【追忆独角兽】《要件审判九步法》选摘Ⅰ 什么是“要件审判九步法”？

点击下方音频，即可收听田畑（上海市高级人民法院）朗读《要件审判九步法》有声书：

什么是要件审判九步法“技可进乎道，艺可通乎神”，从实践中总结提炼而成理论，再用理论去更好地指导实践，从而让一名法官，能够“像个法律人一样地思考”，进而“能够让带着满脑子的糨糊来到他的法庭的当事人，带着清晰的答案离开”，这就是碧华的理想。（唐海琳 2015年1月冬夜）

谈及“为什么要写这本书”，邹院长写到，“要成为一名优秀法官，其前提一定是我们想要成为一名优秀法官，那就意味着我们首先必须拥有一名优秀法官的卓越价值观。”

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在《致青年朋友的第二封信》中，谈及了邹院长对于“价值观整合问题”的理解。不仅如此，“法官的责任还意味着法官要有能力实现司法的价值目标”，因此需要一定的法律适用方法。“法律适用方法在司法的职业技能中占据着核心地位。只有具有正确的法律适用方法，法官的法律适用过程才会清晰。而拥有清晰的审判思路，则是一名法官最起码的道德。没有基本的职业技能，所有的司法价值目标都是空话，或者说，都只能是空中楼阁。”

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在《致青年朋友的第九封信》中，详细阐述了“我国的司法实践需要什么样的法律适用方法”。我们需要一种怎样的方法？1

能够促进法律的平等适用、统一适用；

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能够促进法律适用结果的可检验性；

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符合我们的法律传统和法律文化的要求；

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符合我国当事人法律素质和法律职业群体职业素质现状。

什么是要件审判九步法？一要件审判九步法的概念及起源“要件审判九步法”是以权利请求为出发点、以实体法律规范构成要件分析为基本手段的审判方法。它围绕当事人的权利请求基础，将审判 46 32230 46 14941 0 0 2882 0 0:00:11 0:00:05 0:00:06 2883动划分为环环相扣的九个步骤，分别是：固定权利请求——确定权利请求基础规范——确定抗辩权基础规范——基础规范构成要件分析——诉讼主张的检索——争点整理——要件事实证明——事实认定——要件归入并作出裁判。这里的“要件”，一是指“法律规范的构成要件”，，也即法律规范的各个构成要素；二是特指“要件事实”，即与法律规范构成要件相对应的能够引发法律效果的主要事实。总体而言，要件分析审判思路，就是以确定当事人主张的法律关系为核心，从固定诉讼请求、法律关系，到寻找并确定请求权基础和抗辩权基础，再固定当事人争议焦点、分配证明责任，直至根据实体法律规范的构成要件进行逻辑分析，并最终作出裁判的审理思路。其特点是以请求权和抗辩权基础作为法律适用的基本出发点，以要件事实作为审判的基本元素，以简明具体的操作步骤作为抽象审判思路的基本载体，在程序法和实体法之间建立连接点，在纠纷事实与法律规范构成要件之间建立连接点，在法官诉讼指挥权与当事人处分权之间建立连接点。二要件审判九步法的基本内容要发挥审判方法的规范功能，必须使之转化为具体的应用步骤。要件审判九步法把法官审理民事案件的基本思路分为九步：第一步：固定权利请求。权利请求是当事人诉权的核心所在，也是民事审判的最原始的起点，是所有诉讼行为展开的基本依据。所以，民事诉讼的首要任务就是固定当事人的权利请求。固定权利请求包含三层含义：明确当事人诉讼请求的含义，弄清当事人诉讼请求中的模糊含义；剔除当事人诉讼请求中矛盾之处；促使当事人更正明显错误、荒谬或非理性的诉讼请求。第二步：确定权利请求基础规范（并法律观点开示）。所谓的权利请求基础规范，是指当事人提出的权利主张所依据的法律基础。应按原告诉讼请求所依据的事实和理由，审查、确定原告主张的法律关系，并在该法律关系基础上进行审理，这是确定法院审理思路的基本出发点。第三步：确定抗辩权基础规范。在识别出原告的权利请求基础后，应当对被告的答辩进行相应的审查，识别被告是否提出抗辩及其抗辩权基础。实践中，常见的抗辩主要包括权利消灭抗辩、对方违约抗辩、同时履行抗辩、先履行抗辩等。第四步：基础规范构成要件分析。找到权利请求基础规范及对立规范后，应当对基础规范的构成要件进行分析，把所有相关法律条文中所包含的构成要件都分析出来，这样才有可能在进一步的审判中对案件事实与法律条文中的事实要件进行准确对照。第五步：诉讼主张的检索。根据基础规范构成要件分析、对比当事人的诉讼主张是否清晰、完备，如存在相互矛盾或者不完备的情况，法院应当予以释明，要求原告补充、修正或明确。第六步：争点整理。根据原、被告双方的诉辩主张及其请求权基础规范，归纳案件的争点。争点整理是民事诉讼中的一项非常重要的工作，争点整理的过程就是法官引导诉讼的过程。第七步：要件事实证明（并心证公开义务）。争点整理结束后，即以案件的事实争点为核心，组织各方当事人进行举证质证。在这一阶段，法官重点要解决好四个问题：根据整理出的事实争点，帮助当事人理清举证、质证的基本任务和要求；分配举证责任，使承担举证责任的当事人明确知晓真伪不明情形下的风险所在；在证明过程中，法官应当及时将心证结论告知当事人，以促使其围绕法官的心证结论展开诉讼行为；审查当事人是否已经用尽证明资源及证明方法，如存在明显缺陷，法官可通过指导要求其继续举证。第八步：事实认定。当事人举证、质证完成后，应根据各方当事人所提供证据以及法庭质证过程，认定案件事实；当案件事实仍处于真伪不明状态时，则根据结果意义上的证明责任分配原则，认定相关案件事实。第九步：要件归入并作出裁判。将查明的案件事实，与原被告主张所对应的法律规范构成要件，逐一进行分析比对。这种分析比对的过程，实际上就是法院运用逻辑分析方法，逐一将查明的事实与相对应的法律条文的各项构成要件进行归入的过程。要件审判九步法的基本逻辑结构一我们在法律适用中使用什么样的推理方式？演绎推理是一种能够确保推理结论形式正确性的推理方式。这是其他任何一种推理形式所不具备的，当然，确保推理结论正确性的前提是逻辑律，即大小前提为真，遵守推理规则。正是由于这一特点，演绎推理对于确定法律适用的确定性和稳定性具有十分重大的作用。德国法学家汉斯普维庭指出，“经典的三段论推理模式在今天仍然占据主导地位”。要件审判九步法遵循的也是演绎推理这一最基本的逻辑结构。应当注意的是，在实际案件中，三段论法往往会表现为一连串的三段论，其中一个结论是下一个三段论的前提。这就是复合三段论。无论这种过程的层次有多少个，其推理过程都是一致的。在审理案件中，法官应当注意理清前后三段论的推理层次。二要件审判九步法总体框架的逻辑解析要件审判九步法的九个步骤中，每一个步骤都可以在逻辑框架中找到相应的位置。下面我们通过一个简表来看看每个步骤在逻辑框架中的位置：
从上面这个示意图中，我们可以看出：要件审判九步法的前四个步骤——固定权利请求、寻找基础规范（含权利基础规范和抗辩权基础规范）、分解规范要件主要解决确立逻辑推理的大前提问题；第五步到第八步——检索诉讼主张、归纳诉讼争点、证明要件事实、认定要件事实主要解决确立逻辑推理的小前提问题；第九步要件归入主要解决逻辑推理的结论问题。为了更加清楚地了解九步法的逻辑结构，我们再来看一看完全性法律条文的逻辑结构：

未完待续