结束ESG投资指控，高盛支付400万美元罚款

IM投资洞见与委托 2022-12-10

11 月 22 日，美国证交会 (SEC) 公告指，高盛资产管理 (Goldman Sachs Asset Management，"GSAM") 已同意支付 400 万美元，以了结监管就其两支共同基金和一个独立账户策略在 ESG 投资方面缺乏适当策略和程序失误的指控。

SEC 指，经调查，在 2017 年 4 月至 2020 年 2 月期间，GSAM 投资团队在用于选股和股票监控的ESG研究方面存在多项政策和程序失误，包括：2017 年 4 月至 2018 年 6 月，GSAM 旗下某些投资产品没有任何关于 ESG 研究的书面政策和程序；以及自 2018 年 7 月起，虽然相关书面政策和程序已然设立，但直到 2020 年 2 月，GSAM 都没有始终如一地遵循执行。