律融律所十一贺礼：《私募基金管理人合法核查手册》
河北律融律师事务所
致私募基金管理人：
河北律融律所十一贺礼：根据中基协《关于做好私募金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知》，截至9月底，私募基金管理人自查期限已经结束，下一步将迎来协会的定期抽查。作为私募基金管理人您是否已自查或自查是否彻底？为了帮助私募基金管理人解决自查难点，河北律融律师事务所研发了《私募基金管理人合法核查手册》，内容涉及私募基金的设立、备案、募集、投资、管理、退出六大方面，共计一百三十三个问题核查点，九十八个法律文本。帮助、指导客户核查！帮助客户成功是我们最大的成功！合作共赢！详询：0311-66506632。
附件：
【协会通知】关于做好私募基金“两个加强，两个遏制”相关工作的通知
各私募基金管理人：
为落实国务院和证监会关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看的决定和部署，加强私募行业自律管理，做好私募基金事中、事后监测监控工作，按照协会近期工作安排及总体部署，现将私募基金“两个加强、两个遏制”相关重点工作有关事项通知如下：
一、积极开展全行业自查自纠活动
根据证监会近两次专项检查情况，部分私募基金管理人合规意识薄弱，违法违规事件不断，私募基金行业应引以为戒，被检查发现问题的私募基金管理人应及时整改落实，其他私募基金管理人应参照开展自查自纠活动，进一步排查机构自身可能存在的重点环节风险隐患，加强私募机构内部管理，强化守法意识与合规意识，规范开展私募基金业务。自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。自查活动时间自本通知发布之日起至9月底。自查结束后，协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改情况，对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构，协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的，协会将及时移交监管部门处理。
二、加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识
针对私募基金行业风控意识薄弱、合规人员较少、有效制度缺乏等问题，通过私募机构开展政策学习，员工培训以及业务自查等方式，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部守法合规意识，促进内部管理制度建设，重点关注是否建立投资决策、投资者适当性管理、风险控制管理、合规管理、内部控制、利益冲突防范、信息披露、档案管理、激励约束、内部问责等相关内部管理制度，是否有效执行，是否存在风险薄弱环节和重大遗漏，加强机构自身自律意识，完善内部风险合规管理，提升整个私募行业规范运作水平。
三、强化从业人员合规意识和社会责任教育
面对私募基金行业存在的风控与合规意识薄弱、社会责任意识欠缺、人员素质良莠不齐等问题，通过回头看工作，以政策宣传、教育培训、典型案例等方式，协会将组织开展一次私募基金行业守法意识、合规意识的教育活动，提升私募机构及其从业人员合法合规意识，严格自律，合规展业。协会也将制作相关政策宣传课程，列入基金从业人员年度后续职业培训强制学时，便于私募机构及时组织从业人员学习以及开展内部员工培训，相关后续培训课程及学时要求协会另行通知。
河北律融律师事务所简介
河北律融律师事务所（以下简称“本所” ）是经河北省司法厅批准设立的以“金融、法律”服务为核心的综合性律师事务所。本所秉承“专业高效、诚实守信、客户至上”的服务宗旨，坚持“勤勉尽责、务实创新、团结合作”的执业理念。本所由专项金融律师发起，由各证券金融专家、财务管理专家、知名院校讲师、顾问加盟，致力于打造法律服务领域的优秀顶尖现代化团队。定位于企业新三板、四板挂牌上市辅导；新三板上市后的定增、并购重组、转板、股票发行等金融类法律服务； 私募股权投融资、 私募基金设立、 运营； 私募债的设计发行；企业股权转让、并购重组；企业上市前后的股权设计、股权激励等领域的专项法律服务，被业内誉为“法律界的金融家，金融界的法律家”。
本所的主要专业领域包括：股权激励、股权基金、众筹私募、公司并购、公司发债、公司挂牌、上市以及证券发行等金融、资本市场法律事务；擅长企业法律风险防范、 公司治理、 合同审查、 企业法律顾问、 诉讼及仲裁等相关法律业务。
本所在市场经济环境大背景下，积极探索我国的法律服务市场，努力创造全新的法律服务模式，并进一步建立了以律师事务所、会计师事务所、企业信息咨询管理公司、 投资公司等服务机构密切合作为客户提供增值服务的客户服务平台，并通过这一平台，为客户提供法律+财务+信息咨询+企业管理+金融服务+互联网等全方位服务。
本所在不断积累律师理论及实务经验的同时，成功进行了金融等领域的跨界。一方面定期邀请国内外著名专家、学者来所进行业务研讨、交流；另一方面定期选派律师参加专业性的研修班进行学习、培训，秉承着“走出去，请进来”的思想，不断提高律师的各种服务技能，从而为本所承办大宗案件及项目运作打下坚实的理论和实践基础。本所拥有优秀的律师团队、良好的知识结构、丰富的执业经验、高度的责任心，本所有信心、 有能力为广大客户提供专业、 全面、务实的法律及增值服务。
本所律师团队办理石交所挂牌上市业务中的主要业绩 :
自2013年10月29日，石家庄股权交易所开市至今，已成功挂牌企业百余家，而本所律师团队已经成功服务其中多家企业挂牌、上市，较为典型的有河北绿野阳光家居广场集团股份有限公司（代码：660016）、河北保合物流股份有限公司（代码：660019）、河北三行汽车贸易股份有限公司（代码：660032）、河北凯隆固异特橡胶股份有限公司（代码：630001）、河北瀛都复合材料股份有限公司（代码：660047）等多家企业。2014年，该律师团队及其同事为原所争创了律师服务业第一的佳绩，得到了石家庄股权交易所的充分肯定，且部分主办律师被特聘为专家顾问。
本所律师团队办理新三板挂牌上市业务中的主要业绩:
本所律师团队执业成员具有律师资格+证券从业资格+基金从业资格等法律、证券资质，且新三板扩容前即已进行了新三板挂牌相关法律技能的学习、研究，属河北领先。该律师团队作为河北海鹰环境科技股份有限公司（股票代码832963）挂牌新三板的专项顾问，已于2015年7月8日辅导海鹰环境成功挂牌新三板。截止目前，在服务我省企业新三板成功挂牌的河北律师中位居前列。现本所律师团队签约新三板项目有：河北XX天然气贸易有限公司项目、河北XX环保设备有限公司项目、河北XX环保科技有限公司等项目。
本所律师团队服务私募基金管理人、私募基金方面的主要业绩:
本所律师团队执业成员具有律师资格证+证券从业人员资格证等法律、证券资质,在私募基金管理人登记备案、私募基金管理人重大事项变更及私募基金产品设立、募集、备案、投资管理、退出等方面，提供全程合规、风控法律服务。截止2016年8月1日，在服务私募基金管理人登记备案的河北律师所中位居第一（有官方网站统计公布数据），得到了企业的高度认可，且与多家私募基金管理人达成常年法律服务工作。
本所律师团队服务银行、资产管理公司等金融机构及企业方面的主要业绩:
本所律师团队已经成功办理河北省某银行数十起各贷纠纷案。
参与办理中国某资产管理公司石家庄办事处对唐山地区 79 户企业打包处置项目，进行尽职调查，并出具法律意见书。
参与办理河北省某医药公司改制、重组、收购以及新公司注册、运营，提供全程法律服务。
本所愿充分发挥律所优势，力争为企业提供优质高效的金融法律服务及增值服务，助力企业腾飞！为我省多层次资本市场建设贡献力量。