【律融基金】私募合规官们，请保护你们的CEO和投资经理，别让他们名字上监管处罚头条
引言：春节刚过，某私募公司实际控制人因在任期间未按照相关法律法规，导致公司在开展私募基金业务中存在违规行为，被江苏证监局出具警示函。
春节刚后，2018年2月23日，杭州某投资有限公司实际控制人郑某刚，被浙江证监局采取出具警示函监管措施。
为何这位私募高管的名字上了监管处罚头条呢？是因为郑某刚作为杭州某某某投资有限公司（以下简称“公司”）实际控制人在担任公司总经理、基金经理期间，未能按照相关法律法规，导致公司在开展私募基金业务中存在违规行为。
而根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
其实，高管被罚郑某刚绝非个例，特别是在监管趋严的大环境，将会是屡见不鲜的现象。
根据历年各地证监局公示的处罚信息，经不完全统计，CEO、投资经理、甚至是合规官的名字，上监管处罚头条的无独有偶，具体情况如下：
2016年，7个处罚公告中，被通报的高管13名。
2017年，9个处罚公告中，被通报的高管21名。
2018年初，3个处罚公告，同时通报的高管4名。
由此可见，监管查处力度一再升级，不仅是被查的私募机构会被发被公告，相关从业人员被罚也逐渐成常态。
自2018年2月6日，截至目前，共计10地证监局启动私募专项检查，涉及超50家机构。
2018年私募自查风暴已然袭来，私募合规官们，请保护你们的CEO和投资经理，别让他们名字上监管处罚头条。
合规专家是如何自查，让私募&高管与处罚绝缘？
答案是：合规专家利用募集宝+自查宝进行合规自查。
募集宝+自查宝的合规自查，具有以下四大优势：
1. 持续完美合规 合规专家密切跟踪，采集监管自查清单，持续更新私募合规体系，让体系更全面、更完整。
2. 标准化的流程 拥有一秒可见的10大步标准化适当性合规流程入驻！
3. 两大合规系统 打通募集宝与自查两大系统，一键导入自查系统，智能完成自查
4. 客户体验好 无论是系统，还是服务，都是客户体验是第一位，合规的同时，让客户拥有更好的体验。
河北律融律师事务所简介：
修身治业 明德弘法
河北律融律师事务所是经河北省司法厅批准设立的以“金融、法律”服务为核心的综合性律师事务所。律融所秉承“专业高效、诚实守信、客户至上”的服务宗旨，坚持“勤勉尽责、务实创新、团结合作”的执业理念。
律融所由专项金融律师发起，由各证券金融专家、财务管理专家、知名院校讲师、顾问加盟，致力于打造法律服务领域的优秀顶尖现代化团队。
法律界的金融家，金融界的法律家
律融所在市场经济环境大背景下，积极探索我国的法律服务市场，努力创造全新的法律服务模式，并进一步建立了以律师事务所、会计师事务所、企业信息咨询管理公司、投资公司等服务机构密切合作为客户提供增值服务的客户服务平台，并通过这一平台，为客户提供法律+财务+信息咨询+企业管理+金融服务+互联网等全方位服务。
走出去，请进来
律融所在不断积累律师理论及实务经验的同时，成功进行了金融等领域的跨界。一方面定期邀请国内外著名专家、学者来所进行业务研讨、交流；另一方面定期选派律师参加专业性的研修班进行学习、培训，秉承着“走出去，请进来”的思想，不断提高律师的各种服务技能，从而为律融所承办大宗案件及项目运作打下坚实的理论和实践基础。
❖ 办公环境
律融所拥有优秀的律师团队、良好的知识结构、丰富的执业经验、高度的责任心，律融所有信心、有能力为广大客户提供专业、全面、务实的法律及增值服务。
自2013年10月29日，石家庄股权交易所开市至今，已成功挂牌企业百余家，而律融所律师团队已经成功服务其中多家企业挂牌、上市，较为典型的有：
2014年，该律师团队及其同事为原所争创了律师服务业第一的佳绩，得到了石家庄股权交易所的充分肯定，且部分主办律师被特聘为专家顾问。
律融所律师团队执业成员具有律师资格+证券从业资格+基金从业资格等法律、证券资质，且新三板扩容前即已进行了新三板挂牌相关法律技能的学习、研究，属河北领先。
该律师团队作为河北海鹰环境科技股份有限公司（股票代码832963）挂牌新三板的专项顾问，已于2015年7月8日辅导海鹰环境成功挂牌新三板。截止目前，在服务河北省企业新三板成功挂牌的河北律师中位居前列。
现律融所律师团队签约新三板项目有：河北XX天然气贸易有限公司项目、河北XX环保设备有限公司项目、河北XX环保科技有限公司等项目。
律融所律师团队执业成员具有律师资格证+证券从业人员资格证等法律、证券资质，在私募基金管理人登记备案、私募基金管理人重大事项变更及私募基金产品设立、募集、备案、投资管理、退出等方面，提供全程合规、风控法律服务。
截止2016年8月1日，在服务私募基金管理人登记备案的河北律师所中位居第一（有官方网站统计公布数据），得到了企业的高度认可，且与多家私募基金管理人达成常年法律服务工作。
律融所律师团队服务银行、资产管理公司等金融机构及企业方面的主要业绩:
受托代理中国某资产管理公司石家庄办事处多起不良资产处置纠纷案。
律融所律师团队已经成功办理河北省某银行数十起个贷纠纷案。
参与办理中国某资产管理公司石家庄办事处对唐山地区 79户企业打包处置项目，进行尽职调查，并出具法律意见书。
参与办理河北省某医药公司改制、重组、收购以及新公司注册、运营，提供全程法律服务。
联合私募基金管理公司发起设立了不良资产处置基金，一期规模一亿元。
律融所愿充分发挥律所优势，力争为企业提供优质高效的金融法律服务及增值服务，助力企业腾飞！为河北省多层次资本市场建设贡献力量。
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来源：海峰科技