《马克思恩格斯文集》研读笔记（161）《资本论》第三卷第三篇第十四章

文献来源：《马克思恩格斯文集》第七卷，人民出版社2009年版，第三篇第十四章（第258—268页） 

研读笔记：陈佳慧

马克思之所以把一般利润率的下降叫做趋向下降，是因为有很多因素都起着相反的作用，来阻碍着利润的下降，和这个一般规律的作用相交错，所以只有趋势的性质。第十四章马克思就介绍了可能对利润率下降产生影响的六个因素。

（一）劳动剥削程度的提高

劳动剥削程度的提高，就是剩余价值率的上升，资本家不断延长工作日的长度，或者不断增加劳动强度，来加大剥削，提高剩余价值率，这样就可以在不增加预付资本的情况下占有更多的剩余劳动和剩余价值。这样就缓和了利润率的下降，但是却不能取消这个规律。因为一方面来说，依靠劳动剥削的加强来补偿利润率下降存在一些局限性，比如，一天只有24小时这个绝对界限，就是劳动工人人数的减少可以由剥削程度的提高来补偿的绝对界限，也就是两个每天劳动12小时的工人，就算不要任何生活资料，不为自己劳动，他们所提供的剩余价值量也不能和24个工人每天只劳动2小时所提供的剩余价值量相等。所以马克思认为，利润率下降不是因为劳动生产率下降，而是提高了，剥削同样也是，不会降低，只会加重。另一方面，剩余价值率越高，也就说明剩余价值的增加量就越少，资本家所获得的剩余价值随着生产力的提高以不断减少的速度增加。况且剩余价值率就算提高了能使得利润率得到一时的上升，那也是暂时的，因为剩余价值率只是通过决定新价值的分割来影响利润率，而真正决定利润率的是资本的有机构成。总之，剩余价值率的上升不会取消利润率下降的规律,而会使一般的规律作为一种趋势来发生作用。

（二）工资被压低到劳动力的价值以下

这是阻碍利润率下降的最显著的原因之一。劳动力本身是按照它的价值出售的；但实际上工资却低于劳动力价值。这不决定于资本家的意志，而是决定于一定的客观条件，比如技术不断革新所引起的资本积累。作为技术革新结果的资本有机构成的不断提高，就会有不断的人们失去工作，增加了失业大军的人数，失业人数的不断增加就会不断降低对工资的要求，在危机和萧条时期，这种状况特别明显。而且工资被压低在劳动力的价值之下，会影响生产的新价值在资本和劳动之间的分配比例，资本所占有的份额会不断提高，也会导致利润率的下降。

（三）不变资本各要素变得便宜

由于劳动生产力的提高，会使不变资本各要素的价值减少，从而使不变资本的价值不和它的物质量，按同一比例增加，这就延缓了利润率p'的下降。另外，现有资本 （即它的物质要素） 随着工业发展而发生的贬值，这也会阻碍利润率p'的下降。

（四）相对过剩人口

相对过剩人口的产生是和利润率下降的劳动生产力发展分不开的,并且由于这种发展而加速。劳动生产力的提高会造成一个过剩人口。相对过剩人口对于最落后的工业部门来说，乃是取得劳动力的后备来源。在资本主义社会中，不平衡的发展规律随处可见，一些生产部门的技术进步往往会造成另一些生产部门的技术停滞。技术进步的部门中，不需要那么多的活劳动，这样就产生了一些过剩工人，这些工人为了生存被迫到还需要活劳动的部门中去劳动，这种状况就造成了在技术落后的部门中，对于劳动者的剥削程度就非常高，由此就会取得同所使用的资本量不相称的异常庞大的利润量。但是由于利润率平均化的结果，落后部门过剩的剩余价值就会流入较发达的部门，于是一般利润率就提高了。

（五）对外贸易

对外贸易贸易可以输入廉价的设备和原材料以及其他生活资料等,一方面可以使不变资本的要素变得便宜,降低不变资本价值。另一方面可以使可变资本转化成的必要生活资料变得便宜,降低可变资本价值,因而它具有抑制平均利润率下降的作用,因为它使剩余价值率提高,使不变资本价值降低。另外,投在对外贸易上的资本能提供较高的利润率，首先因为这里是和生产条件较为不利的其他国家所生产的商品进行竞争，所以，比较发达的国家高于商品的价值出售自己的商品，虽然比它的竞争国卖得便宜。在这里，只要比较发达的国家的劳动作为比重较高的劳动来使用，利润率就会提高。

（六）股份资本的增加

在文中马克思指出：“这种股份资本类以生息资本,因为这种资本虽然投在大生产企业上,但是在扣除一切费用之后,这种资本只会提供或大或小的利息,即所谓股息。”根据马克思的观点，股份资本的增加如何阻碍利润率的下降，即投在有机构成最高的企业的资本，只获取股息，而不参与利润平均化。这些企业不参加一般利润率的均衡化就意味着，它们没有从具有较低构成的资本的生产部门取得剩余价值，从而暂时缓和了社会一般利润率下降的速度。也就是说，因为它们提供的利润率低于平均利润率。如果它们参加进来,平均利润率就会下降得更厉害。从理论上说,如果把它们计算进去，那么得到的利润率小于表面上存在的利润率。

尽管反作用因素会阻碍、延缓并且部分地抵销一般利润率的下降,但是这些因素不会取消这个规律。

编辑：陈佳慧

审核：刘宁宁