易评估：美国防部扩大净评估办公室主任职权范围

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美国防部扩大净评估办公室主任职权范围

——美国防部指令《净评估办公室主任》2020年版较之2009年版变动情况

远望智库净评估中心主任、首席专家 易评估

2020年4月14日，美国国防部发布第5111.11号《国防部指令》，主题“净评估办公室主任”，根据美国法典第10编第113节授予国防部长的权力，并与公共法第113-291节第904条保持一致，更新了净评估办公室主任的职责和职能。同时，宣布取消了2009年12月23日发布的、已经施行了十多年的同一编号的旧版本。

新版本基本保留了旧版本的各项条款，相对而言更全面、更明确。新版本除调整了旧版本文件格式、部分内容表述和一些条款归纳位置外，不但没有任何削减或压缩原有职权范围，反倒增加了不少职责和职能与授权。这使得国防部净评估办公室相对于国防部其他机构原本就“大得离谱”的职权范围（参见“战略前沿技术”《解析美国防部指令〈净评估办公室主任〉》，2016年9月14日发布），现在变得更加不同寻常了。

美国国防部净评估办公室主任职责和职能更新差不多每十年左右进行一次，可以说这是“日落”机制（定期检视特定政策、方案或特定机关是否存续的一种机制）作用下的例行性工作。表面看来，此次更新是该机构自从在国家安全委员会重生和转移到国防部五十年来最为低调的一次，仅由国防部首席管理官办公室发起以便外界周知，并不见国防部长或副部长签署字样，但是从新增职权的实质上看，它反映了美国国家指挥当局（总统和国防部长）新的关注重点或针对长期关注重点的新需求，具有重要的“指标”或“风向标”意义，值得净评估研习者和有关方面高度关注与参考借鉴。

一、关于“职责和职能”

旧版本指令关于“职责和职能”部分共有7条，新版本调整充实、拆分合并后变成了12条。其中，新增了4条、修改了3条。

（一）新增条目

1.管理一个利用从多种来源获取的最新思维和相关历史教训的独立研究项目，并培养一个国防部可以借鉴的专家网络。

2.进行面向未来的战争兵棋推演，以检验战争性质的演变，并评估相对于对手而言，我们（美国）当前和正在形成的能力的预期表现。

3.分析影响国际体系的主要动态、趋势和国际体系的未来轨迹、体系中的竞争性质，以及这些因素对我国（美国）军事优势的启示。

4.确保所定政策、方案的设计和管理将会提高绩效、道德、经济和效率的水平。

（二）修改条目

1.旧版本中“以其他国家或国家集团相应能力为参照，发展和协调针对美国军事能力和军事潜力所具地位、发展趋势及未来前景的净评估活动，以便为美国确定新兴的或未来的威胁或机遇”部分，在新版本中调整为“根据2017年4月14和2019年10月1日的国防部长备忘录，开发和协调对美国军事能力和国家潜力的长期趋势和未来前景的独立净评估，并与其他国家或国家集团进行比较，以便识别美国正在出现或未来的威胁或机会。根据《公共法》第113-291条第904(b)款，这些净评估可以传达（报告）给国防部长，无需获得任何其他国防部官员的批准或同意。”

2.旧版本中“为在国防部内改善与发展净评估提供支持，包括但不限于维护历史上所有渠道情报和友方力量数据的图书馆”部分，在新版本中调整为“为改进和协调国防部内部的技术和联合军事净评估提供支持。”

3.旧版本中“履行国防部长或国防部副部长规定的其他职能”，在新版本中调整为“履行国防部长可能规定的其他职能”。删除了“国防部副部长”。换句话说，国防部副部长不再给净评估办公室主任下达任务了。

二、关于“授权”

旧版指令关于“授权”一节共有4条，新版调整充实和拆并后变成了8条。其中，新增了4条、修改了2条。

（一）新增条目

1.根据本次颁布的指令并符合5025.01号国防部指令或102行政指令要求确定的权限和职责，通过国防部指令，指令型备忘录和在《联邦公告》上公布的规则，制定国防部政策。

2.根据102号行政指令，批准《联邦公告》发布规则和重要指导文件以外的文件（如第13891号行政命令所定义并由管理和预算办公室确定的通知，命令和非重要指导文件）。除法律另有限制外，这一授权可进一步仅以书面形式授权给国防部将领或高级军官（准将以上）、高级行政人员或同等级别的官员。

3.为国防部参与非国防部的政府项目建立适当的安排，净评估办公室主任对这些项目负有国防部的主要认定责任。

4.根据国防部指令4000.19的规定，与各军种部，国防部其他部门或其他联邦部门和机构签订支持和服务协议，以便有效履行分配给净评估办公室主任的职责和职能。

（二）修改的条目

1.旧版中“授权”一节的节下言表述为“净评估办公室主任具体授权：”十分简单，而在新版相应位置调整修改后为“根据授予国防部长的权力，并服从他或她的权力，指示和控制，根据国防部的政策和通知，净评估主任在此被授予权力，在指定的职责和职能范围内，行使来自法令、行政命令或机构间协议的国防部长的所有权力，除非法令或行政命令特别限制于国防部长。净评估办公室主任具体授权：”丰富多了。

2.旧版中条文中“以国防部指示的形式发布属于本指令赋予的权力与责任范围内的国防部政策，包括提议与国防部官员和国防机构领导共同履行职责的权力……净评估办公室主任在赋予的责任与职能的范围内……有权力发布其他国防部指示、国防部手册，以及一次性的指令类备忘录，以落实国防部长批准的政策”部分，在新版中调整为“批准指定职责和职能领域的其他国防部指令，国防部手册和指令式备忘录，这些文件执行已经由国防部指令、指令式备忘录或国防部部长或副部长发布的政策备忘录确定的政策。”

三、关于“定义”和“关系”

（一）定义

旧版中的“净评估”定义是作为单独一节放在正文中表述的，新版调整放在正文之后的《词汇表》中了。但其具体内容表述没有变化，仍然是“根据本指令的目的，‘净评估’术语定义为对决定国家相对军事能力的军事、技术、政治、经济和其他因素的比较分析。它的目的是确认需要高层防务官员注意的问题和机遇。”

（二）关系

旧版中在“关系”一节中明确的“直接向国防部长和国防部副部长报告”的条文，在新版中调整为“直接向国防部长报告”，删除了“国防部副部长”。换句话说，净评估办公室主任直接向国防部长报告，而不必经过国防部副部长审定或抄报国防部长知晓。

仅从上述调整变动情况不难看出，安德鲁˙马歇尔的后继者詹姆斯˙贝克，在政敌频频攻击与不断打压之下，非但没有“沉寂”或被“边缘化”，反倒逆势上扬，巩固和扩大了净评估办公室主任的“经营地盘”。

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