【律融基金】证监会：关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知
中国证监会各监管局：
为贯彻落实证监会系统2018年工作会议精神，按照我会依法全面从严监管的总体要求，防范私募行业风险，规范私募机构经营行为，推动私募行业高质量发展，现决定开展2018年私募基金专项检查。
有关检查工作安排和要求通知如下：
一、检查对象范围
根据《私募投资基金现场检查工作指引（试行）》要求，结合私募基金行业合规风险状况，2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则，以问题风险导向为主，确定重点检查领域，包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构；辅之以分层随机抽查，对各类私募机构进行常规检查，持续保持对全行业的监管压力。
对近3年内被检查过的私募机构，如不存在违规问题或经营风险，原则上不纳入检查范围。
（一）重点检查对象范围及选取
1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构，即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查，检查抽取比例不低于1/3。
2.管理非标准化债权资产的私募机构。管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查；管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。
3.其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构，由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。
以上相关私募机构名单后续将以邮件方式发送。
（二）常规检查对象
在做好重点私募机构检查的同时，各证监局可结合辖区私募机构风险和合规特点，根据《私募投资基金现场检查工作指引（试行）》等要求，以分层随机方式选取私募机构，进行常规检查。
各证监局重点检查和常规检查的私募机构数量总和应当不低于《私募投资基金现场检查工作指引（试行）》规定的最低数量，确保专项检查具有一定的行业覆盖率。
二、检查的依据和内容
本次专项检查的主要依据为《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称新“八条底线”）等规定，此外，还包括《公司法》《合伙企业法》等相关规定。
（一）常规事项
常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。
常规事项检查适用于所有被检查对象，委托销售机构募集基金的，可以根据检查工作需要对销售机构进行延伸检查。
（二）重点事项
根据不同私募机构和产品类型，确定差异化的重点检查内容。
1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。
主要从合规和风险防控两方面，检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间，以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况，核查关联交易是否存在利益输送，业务隔离和风险隔离是否有效，信息披露是否充分及时完整，是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况，摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。
2.投资非标准化债权资产的私募机构。
主要从风险防控角度，重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。
3.存在问题风险线索的私募机构。
结合日常监管和自律管理已发现的线索，主要从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为，以及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。
三、检查工作的组织
（一）做好统筹部署，保障检查工作有序开展
私募部负责检查的统筹部署，明确检查内容、范围、步骤措施等整体安排，梳理检查对象类型和范围供各证监局参考。
在现场检查阶段，指导解决各证监局检查中遇到的问题，协调各证监局的配合工作，向重点辖区派员参与和督导检查工作。
检查结束后，督促各证监局及时上报辖区检查报告，指导各证监局依法依规处理处罚，汇总形成专项检查总结报告，发布专项检查执法情况通报等。
（二）以辖区检查为主，进行跨辖区检查协作
各证监局以检查本辖区私募机构为主。
对于同一实际控制人控制5家及以上私募机构且合计管理规模超过50亿元的情况，如果私募机构分布在不同辖区，实施跨辖区监管协作。
具体为，在私募部统筹指导下，由私募机构总部注册地证监局牵头，按不低于1/3的比例选取检查对象总部，同时确定纳入检查的控制或关联私募机构的数量和名单，并及时通知检查对象涉及的证监局，相关证监局应当协助配合，开展检查工作。
牵头证监局制定协作检查计划、统筹协调证监局检查工作、完成并上报同一实际控制人控制私募机构整体检查报告；协作证监局按照牵头证监局的安排开展本辖区检查工作，向牵头证监局提供对本辖区相关私募机构现场检查报告等。检查通知由各证监局分别发送。
除本通知部署的专项检查外，各证监局还可以根据《私募投资基金现场检查工作指引（试行）》规定，制定2018年全年私募基金检查工作计划，组织安排本辖区现场检查，加强对私募机构防风险、促规范工作。
四、检查工作的实施安排
（一）检查准备阶段（2018年2月1日至2月28日）
私募部向各证监局提供初步梳理筛选的私募机构备选名单，供各证监局参考。各证监局根据本通知和《私募投资基金现场检查工作指引（试行）》要求，确定辖区检查对象名单，于2月10日前报送私募部，确定名单过程中如有需要请与私募部联系协调。
各证监局统一调配局内检查人员，做好检查各项准备工作。鉴于2017年私募基金相关政策法律无重大变化，本次检查沿用2017年检查底稿，各证监局可以根据实际情况补充完善。
对同一实际控制人控制的私募机构的检查，牵头证监局和协作证监局做好检查协商和对接各项事宜。
（二）现场检查阶段（2018年3月1日至6月15日）
各证监局发送现场检查通知书，进场检查。
各证监局6月15日前向私募部报送检查报告和检查情况统计表，说明发现的违法违规问题、拟采取处罚处理措施和依据。
对同一实际控制人控制私募机构检查的，由牵头证监局汇总并报送检查报告和检查情况统计表。私募部派员了解并督导重点辖区检查工作。
（三）违规处理和总结阶段（2018年6月16日至7月15日）
对于检查对象的违法违规问题，私募部提出统一处理原则，各证监局依法依规采取相应措施。私募部7月15日前完成上报专项检查总结报告。
五、检查工作要求
（一）精心准备，扎实开展工作
各证监局要髙度重视本次专项检查工作，检查前加强组织领导，周密部署，认真准备，为检查工作提供充足保障；检查中扎实规范做好各环节工作，查清违规行为和风险点，夯实后续处理工作基础；检查后研究案件事实和适用法律，做好违规行为和问题风险处理，及时上报检查报告，总结检查工作经验。
（二）加强协作，发挥好检查合力
各证监局按照《私募基金监管协作工作指引》要求，树立大局意识和全国“一盘棋”思维，做好与私募部、基金业协会之间，牵头证监局与协作证监局之间，及时互通信息，加强协同配合，共同做好专项检查各项工作。同时，各证监局要加强与地方政府及公安等部门工作协作。
（三）加强人员培训，认真履职尽责
各证监局要加强对参加检查人员培训，要求参加检查人员严格遵守中央“八项规定”和廉政保密回避等各项工作纪律，严格履行检查程序规程，保持检查工作敏感性和警觉性，恪尽职守，同时注意安全和节约。
河北律融律师事务所简介：
修身治业 明德弘法
河北律融律师事务所是经河北省司法厅批准设立的以“金融、法律”服务为核心的综合性律师事务所。律融所秉承“专业高效、诚实守信、客户至上”的服务宗旨，坚持“勤勉尽责、务实创新、团结合作”的执业理念。
律融所由专项金融律师发起，由各证券金融专家、财务管理专家、知名院校讲师、顾问加盟，致力于打造法律服务领域的优秀顶尖现代化团队。
法律界的金融家，金融界的法律家
律融所在市场经济环境大背景下，积极探索我国的法律服务市场，努力创造全新的法律服务模式，并进一步建立了以律师事务所、会计师事务所、企业信息咨询管理公司、投资公司等服务机构密切合作为客户提供增值服务的客户服务平台，并通过这一平台，为客户提供法律+财务+信息咨询+企业管理+金融服务+互联网等全方位服务。
走出去，请进来
律融所在不断积累律师理论及实务经验的同时，成功进行了金融等领域的跨界。一方面定期邀请国内外著名专家、学者来所进行业务研讨、交流；另一方面定期选派律师参加专业性的研修班进行学习、培训，秉承着“走出去，请进来”的思想，不断提高律师的各种服务技能，从而为律融所承办大宗案件及项目运作打下坚实的理论和实践基础。
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律融所拥有优秀的律师团队、良好的知识结构、丰富的执业经验、高度的责任心，律融所有信心、有能力为广大客户提供专业、全面、务实的法律及增值服务。
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律融所律师团队执业成员具有律师资格证+证券从业人员资格证等法律、证券资质，在私募基金管理人登记备案、私募基金管理人重大事项变更及私募基金产品设立、募集、备案、投资管理、退出等方面，提供全程合规、风控法律服务。
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律融所愿充分发挥律所优势，力争为企业提供优质高效的金融法律服务及增值服务，助力企业腾飞！为河北省多层次资本市场建设贡献力量。
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来源：中国证监会