今天（3月14日），证监会披露抓住了一个次新股猎手，并开出史上最大的55亿元罚单。
其他
55亿！证监会开出史上最大罚单
认识下面这只股票吗？去年的大牛股，或者说大妖股。
2017年1月24日，它在中小板上市，发行价为4.37元。2017年4月5日，其股价达到最高点30.51元，短短两个多月股价狂涨6倍。
它就是——张家港行（002839）。
去年2月份，以江阴银行、张家港行、和胜股份为龙头的一批次新股遭到集体爆炒，巨幅偏离市场走势，引发市场的极大关注。
这本该发生在影视剧中的情节，却在现实生活中活生生地上演了。
北八道组团筹资炒次新股
3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案。
其中，披露了厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只股票，将被证监会开出的史上最大罚单。
从证监会披露的情况，北八道集团违规操作标的主要是次新股。
操作300多个账户，北八道组团筹资数十亿元炒次新股
证监会办案人员介绍称，北八道集团涉嫌操纵市场案是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。
去年2月份，以江阴银行、张家港行、和胜股份为龙头的一批次新股遭到集体爆炒，引发市场的极大关注。这些新上市股票连续上涨且短期内涨幅较大，价量变化非常明显，积聚了较大的风险。
证监会通过市场监控发现，当时有多组高度可疑的关联账户交替操作、合力拉抬，涉嫌操纵市场。
经调查组调查，2017年2月至5月期间，北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队，通过多个配资中介筹集资金数十亿元，利用多达300多个股票账户，采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法，连续炒作多只次新股，涉嫌操纵市场。
证监会开出历史最高罚单
据相关媒体报道，知情人士透露北八道集团的实控人为林庆丰，为人十分低调，行业外知之甚少，从集装箱运煤起家，发迹于河南省三门峡市。
公开资料显示，北八道集团有限公司于2013年4月7日登记成立。法定代表人林庆丰，公司经营范围包括实业投资，投资咨询、企业管理咨询（以上咨询除经纪）等，注册资本50000 万人民币。
这些案件呈现以下特点：
办案人员介绍称，由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点，很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的一个集中领域，积聚市场风险和泡沫。
以张家港行为例，上市之初张家港行流通股是1.8亿股，而总股本是18.1亿股，只有10%是流通股，流通股的市值只有4.9亿元。类似这样市值比较小的股票容易成为北八道集团的操纵对象。
北八道集团所谓的赚钱手法，是在前期疯狂买入次新股股票，吸引大量的市场目光，普通投资者误以为有利好消息而跟风买进，北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票，这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残，导致张家港行当时的股价发生剧烈波动，在30个交易日内股价就翻了一番。
而北八道集团在其中26个交易日内的买委托量，22个交易日内的卖委托量，都占据了市场排名的第一位，交易量非常巨大。在北八道集团出货的阶段，张家港行连续多日跌停，跟风买入尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。
“当时我们调查组的稽查人员曾经到一个别墅里面进行调查，面积大概是一千多平方米，我们进去的时候人都跑了，只剩下了一排排的桌椅和没有来得及撤走的电脑。”办案人员介绍道，据了解，在最繁忙的时候，这个别墅里面有100多台电脑，10多个操盘手同时操作。
2快速筹集巨额资金，配资公司提供一条龙服务
北八道集团一方面利用公司组织的便利，大量使用了公司员工和关联人员账户分散资金进行市场操纵，人员分工明确，团伙作案特征明显。
另一方面，北八道还大量使用了配资公司的服务。所谓的配资公司，就是专门为股票期货投资者提供资金，运用杠杆扩大投资者的资金量，实现高比例杠杆操作的公司。在江浙地区配资中介的服务尤其活跃，资金提供方将股票账户和资金提供给配资中介，再由配资中介把账户和钱交给北八道集团使用。资金提供方拿到固定的年化收益，而配资中介是收取一定的中介服务费，剩下巨额的非法收益由操作主体北八道集团所获取。
本案的配资中介涉及股票账户有近百个，每个账户金额从几十万元到几千万元不等，规模很大。办案人员透露，“当这些配资中介遇到北八道集团这样‘财大气粗’的商家之后，配资中介提供的服务更加精准到位。通常北八道集团打一个电话，分分钟中介就能把账户和资金转到北八道这边来”。
3300多个配资账户涉案
本案当中行为人通过中介配资驱动杠杆融资，一方面是快速调动了巨额资金，另一方面大量使用表面上看起来毫无关联的数百个股票账户，实施操纵行为，把违法行为隐藏在这些账户的后面，使得其操纵行为更具有隐蔽性。
“我们的调查人员在两个多月的时间里，大概跑了十多个省市自治区，调取了近千个银行账户，排查了400多个股票账户，来追查这些账户的资金来源和去向，最终确定账户的归属。”证监会稽查人员透露。
经查实，有300多个股票账户是由开户人提供给配资中介，再由中介交给北八道使用的。开户人获取了部分利息，但是他们对账户的使用情况并不清楚，只当作一种所谓的理财方式。虽然这个资金来自五湖四海，但最终操纵股市赚取的违法资金所得，却落入了北八道的账户上。
4涉案嫌疑人拒不配合调查，甚至暴力抗法
中国证券报记者了解到，在调查过程当中，涉案的北八道公司高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。调查人员多次联系北八道集团实际控制人林某某，均遭到拒绝。案件的另外一位核心人物，是北八道集团实际控制人的女儿林某某，在见到稽查人员以后，同样是拖延调查、消极应对。
办案人员透露，作为案件涉及的核心人员，公司相关的财务会计人员，纷纷以“老人住院、小孩生病”等各种各样的理由搪塞、拒绝谈话，有些财务人员见到稽查人员掉头就跑。
“在财务室的检查过程当中，有部分财务人员甚至为了抢夺撕毁相关财务资料，和我们调查人员发生了激烈的肢体冲突，抓伤我们的调查人员。”办案人员说。
5罚没款金额达55亿元，证监会开出有史以来最高罚单
调查发现，
目前，案件已经经过依法审理和告知程序，证监会将开出史上最大罚单，拟对北八道集团实际控制人林某某父女等人处以五倍顶格罚款，罚没款总额近55亿元，是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。
此前证监会开出的最大一笔罚单，是鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元，对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款，合计34.8亿元。
厦门北八道集团究竟是谁？
“北八道”全称北八道物流集团有限公司，是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商，固定资产近30亿元，23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。
铁路货运系统流传着一句话：“北八道、铁霸道”，指的就是这家集团。
企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息，则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。该报告显示，林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇——“法拉帝800”，领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流，排名第13位。
然而，根据企查查的信息显示，厦门铁八道物流集团有限公司的法定代表人为何雪，然而此前工商变更信息显示，前一位法人名为“林慧慧”，她和“林庆丰”是什么关系，却不得而知。
2013年4月，北八道投资控股有限公司在上海成立，信泰融资划归旗下。
值得一提的是，该投资公司的法人也正是“林慧慧”，工商信息变更记录显示，法人代表也两经转变从“林庆丰”更改至“林慧慧”。
虽然网络上没有任何关于此人的信息，但可以合理推测，林慧慧和林庆丰应是亲属关系，甚至是父女关系。
而传说中的“山东帮”，或者说“厦门集团”，应该均来自于这家上海自贸区成立的投资公司。
除此之外，“北八道”还与A股上市公司“象屿股份”合资成立的厦门象道物流有限公司，北八道物流持股比例为 60%。
二、山东帮历史
张家港行、和胜股份、江阴银行。
这三只股票放在一起，都不用多做描述，对于炒作题材的股民来说，脑海中都会浮现出三个字——“山东帮”。
对于山东帮的席位，市场最普遍认知的有“旗舰席位”国海证券济南历山路和国海证券济南邹城市星石街，配合的席位有华林证券拉萨察古大道（新秀席位）、中信证券杭州四季路、中泰证券荣成石岛黄海中路、中泰证券荣成成山大道等一线营业部。
直至案发，市场才恍然大悟，所谓的“山东帮”，其实只是厦门集团的另一个“马甲”而已。
除了上述席位，还有大批厦门本地如厦禾路、湖滨路、仙岳路、祥福路等活跃席位，一路配合“山东帮”进行集团作战。
自山东帮发迹以来，“成名作”数不胜数，除了以上提到的三个标的外，还有柘中股份、宝塔实业、南京港、先锋电子、同力水泥、甘肃电投等。
回顾龙虎榜，这些“妖股”大多是由旗舰席位“济南历山路”和厦门众席位联手打造。
更不用说“厦门厦禾路”这个风光无限的席位，还曾一手参与巨妖“特力A”、“中毅达”、“深深宝A”。
可以说，2016年至2017年所有的妖股，都被厦门北八道集团承包了！
三、巅峰之战——张家港行
分析山东帮，不得不提的就是使其“人气声望”达到顶峰的巅峰一战“张家港行”。
张家港行一役，山东帮动用了济南历山路、杭州四季路、厦门的厦禾路、湖滨路、仙岳路、祥福路等多个席位轮番作战。
一路锁仓、加仓、做T，股价从9.95元一路怼至最高30.41元。
由于山东帮“格局锁仓”操作，甚至吸引了诸如蛇口工业七路（乔帮主）、宁波江东北（舒大佬）、金田路、绍兴解放北（赵老哥）、重庆江北（葵花宝典）、溧阳路等一线游资席位纷纷参与其中。
至此，开创了2017年著名的“游庄配合”的炒作模式。
四、溢价顶峰——和胜股份
这些年，没有一个席位的溢价，可以和2017年初的山东帮相提并论。
而“和胜股份”的走势，也足以证明山东帮席位溢价达到了顶峰。
2月7日龙虎榜显示，买二拉萨柳梧新区察古大道买入3000万元。（厦门湖滨南路当时市场并不知道其实厦门集团席位）
这一山东帮新秀席位“察古大道”引发了盘后市场的疯狂讨论。
之后三日，和胜股份走出了仿佛“利好”加持的三连一字板走势。（第三个一字盘中打开）
文章综合整理自：中国证券报、中国基金报、金融界
- The End -
声明
本微信公号所发布的内容仅供参考，
不构成任何投资建议和销售要约，不涉及任何商业合作。
版权归原作者或机构所有，部分文章推送时未能与原作者取得联系，
若涉及版权问题，请通过微信后台与我们取得联系。
想了解鲁老师研判思路的可以重点参考鲁老师发表的如下文章和视频：
………………