上市公司董事长和小舅子同住一夜，成内幕交易铁证！

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证监会对内幕交易的处罚越来越严格！

QQ微信聊天记录、不同股票账户登录时间和地址、通电话后交易情况，都成为了认定内幕交易的重要证据！

今天，证据类型再次升级！

某上市公司董事长的小舅子在董事长家里留宿，被证监会认定在这个时候泄露了内幕信息！！

证监会查明：

惠某时任大连港董事长，王文系惠某配偶王某的弟弟。2016年3月22日当晚王文在惠某家中留宿，两人有见面接触。

2016年3月23日至24日期间内，

王文操作使用“王某清”账户买入“大连港”351,300股,实际获利500,016.79元；

王文操作使用“包某伟”账户买入“大连港”21,000股，实际获利18,826.69元；

王文操作使 42 31488 42 13190 0 0 6322 0 0:00:04 0:00:02 0:00:02 6326用本人名下账户买入“大连港”15,000股，实际获利13,233.28元。

因此，证监会决定，对王文没收违法所得532,076.76元，并处以532,076.76元罚款。

当事人提出抗辩：

惠某不具备泄露内幕信息的客观条件；

王文与惠某关系不密切，惠某没有向王文泄露信息的主观动机；王文也没有获取内幕信息的其他途径。

王文历史上多次交易过“大连港”，有投资港口类股票的交易偏好，集中买入“大连港”是王文一贯的交易风格，3个账户的资金变化及交易行为不具异常性。

王文2016年3月买入“大连港”有正当信息来源或正当理由。王文关于风水先生推荐他选择与水有关的股票的辩解与其既往投资经历相印证，而王文在惠某家中看到辽宁日报《大连立足比较优势参与环渤海合作》文章，包含诸多词汇、项目直接或间接与大连港有关，直接促使王文决定买入“大连港”。

证监会对抗辩无情驳回：

“王某清”“包某伟”“王文”账户等3个账户交易时点与其联络接触内幕知情人惠某的时点高度吻合；

王文与惠某在2016年3月22日存在联络接触，而上述3个账户于3月23日、24日买入“大连港”；在大连港发布《关于2015年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》之后，又于3月28日至4月1日陆续将所持“大连港”卖出，卖出时点与内幕信息公开时点、股价走势吻合。

上述3个账户在3月23日同日均转入资金，于3月23日（联络接触后的次日开始）和24日，集中买入“大连港”。3个账户历史上都多次交易过“大连港”，但此次交易资金量明显放大。3个账户在2016年3月23日9点32分至9点50分短短20分钟内连续交易10笔，买入“大连港”276,000股，完成涉案期间买入总股数的71%，交易快速、急迫。

王文在其交易理由中所提辽宁日报《大连立足比较优势参与环渤海合作》一文的内容是关于大连市的战略定位和政策引导，并没有对大连港有明确具体的政策安排，不可能在短期内对上市公司业绩造成重大影响，从正常的投资逻辑来看，该篇文章不足以构成“直接促使”王文立即大量买入“大连港”的理由，并且王文快买快卖的交易情形也与该理由不相吻合。

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