纳米以上成熟制程，利润很微薄。

但是现在情况变了，全球供需极大逆转，那么技术就必须跟着市场走，管你技术是否先进，谁掌握了市场谁就掌握了话语权，这何尝不是“市场换技术”的复刻呢？只不过相比20多年前，中国已经有了足够经验。

所以说，美国的做法对中国未必不是好事。

但是我们不能盲目乐观，中国芯片产业不可能“亡国”，但更不可能“速胜”，还是要坚持持久战。

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我们还是要感谢美国，衷心感谢。

美国再次以实际行动告诉我们：买办的路行不通。

自从中美矛盾开始激化，美国对中国进行制裁，国内总有一种莫名的声音，他们说“受害者有罪”，说什么美国之所以制裁华为等企业，就是因为跟伊朗做交易，又说什么被美国制裁是因为我们太高调，还说什么要跟美国改善关系，把美国当成“人类之光”。

小镇玩了30年游戏了，深知一句话“不怕神一样的对手，就怕猪一样的队友”，对手再厉害总可以想办法，但是队友就没办法了，打不得骂不得，还得捏着鼻子忍着。

中国关键产业的发展也是如此，国内总是有一批有意无意的“猪队友”，说什么“造不如买、买不如租”，总是想搞现成的，中国吃的亏还少吗？

这些人举了很多国家的例子，说中国也可以。但他们搞错了一点，中小国家没能力、没必要自己全搞，“造不如买、买不如租”对它们是适用的，但是唯独不适合中国，中国体量太大，买什么什么贵，甚至关键时刻还会被人卡着脖子威胁。

所以，可以不先进，但必须够用，这是中国的底线。

然而，历史告诉我们，人类总会不断犯错，就在美国极力打压中国半导体和芯片等高端产业的时候，很多企业、很多人仍然为了短期的利益，选择不掌握在中国手里的产品，骗自己美国不会如此绝情。

失去人性，失去很多；失去兽性，失去一切。

大变革的时代，底线思维才是第一思维。

今年3月，全国政协经济委员会副主任、工信部原部长苗圩在2022中国电动汽车百人会上表示“芯片以及操作系统都是我们的短板弱项，‘缺芯少魂’，车规级的更是如此”，他痛斥国内企业“过去汽车厂基本不管这些事，都交给一级配套商来干这个事。国外已经开始有汽车厂向台积电去投资，要产能，我们的汽车厂只会在那儿光叫唤。”

电动汽车核心竞争是智能化水平，基础是算力，从前年开始车载主控芯片算力迅速攀升，而未来几年将是智能汽车算力迅速攀升的关键期。

中国汽车行业还没有资格躺在功劳簿上睡大觉。

特斯拉下一代算力芯片HW4.0将采用7纳米制程，英伟达的Orin X芯片也是采用7纳米制程。短期看，暂时用28纳米制程过渡还是可以的，但是过渡期一定要控制在1-2年内，否则将很可能在未来受制于人。

有人说汽车体积大、能量足，所以制程可以放宽点。但那是燃油汽车的旧时代，现在电动汽车芯片数是传统燃油汽车的2-3倍，能耗已经到了不能小视的地步，而随着人工智能和无人驾驶等技术的深入，算力必将成为关键卡点。

本来中国在电动汽车领域已经先发制人，比亚迪9月销量突破20万辆（特斯拉9月销量8.3万辆），其中超过7千辆出口，还与德国租车公司签订了10万辆大订单（说明下，德国租车公司很看重品质，过去一般是奥迪奔驰等品牌），中国已经逆袭全球汽车工业强国。

然而，一些企业目光短浅，为了自己的小利益，放弃对中国芯片的支持，大量使用海外巨头芯片，尤其是高通的8155车机和英伟达的Orin X算力平台，这两个几乎成了很多品牌的标配。

反而是被瞧不起的比亚迪、华为一直坚持全套自研，理想也在部分车型上选择了国产的地平线J5芯片，与英伟达的Orin X高低搭配。

现在好了，美国新一轮制裁来了，大好格局非要授人以柄，到底图什么？

还有一个企业，说什么“要把灵魂掌握在自己手中”，所以不和华为合作造车，要是真的独立自主或者跟其他国内企业合作也就罢了，可偏偏转头竟然跟英伟达合作了，这就有了“独立灵魂”？

华为如果搞事，还可以向政府打报告，美国制裁，能找谁哭诉？

小镇问了不少半导体和芯片产业的朋友，对美国新一轮制裁的影响，对中国产业未来发展持悲观态度的居多。这也正常，毕竟在哪一行干就更容易发现这一行的问题。

但是小镇认为，中国的崛起从来不是一帆风顺的，如果美国这个月打压，下个月我们就突破了，那我们还何必如此重视？

美国压力当然很大，但我们也不至于没有希望，一个后发国家的追赶、超越之路，必然是崎岖的，但还是那句老话“道路是曲折的，但前途是光明的”。

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我们要怎么办？

有人说我们应该对等施压，跟美国对着干，也要制裁美国企业，比如限制美国企业在中国的发展，限制美国产品在中国销售，又或者限制稀土出口，等等。

这说起来痛快，但于事无补，反而有害。

中国是世界第一大工业国，全球稳定和自由贸易对中国最有利，美国人之所以要逆全球化、割裂世界，就是因为乱才符合美国利益，美国已经没有能力更没有信心在一个稳定的环境下与中国正当竞争。

美国越制造割裂，我们反而要越拥抱世界。我们确实会吃一些小亏，但得到的更多。

只要中美之间不至于恶化到美苏冷战的程度，控制好烈度，西方世界就绝不是铁板一块，我们大可以争取德国、法国、欧盟乃至一切希望和平与发展的国家，包括印度，也包括日本、韩国，甚至也包括美国内部希望共同发展的进步势力。

只不过在当下，我们需要采取一些微妙的做法，比如将国内人工驾驶技术应用限制在L2级别以下，强化对国产品牌的扶持力度，引导国内以及国外企业“去美国化”，只要利润足够丰富，就不信渔网不透风。

国庆期间小镇看电影《万里归途》，对其中一句话记忆特别深：“这个世界一定会变好”，发展是人类永恒的主题，扛过短暂的乱流，希望在不久后的未来。

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