中国引领全球创新？还只是个幻觉
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转自：学术plus（caeit-e）
来源：https://chinapower.csis.org
编译：学术plus评论员 张涛
2019年6月，国际战略研究中心（CSIS）发布了题为《Is China leading in global innovation?》（中国引领全球创新？）的文章，文中详细分析了中国在创新方面的优势与劣势，得出结论“中国的创新极具竞争性，但还没有达到引领全球创新的地步”，中国需要进一步解决预防腐败和加强法治的问题，才能引领全球创新。
文章仅供参考，观点不代表本机构立场。
中国引领全球创新？No！
创新是指创建新知识和思想的过程。创新领域的全球领导者通过新的科学发现和技术革新来重塑现代社会，这对国家实力来说是非常主要的。经济总量的创新依赖于多种类不同的因素，其中就包括研究和发展、劳动力的治理，以及政府机构的运转效率。随着中国在经济结构转型升级方面的努力，其创新优势和弱点都会对长期的经济竞争力和全球领导者的愿景带来影响。
全球创新指数
全球创新指数（Global Innovation Index，GII）是通过评估制度和政策、创新驱动、知识创造、企业创新、技术应用与知识产权等，提供企业领袖与政府决策者了解提升一国竞争力可能面临的缺失与改进方向，以及人力技能来衡量一个经济体广泛的经济创新能力。
全球创新指数（GII）通过使用推动创新、增加作为创新活动成果的产出等多个因素，衡量各国如何从创新中受益。GII共设五个投入参数（机构、人力、常用与ICT基础架构、市场复杂度和业务复杂度）以及两个产出参数（科学与创新成果、以及健康要素）。
中国在创新方面的优势
2.1研发优势
研发投资巨大
经过几十年的经济快速增长，中国在驱动创新的关键领域投资巨大，比如研发以及新的知识产权领域。在这方面的投入使中国的GII排名有了很大提高，甚至可以和美国和瑞士等发达经济体国家竞争。
研发是创新的关键，可以支持新产品和服务的开发，促进增长和提高生产率。在近几十年，中国在研发方面的投入很大，占GDP的百分比从1991年的0.72%增长到了2017年的2.13%。虽然仍低于经合组织(OECD)国家平均水平2.37%，但由于中国经济体量较大，目前研发方面的支出仅低于美国的4427亿美元（2010年）。
在研发方面的投入使得中国的GII排名提升到全球第9位，仅次于美国和爱尔兰。在发达经济体中，企业在研发方面的投资占主要部分。比如，OECD国家企业平均在研发方面的投入约为60%。而日本、韩国这样的国家，研发投入甚至高达75%。中国在这方面的情况与发达经济体国家类似，2017年企业研发投入约占国家总支出的76.5%（3388亿美元）。
研发投资与国企
对中国企业在研发方面投入的评估被国有企业的重要性模糊了。许多国有企业管理层在政府和党内任职，也就意味着国有企业在研发方面的计划是与政府资源相一致的。国有企业还可以从国有银行获得银行贷款的优先和优惠，与私有企业相比，国有企业的借贷成本较低，因此也就有更强的经济支撑能力。
研发更偏向商用
中国的研发使用情况更加趋向于商业应用，因此高等教育所使用的研发费用占比很低。从2008到2017年，高校和科研院所使用的研发费用平均只有7.5%，这远远低于顶尖创新国家的平均水平，比如荷兰（33.9%）、瑞典（26.2%）和英国（26.0%），也远低于OECD国家的平均水平（17.9%）。
2.2 专利优势
法律保障
专利这样的知识产权保护对创新来说也是非常重要的。因为这为创新提供了法律保护，并且是服务整个国家的创新能力的有利举措。过去几十年，中国主要依赖于外国的知识产权。2012年，World Bank Enterprise Surveys调查显示18%的中国公司使用了外国企业的技术，这远低于全球平均水平14.8%，是OECD国家平均水平9.3%的将近2倍。
政策支持
中国也应用了很多措施来改善中国的专利系统。2008年，中国政府启动了《2008年中国保护知识产权行动计划》,并对现行专利法进行了修订。2010年，知识产权战略实施部际联席会议28个成员单位共同研究制定了《2010年国家知识产权战略实施推进计划》。2015年7月，国家知识产权局报请国务院审议第四次《专利法修订草案（送审稿）》（以下简称“2015版送审稿”）。2019年1月4日，《中华人民共和国专利法修正案（草案）》（本文以下简称“2019版修正案”）在经过第十三届全国人大常委会审议后，在全国人大网公布，向广大社会公众征求意见。
专利数量可观
政府在知识产权方面的努力很有成效。中国很快称为专利申请领域的巨头。根据世界知识产权组织World Intellectual Property Organization的数据，中国在2007年提出约161000份专利申请，只占全世界的8.5%。10年后的2017年，中国提出专利申请130万份，占全世界专利申请的约40%。这一明显增长让中国在GII的Knowledge and Technology Outputs这一分量上称为世界前5位。
中国在triadic patents（同时在欧盟、美国和日本申请的专利）的数量仍然是非常可观的。Triadic patents的申请非常困难，因此也被称为是专利领域的黄金标准，同时也比其他专利类型转化收入要高。2016年，中国triadic patents比例为6.9%，世界排名第四，仅次于日本(31.0%),美国(25.4 %)和德国（8.1%）。
专利质量堪忧，转化率低下
尽管在专利输出上有了明显的增长，但中国的专利质量仍然不高，因此依然依赖于国外的专利。2008到2017年间，中国从国外公司购买知识产权的费用约为1852亿美元，但中国知识产权在海外市场只收获122亿美元。而且1/3的转化收入来自于2017年。
虽然中国的知识产权价值的不断提高，但仍然被许多竞争者超越。美国知识产权在2017年转化收入共1284亿美元，同年日本知识产权转化收入为417亿美元。
有竞争性但非引领世界
在创新的其他领域，中国也非常有竞争力，但是仍然落后于发达经济体。通过改善中小学教育和扶持初创企业促进了中国的创新，但高等教育、商业环境和职场文化的问题仍然存在。
3.1 教育水平 差距巨大
在大量资金的支持下，九年义务教育等举措使中国中小学入学率和识字率接近普遍水平。值得注意的是，发达地区和贫困地区的差距仍然存在，但教育水平的使其创新能力得到了提高。
在高等教育方面，中国与发达国家相比还有差距。在2017年，只有51%的适龄学生接收高等教育，这比1997年的5.5%有了大幅提高，但仍远低于高收入国家的77%平均水平，甚至低于中高收入国家的平均水平52%。而且中国高等教育质量水平也低于其他国家，只有三所大学跻身2019年世界高等教育排名前100位。
为了满足技术工人日益增长的需求，中国已将高等职业教育放在首位。2017年，教育部在高等职业学校投入近300亿美元，比上年增长了10.2%。2019年2月，中国公布了两项新的国家教育计划，旨在提高全国各地的就业机会和职业中心的质量。
3.2 商业环境 喜忧参半
总的来说，中国的商业环境既有优点也有缺点。与过去相比，位于一线城市的初创企业吸引了更多的风险投资，但商业法规和职场文化存在的问题却阻碍了创新的步伐。这些因素使得中国在GII的机构市场成熟度项目中表现平平，中国排名第25位，位于拉脱维亚之后，阿塞拜疆之前。
北京、上海和杭州这样的一线城市已经开始挑战硅谷在培育初创企业方面的主导地位。北上杭这三个城市在2010-2012年和2015-2017年期间占据了全球风险投资增长的30%以上，还拥有中国75%的“独角兽”以及价值至少10亿美元的初创企业。
然而，中国企业在运营和创新方面同样面临着相当大的障碍。尽管政府已经开展了一系列举措来简化办事流程，其中创业的平均时间从2017年的22.9天减少到2018年的8.6天，但世界银行的数据显示从创业的便利性来看，中国在190个经济体中排名第46位。具体的影响因素包括法律障碍和信贷系统的障碍和问题。
3.3 职场文化 屡被诟病
职场文化也给中国带来了更多的挑战。中国在2018年全球竞争力指数（GCI）排行榜中的140个经济体中排名第77。作为创新和创业的软驱动力，职场的多样性可以促使企业创造性地解决问题并占领新的市场。
中国的科技公司因鼓励“996”文化而被全球科技公司所不耻。京东刘强东、阿里巴巴马云等国际著名科技公司领导者都为996文化进行辩驳，有赞商城平台甚至要求员工遵守996。尽管中国和美国、日本等国员工都面临着加班的问题，但越来越多的证据表明，持续的加班和过度工作不仅对工作无益，反而适得其反损害员工的健康。
中国在创新领域的劣势
4.1 制度化不到位
中国在创新的一个最重要障碍是没有制度化——缺乏有助于促进公私合作、经济增长和创新的规则、流程和组织。虽然中国已采取措施加强组织机构建设，但从GII的数据来看，中国仍然排名全球第70位。
不健全的制度更易受到腐败的影响，这导致了中国经济效率低下。近年来，中国政府采取了多项措施来预防腐败。北京在地方法院建立了由专业人员组成的专门的破产法庭。成立破产法庭，旨在更好运用市场化、法治化手段积极稳妥地处置“僵尸企业”，保持经济持续健康发展，为社会大局稳定提供有力司法服务和保障。2014年至2017年，破产法庭的数量增加到97家，处理的破产案件增加了6倍多，多家表现不佳的国有企业宣布破产和重组。
4.2 腐败
尽管如此，腐败仍然是中国面临的巨大挑战。在2018年的腐败认知指数（Corruption Perceptions Index，CPI）中，中国和塞尔维亚在180个国家中的排名为87。2013年到2018年间，中国在全球腐败认知指数CPI中的平均排名为84位。而丹麦、新西兰和芬兰等国在2018年荣登前三名。与金砖四国其他成员国相比，中国仅落后于南非（73位）和印度（78位），但排名优于巴西（105位）和俄罗斯（138位）。
4.3 法制建设 有待继续加强
中国的腐败问题严重与薄弱的法制有关。相比之下，受强有力的法治支持的经济体更加稳定，能够更好地保护知识产权这样的关键创新要素。美国和欧盟长期以来呼吁中国加强法治，特别是在知识产权保护方面。2019年1月，中国最高人民法院开始审理知识产权上诉案件，旨在保护国内外创新。
类似的措施可能有助于更好地保护创新者，但中国还需要进行根本性的改革以与发达国家的法治相匹配。世界银行的2018年全球治理指标（WGI）对各国进行评分，得分范围为0（最差）到100（最好）之间，中国的百分位排名为45。这远低于经合组织（OECD）国家的平均水平87，但与金砖国家的平均水平相当（43）。
中国在预防腐败和加强法治方面面临的挑战可能需要系统的体制改革。破产和知识产权等领域的法律调整有助于加强创新，但如果与中国政府高层的推动不匹配，中国可能短期内仍然无法引领全球创新。
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