让科研指挥棒更科学 | 分类细了 “帽子”少了评估严了——科技部解读《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》

战略前沿技术

让科研指挥棒更科学

来源：人民日报

“推行代表作评价制度”“使人才称号回归学术性、荣誉性本质”“对科研不端行为零容忍”……近日，中办、国办印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》（以下简称《意见》），提出了一系列推进科技评价制度改革的务实举措，引来广泛关注。

项目评审、人才评价、机构评估（以下简称“三评”）是科技管理制度的重要组成部分，也是科技创新的三大指挥棒，其导向是否正确、指标是否科学、方法是否合理，在很大程度上决定着科技人员能否潜心科研、追求卓越，影响着科技创新的质量和效率。这次“三评”改革，是党的十八大以来推进科技体制改革的继续深化，通过形成科学的中国特色科技评价体系，有利于更好发挥评价指挥棒和风向标作用，最大限度激发科技创新的活力与潜力。

很多科技人员评价说，这次“三评”改革接地气、干货多。改革针对科技评价制度长期存在的问题分类施策，具有强烈的现实针对性和问题意识。为克服“外行评审内行”和人情票问题，《意见》就如何选拔、使用评审专家提出了明确要求，“完善专家轮换、随机抽取、回避、公示等相关制度，对公示期间存在异议的专家开展背景经历调查，确保专家选取使用科学、公正”。针对科研造假、学术不端等行为，《意见》明确要求“对科研不端行为零容忍”，并对严重失信行为责任主体实行“一票否决”。迎着问题上、向着问题改，这次“三评”改革直指病灶，既彰显了决心更体现了力度。

以往“三评”中出现的许多问题，往往与对科技创新规律和人才成长规律认识不清晰、把握不到位有关。科研活动包括基础研究、技术开发、成果转化等不同类别，每一类科研活动都有各自的独特规律。这次“三评”改革的可贵之处，正在于尊重不同种类科研活动的差异化特点，用科学的方法让科研指挥棒更科学。在以前，不少基层一线医生抱怨，做一千台手术不如发一篇论文，“唯学历”“唯论文”“唯帽子”等一刀切现象在不少领域存在。《意见》明确提出“分类评价”的基本原则，不将论文、外语、专利、计算机水平作为应用型人才、基层一线人才职称评审的限制性条件，正是形成多元评价体系的积极尝试。

科学发展要取势，科学评价要取实。这次“三评”改革把务实导向贯穿始终。引进海外人才，不把教育、工作背景简单等同于科研水平；坚持正确价值导向，使人才称号回归学术性、荣誉性本质，避免与物质利益简单、直接挂钩；完善科研机构评估制度，充分发挥绩效评价的激励约束作用……从面子到里子，从务虚到务实，这次“三评”改革树立起务求实效的价值导向，也将以此激励更多科研工作者沉下心来，作出更多实打实的科研成果。

发展是第一要务，人才是第一资源，创新是第一动力。让科学研究的指挥棒更加科学，营造潜心研究、追求卓越、风清气正的科研环境，将对更多科研工作者形成正向激励，从而激发各类人才创新活力和潜力，真正挖掘人才这个“第一资源”、激发创新这个“第一动力”，更好地建设世界科技强国。

分类细了 “帽子”少了评估严了

——科技部有关负责人解读《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》

来源：光明日报

科研人才“帽子叠加”、评价标准“一刀切”、科研机构职能定位不清、缺乏法人自主权……这些近年来在科技界饱受诟病的问题有望很快得到解决。近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》（以下简称《意见》），对深化科技评价制度改革进行了具体部署。

科技部政策法规与监督司司长贺德方说：“本次项目评审、人才评价、机构评估改革的意见是我国迄今为止发布规格最高、内容最全面、工作部署最系统的一次科研评价改革文件，将深化科技体制改革从科技计划层面推进到科研项目层面，对科技事业的健康发展起到至关重要的作用。”

给出科研分类评价可操作细化规范

科研评价被科研人员视为科技活动的指挥棒，然而，长期以来由于评价体系单一，形成了盲目追求发表SCI论文等不良倾向。因此，科研分类评价成为科技界人士的共同呼声，改革也势在必行。

贺德方介绍，多年来，我国《科学技术进步法》已确立了分类评价的原则要求，相关科技评价政策也作出了规定，但作为部门层面的制度文件，在层次、力度上存在不足，规定也不够细化，正确的评价导向尚未完全树立，对科研工作的健康和可持续发展带来负面影响。

针对这一问题，本次发布的《意见》明确要求，针对自然科学、哲学社会科学、军事科学等不同学科门类特点，建立分类评价指标体系。基础前沿研究以同行评议为主；社会公益性研究以行业用户和社会评价为主；应用技术开发和成果转化评价以用户评价、第三方评价和市场绩效为主。

在职称评审上，《意见》要求分类完善职称评价标准，不将论文、外语、专利、计算机水平作为应用型人才、基层一线人才职称评审的限制性条件。在项目评审上，《意见》同样明确指出，不同类别国家科技计划应在项目申报和评审中，综合考虑负责人和团队实际能力以及项目要求，不把发表论文、获得专利、荣誉性头衔、承担项目、获奖等情况作为限制性条件。探索建立对重大原创性、颠覆性、交叉学科创新项目等的非常规评审机制。这些都将成为接下来科研单位创新人才评价机制的政策依据。

“我们力求这些分类评价的具体细则拿来就能用，注重给科研单位评价改革带来实效。”贺德方说。

为破除人才“帽子”“永久牌”做出制度安排

近年来，各类人才“学者”“计划”项目层出不穷，形形色色的人才“帽子”与资源、待遇、职称、评奖密切挂钩，科研单位间针对人才“帽子”“挖人”成风。人才称号过多过滥，甚至形成了“永久牌”现象，这与人才计划的初衷背道而驰，亟须统筹治理。

《意见》针对这一科技界痛点，给出多个解决实招：建立人才项目申报查重及处理机制，防止人才申报违规行为，避免多个类似人才项目同时支持同一人才；不把人才荣誉性称号作为承担各类国家科技计划项目、获得国家科技奖励、职称评定、岗位聘用、薪酬待遇确定的限制性条件，使人才称号回归学术性、荣誉性本质，避免与物质利益简单、直接挂钩；中西部、东北老工业基地及欠发达地区的科研人员因政策倾斜因素获得的国家级人才称号、人才项目等支持，在支持周期内原则上不得跟随人员向东部、发达地区流转；科研单位不能简单以学术头衔、人才称号确定薪酬待遇、配置学术资源。

贺德方表示，这些政策明确回应了科技人员反映强烈的问题，目的就是要营造有利于科技人才安心、专心、潜心研究的制度环境，集中清理现有科技评价制度中的简单化、数量化问题，将有助于扭转目前少数科研人员作风浮躁的问题。“对科技人才的评价机制改革，我们未来还将进一步做出政策部署。”

首次对中央级科研事业单位绩效评价作出系统部署

经过数十年发展，我国各类中央级科研院所发展迅速，然而科研机构职能定位不清、缺乏法人自主权、机构性绩效目标考核缺失、微观事务受行政干预多等问题凸显，这也成为广大科技工作者高度关注的问题之一。

为此，《意见》创新性地提出，在中央级科研事业单位全面推行章程管理制度，建立以科技创新绩效为核心的中长期绩效评估制度，并对完善科技创新基地评价考核体系一并作出制度安排。在具体评估方式上，建立综合评价与年度抽查评价相结合的中央级科研事业单位绩效评价长效机制。以5年为评价周期，对科研事业单位开展综合评价，涵盖职责定位、科技产出、创新效益等方面。5年期间，每年按一定比例，聚焦年度绩效完成情况等重点方面，开展年度抽查评价。

“对中央级科研事业单位的评估对我们来说还是新事物。但这是国际上通行做法，比如日本、韩国等。《意见》通过强化绩效评价的导向性，一可以优化中央级科研事业单位的管理，激发它们的创新潜能；二可以通过评估来建立目标导向，不断聚焦这些科研事业单位的发展方向；三可以通过评估引导科研单位更好地面向国家目标提供服务。”科技部创新发展司副司长张旭说。

张旭透露，在机构评估上，中国科学院、中国农业科学院过去已经有一些试点探索。在2018年和2019年主要进行评估试点工作，鼓励试点地方和单位大胆探索实践，发挥示范突破和带动作用。

贺德方表示，项目评审、人才评价、机构评估改革在整个科技体制改革中具有全局性、基础性、战略性地位。“我们相信，通过对人才科研评价制度的改革，将能引导社会科研大环境的改善，最终营造潜心研究、追求卓越、风清气正的科研生态环境。”

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