【链得得独家】美国监管收紧发出重要信号：SEC起诉孙宇晨、对Coinbase发出Wells通知，为CBDC项目铺路
美国目前依旧对加密资产持相对否定的态度，尤其是在FTX暴雷和几大银行倒闭事件以后，监管只会越来越严厉。或许，这是在为推出数字美元做清道夫工作。
美国证券交易委员会 SEC 当地时间 3 月 22 日突然发表声明，宣布对加密资产企业家孙宇晨及其三家全资公司 Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd. 和 Rainberry Inc.（前身为 BitTorrent）提出指控，指控他们未经注册提供和出售加密资产证券 Tronix (TRX) 和 BitTorrent (BTT)。
SEC 向美国纽约南区地方法院提起的诉状称，Sun 及其公司通过多个未注册的“赏金计划”提供和出售 TRX 和 BTT 作为投资，这些计划指示感兴趣的各方在社交媒体上推广这些代币，加入并招募其他人加入 Tron 附属的 Telegram 和 Discord 频道，并创建 BitTorrent 帐户以换取 TRX 和 BTT 分配。
SEC进一步指控 Sun、BitTorrent Foundation 和 Rainberry 以未注册的每月空投方式向包括美国在内的投资者提供和出售 BTT，这些投资者在 Tron 钱包或参与的加密资产交易平台上购买和持有 TRX。根据投诉，这些未注册的要约和销售均违反了《证券法》第 5 条。
—1—
拉盘被 SEC 盯上
委员会还指控 Sun 策划了一项人为夸大二级市场 TRX 表观交易量的计划，违反了联邦证券法的反欺诈和市场操纵规定。根据 SEC 的投诉，真正推动 TRX 和 BTT 价格的是“虚假交易”。Sun 和他的员工在 2018 年 4 月至 2019 年 2 月期间在交易平台 Sun 之间进行了 60 万笔虚假交易，操纵了 450 万至 740 万个代币的价格。资料显示Sun 通过将 TRX 销售到二级市场获得了 3100 万美元，SEC称之为“非法、未注册的报价和销售”。
美国证券交易委员会主席 Gary Gensler 表示：“这个案例再次表明，在没有适当披露的情况下提供和出售加密资产证券时，投资者将面临高风险”，“正如所指控的那样，Sun 和他的公司不仅在未注册的报价和销售中针对美国投资者，以牺牲投资者的利益为代价获得数百万美元的非法收益，而且他们还在未注册的交易平台上协调清洗交易，以制造活跃交易的误导性表象 在TRX。孙宇晨通过策划一场促销活动进一步诱使投资者购买 TRX 和 BTT，在促销活动中，他和他的名人发起人隐瞒了名人为他们的推文付费的事实。”
—2—
认下了 40 万美元罚款
SEC 同时指控以下 8 名名人非法兜售 TRX 和/或 BTT，但没有透露他们因此而获得的补偿以及他们的补偿金额。分别为 Lindsay Lohan、Jake Paul、DeAndre Cortez Way (Soulja Boy)、Austin Mahone、Michele Mason (Kendra Lust)、Miles Parks McCollum (Lil Yachty)、 Shaffer Smith (Ne-Yo)、Aliaune Thiam (Akon)。
SEC 表示，除了 Cortez Way 和 Mahone 之外，今天被指控的名人同意支付总计超过 400,000 美元的非法所得、利息和罚款以了结指控。
—3—
孙宇晨通过推特回应
孙宇晨就此事发表推文称：
“我们渴望与全球各国政府和监管机构合作，这些机构致力于建立透明的指导方针，以监管加密货币行业并与之合作，因为它可以发挥重要作用。
众所周知，SEC 对数字资产的监管框架仍处于起步阶段，需要进一步发展。
美国证券交易委员会今天早些时候的民事投诉只是它对区块链和加密领域知名参与者采取行动的最新例子。我们认为投诉缺乏根据，同时将继续建设最去中心化的金融体系。”
孙宇晨在 2017 年推出了 Tron（当时的 TRN）并进行了首次代币发行，随后随着中国本土对数字货币的禁令，他迅速搬到美国，并长期活跃在推特上，一直吹捧 Tron 网络（也称为 TRON DAO）作为 Tether (USDT) 资产的以太坊替代品，本周宣布 Tron 上的 USDT 流通量已达到 431 亿美元。
作为币圈蹭热度最成功的人设之一，2019 年 6 月，孙宇晨以最高成交价 456.7 万美元投得与巴菲特共进午餐的机会，7 月 23 日，孙宇晨在推特上声明因为罹患肾结石，推迟 2 天后与巴菲特午餐，赚足眼球。
2021 年，他又声称赢得了 2800 万美元的竞标，成为蓝色起源公司新谢泼德太空飞行的第一位乘客，随后又表示自己时间安排冲突退出，但是确实支付了投标费用。
2021 年 12 月，Sun 宣布卸任波场基金会 CEO，加入格林纳达政府，成为格林纳达全职驻世界贸易组织 (WTO) 大使。此后，他使用“HE Justin Sun”（阁下）作为他的推特名称，并且与币安 CEO 赵长鹏推特互捧。
而就在上周，瑞银收购瑞信之后，孙表示收购价格过于便宜，自己愿意出资 15 亿美元接手。具体请参看链得得之前文章：【链得得独家】美国的金融危机震荡到达欧洲，SVB 破产远未结束。
孙宇晨目前的维基百科页面已经出现防诈骗警告。他也是极少数在维基受到如此“礼遇”的少数人之一。
—4—
SEC 向 Coinbase 发出 Wells 通知
正像链得得在昨日稍早的文章中提到的那样，美国监管机构从 2018 年以后对于整个加密资产的诉讼和取缔暴增，而仅在 2023 年的头 3 个月，就已经发布了 11 件类似监管诉讼的案件。具体请参看链得得之前文章【链得得独家】2023 美国《总统经济报告》：加密技术可用，数字美元可让美国金融顺利进入数字时代。
除了对孙宇晨等人的通告之外，SEC 正准备对美国最大的加密货币交易所 Coinbase 出售未注册证券采取正式执法行动。
在最近几个月针对 Coinbase 的竞争对手发起的一系列其他调查和诉讼之后，该机构于周三发布了一份针对该交易所的 Wells 通知。根据与 SEC 工作人员的讨论，该公司认为 SEC 正在对 Coinbase 的主要现货交易业务、质押服务 Coinbase Earn、Coinbase Prime 和 Coinbase钱包提出异议。
链得得行情显示，受此消息影响 Coinbase 股价周三盘后下跌 10%。
尽管 Wells Notice 并不能保证一定会提起诉讼，但它很可能预示着可能会寻求“禁令救济、没收和民事处罚”。
Coinbase 反应迅速，在 SEC 发布消息后，几乎在同时，Coinbase 立即行动，表示收到 Wells 通知，并为了安抚客户立即回应表示：
“Wells 通知是 SEC 工作人员告诉公司他们建议 SEC 对可能违反证券法的行为采取执法行动的方式。这不是正式的指控或诉讼，但可能会导致指控或诉讼。请放心，Coinbase 的产品和服务将继续照常运营——今天的新闻不需要对我们当前的产品或服务进行任何更改。”
其首席执行官 Brian Armstrong 发推回应，
“今天Coinbase收到了SEC关于质押和资产上线的韦尔斯通知。两年前，SEC详细审查了我们的业务，并批准了Coinbase上市。我们的S1清楚地解释了我们的资产上线过程，并57次提到了质押。Coinbase的资产审查流程非常严格，已经拒绝了90%以上的资产上线申请。虽然我们理解这是改革金融体系的一部分，但我们在法律上是正确的，对事实有信心，并乐意 Coinbase（以及更广泛的加密社区）有机会出庭，证明SEC在涉及数字资产时根本不公平、不合理，甚至没有展示其目的的严肃性。与此同时，Coinbase将继续打造值得信赖的产品和服务，并继续与世界各地的政府和监管机构合作。”
—5—
监管收紧，为美国 CBDC 项目铺路
Coinbas 与 SEC 的纠葛由来已久，SEC 过去曾就其他预期产品向 Coinbase 发出警告，调查该公司的上市过程。具体请参看链得得之前文章：美 SEC 与加密公司：猫和老鼠的游戏？
但是，这两起消息结合着链得得近日解读的美国《总统经济报告》内容来看，美国目前依旧对加密资产持相对否定的态度，具体请参看链得得之前文章：【链得得独家】知己知彼：2023 美国《总统经济报告》发布，全面否定加密资产的存在意义。尤其是在 FTX 暴雷和几大银行倒闭事件以后，监管只会越来越严厉，或许，这是在为推出数字美元做清道夫工作。
👇 得得精选 👇
韩国检方将寻求引渡Do Kwon
据市场消息，韩国检方将寻求引渡Terra创始人Do Kwon。此前消息，黑山内政部长Filip Adzic表示，Do Kwon已在黑山被逮捕。纽约联邦检察官已对其提起刑事欺诈指控。
Do Kwon在塞尔维亚成立加密公司，检方正调查该公司是否用于洗钱
塞尔维亚科技刑事检察官办公室和美国联邦检察官办公室透露，Terraform Labs首席执行官Do Kwon与其一起逃跑的Chai Corporation前首席执行官Shin Hyun-seung（又名Daniel Shin）在塞尔维亚成立了一家与加密资产业务相关的公司。据悉，检察机关正在确认Do Kwon是为了在塞尔维亚正式开展虚拟资产业务而设立法人，还是为了洗钱等而设立皮包公司。此前消息，在Do Kwon被黑山当局逮捕后，美国检方对Do Kwon提起刑事欺诈指控，并寻求将Do Kwon引渡至美国。与此同时，韩国检方也寻求引渡Do Kwon。
链得得仅提供相关信息展示，不构成任何投资建议
推荐阅读