全市通报表扬｜职务调整，涉及3省！｜10起典型案例曝光

刘喜芳 摄

许昌

城事

⊙许昌这些单位被通报表扬

为充分调动各地、

各部门积极性，

全力做好2023年

市重点民生实事各项工作，

市政府决定对2022年

市重点民生实事工作突出的长葛市、

禹州市、鄢陵县3个县(市)

及市人力资源和社会保障局等

17个市直单位予以通报表扬。

（许昌市人民政府网站）

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2022年市重点民生实事工作突出单位名单

一、县(市、区)

长葛市人民政府

禹州市人民政府

鄢陵县人民政府

二、市直单位

市人力资源和社会保障局

市医疗保障局

市城市管理局

市住房和城乡建设局

市交通运输局

市邮政管理局

市教育局

市民政局

市卫生健康委员会

市残疾人联合会

共青团许昌市委

市政务服务和大数据管理局

市总工会

市委市政府督查局

市发展和改革委员会

市财政局

市统计局

⊙名单公布！许昌9个！

近日，

健康中原行动推进委员会

办公室发布通报，

决定对郑州市中心医院等

40个先进集体、康志强等

149位先进个人进行通报表扬。

其中，许昌2个先进集体、

7个先进个人上榜！

（健康中原行动推进委员会办公室）

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⊙许昌市市场监督管理局魏都区分局开展“3.15”护“妆”行动

“3.15”前夕，

许昌市市场监督管理局魏都区分局

对辖区化妆品经营单位

开展安全隐患排查工作。

截至目前，

分局出动执法人员60人次，

检查以上化妆品经营单位40余家次，

检查化妆品55品批，

针对2家化妆品经营单位

进货查验制度落实不到位，

责令限期整改。

发现1家经营单位涉嫌经营过期化妆品

及未经备案的化妆品，

已进行查处。

（许昌市场监管）

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⊙许昌交警：被曝光车辆尽快处理违法行为

为及时消除道路交通安全隐患，

有效预防和减少交通事故发生，

现许昌交警对多次违法未处理的

重型货车及挂车予以曝光。

许昌交警提醒：

请以下被曝光的车辆

尽快处理违法行为，

在日后上路行驶时一定

要遵守交通法律法规，安全文明出行。

（许昌交警）

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⊙中央公园开启雾森系统

3月13日，

许昌中央公园开启雾森系统，

高大的树枝间“喷出”缕缕水雾，

场面壮观、富有动感。

（许昌日报社）

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⊙孤独又美丽！这棵樱花树成“网红树”

3月13日，

灞陵路与阳光大道交叉口

附近一棵满树繁花的樱花树，

成了许昌的“网红树”，

吸引了不少潮男潮女，

深夜前往与其合影拍照打卡！

网友们称，别看它白天平平无奇，

但一到晚上，在路灯的映衬下，

孤零零的它满树繁花随风摇曳，

有种特别的美！

（许昌日报社）

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省内

热搜

⊙河南证监局发布10起投保典型案例

3月14日，

河南证监局发布辖区10起

投资者权益维护典型案例，

涉及投资者适当性、佣金调整、

期货交易、退市股票交易、

非法证券活动、纠纷调解、

司法确认等多个方面，

旨在引导行业机构诚信经营、

提高服务质量，

帮助广大投资者知权、行权、维权。

（大河财立方）

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河南证监局2022年度

10起投资者保护典型案例

案例一

“投资者提供虚假信息开立新三板账户”

一、案情简介投资者L在A证券公司开立新三板账户后，以A公司未发现其开户时提供的资金证明为垫资，提供的会计证为伪造为由，向法院起诉A公司未履行适当性责任，要求公司赔偿损失。A公司提交了投资者L开户时的银证转账流水、个人存款证明、收入证明、会计证及其查询截图，证明其履行了适当性管理职责；另提交《买卖挂牌公司股票委托代理协议》，证明投资者L保证向其提供证件、资料均真实、准确、完整、合法、有效。法院认为，原告的银证转账流水、个人存款证明、收入证明以及会计证足以证明其满足新三板账户开户要求，符合开通交易权限条件，A证券公司通过核对、查询等方式履行了投资者适当性管理职责，开户行为无违法之处。



二、案例分析
《中华人民共和国证券法》第八十八条第一款规定“证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务”。
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》第十一条规定“主办券商应当切实履行投资者适当性管理职责，了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作，引导投资者审慎参与挂牌公司股票交易等相关业务”。根据上述规定，A证券公司已切实履行了投资者适当性管理职责。
《证券法》第八十八条第二款规定“投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息”。
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》第十六条规定“投资者应当配合主办券商投资者适当性管理工作，如实提供相关材料。投资者信息发生重要变化、可能影响其分类的，应当及时告知主办券商。投资者不予配合或提供信息不真实、不准确、不完整的，主办券商应当告知其后果，并拒绝为其办理挂牌公司股票交易相关业务”。投资者有义务向主办券商提供真实的资料，本案投资者L违反法律规定的义务，故意提供虚假信息违背诚实信用的基本原则，由此产生的法律后果应由其自行承担。
《全国法院民商事审判工作会议纪要》（法〔2019〕254号）第78条规定“因金融消费者故意提供虚假信息、拒绝听取卖方机构的建议等自身原因导致其购买产品或者接受服务不适当，卖方机构请求免除相应责任的，人民法院依法予以支持，但金融消费者能够证明该虚假信息的出具系卖方机构误导的除外”。本案法院作出A证券公司履行了投资者适当性管理职责及开户行为无违法之处的认定。


三、案例点评河南仟问律师事务所合伙人：李祥文
根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》（法〔2019〕254号）第72条，适当性义务是指卖方机构在向金融消费者推介、销售银行理财产品、保险投资产品、信托理财产品、券商集合理财计划、杠杆基金份额、期权及其他场外衍生品等高风险等级金融产品，以及为金融消费者参与融资融券、新三板、创业板、科创板、期货等高风险等级投资活动提供服务的过程中，必须履行的了解客户、了解产品、将适当的产品（或者服务）销售（或者提供）给适合的金融消费者等义务。卖方机构承担适当性义务的目的是为了确保金融消费者能够在充分了解相关金融产品、投资活动的性质及风险的基础上作出自主决定，并承受由此产生的收益和风险。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性义务并不局限于高风险等级产品和服务领域，而是适用于所有证券、基金、期货及其他衍生产品或相关服务。
虽然适当性义务设计的主要目的是保护投资者利益，但机构履行义务也应该有“合理”边界。本案法院审判认为A证券公司对投资者提供的材料和相关信息进行了必要的关注与查证，已尽审查义务，体现了公平正义、诚实信用的审判理念。

案例二

“期货公司违反适当性义务为投资者开户被处罚”

一、案情简介

W企业计划开展期货场外衍生品业务。在办理业务过程中，A期货公司开户人员明知W企业风险承受能力不满足办理衍生品业务条件，仍通过微信建议其将风险承受能力问卷中涉及风险问题答案“改得可承受能力大一些”。

投资者遂将问卷中4道题目答案进行修改，投资主要目的由“闲置资金保值增值”修改为“获取主营业务以外的投资收益”，投资标的由“大部分投资于低风险低收益产品”修改为“大部分投资于较高风险较高收益产品”，承受损失范围由“尽可能保证本金安全”修改为“承受较大的投资损失”，投资首要目标由“尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低”修改为“产生较多的收益，可以承担较多的投资风险”。

A期货公司以修改答案后问卷为依据为W企业办理了相关业务。证监局在日常监管中发现上述问题，对A期货公司采取了行政监管措施。

二、案例分析《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十七条规定，“期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务”。《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中期协字﹝2017﹞60号）第十一条规定，“经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果”。本案中，A期货公司开户人员通过微信建议W企业将风险承受能力问卷中涉及风险问题答案“改得可承受能力大一些”，严重误导投资者，影响风险承受能力问卷评分结果，违反了上述规定。


三、案例点评
华融融达期货股份有限公司首席风险官：郑雅辉
期货和相关衍生品交易具有专业性强、参与门槛高、复杂程度和风险收益特征差异较大等特点，无论从期货市场长期稳定发展还是从投资者保护角度看，都需要投资者专业化程度、风险承受能力与投资的产品相匹配，购买适合自己的产品。风险承受能力评估问卷是对投资者风险承受能力及投资偏好的量化测试，投资者一定要根据自己情况如实填写。  期货经营机构在日常工作中，要强化员工管理，持续开展员工教育，为员工树立合规展业、诚信经营的理念，并通过不定期回访等形式确认客户风险等级与其风险承受能力是否相匹配；同时应加强投资者教育，使投资者深入、全面了解金融产品相关知识，提升投资者自我保护意识和能力，实现金融市场的良性发展。

案例三

“私募基金管理人销售基金产品未履行适当性义务被处罚”



一、案情简介A私募基金管理人在为其所管理的B基金募资过程中，未严格履行投资者适当性管理责任，未根据风险测评结果对部分投资者分类，未对该基金进行风险评级。证监局在日常监管中发现上述问题，对A私募基金采取了行政监管措施。


二、案例分析《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号）第十六条第一款规定，“私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认”。第十七条规定，“私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金”。本案中，A管理人未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力完成评估，未对基金产品进行风险评级，可能导致投资者购买产品与其风险承受能力不匹配。


三、案例点评

和耕传承基金销售有限公司合规风控总监：李冰冰

证券市场是一个有风险的专业化市场，各种产品风险特征千差万别，投资者难以识别其风险特征是否与自身风险承受能力相匹配。根据相关法律法规规定，基金管理人和基金代销机构必须对基金产品进行风险分级。风险分级一般是根据资产管理人及托管人等相关主体信用情况、产品结构、产品和投资标的流动性、投资范围、投资比例、募集方式、运作方式、存续期限、申购赎回安排等进行打分，结果用于同投资者适当性匹配，不作为收益保障或兜底承诺。投资者在购买各类基金产品时一定要核对基金产品分级结果，同自身风险承受能力相匹配，不要购买没有风险分级结果的基金产品。基金经营机构应当严格执行了解评估投资者、对基金产品进行风险评级、匹配销售等适当性安排，规范自身行为，优化投资服务，促进基金行业健康发展。

案例四

“投资者不了解期货委托单成交规则引纠纷”



一、案情简介

投资者W某为A期货公司客户，某日W某发现其委托单成交后成交价格并非委托价格，认为A公司交易系统存在问题，遂向A期货公司客服电话投诉。

经A期货公司核实，W某反映的委托单为卖出开仓，设定委托价56100元、56200元，最终成交价为56350元。根据交易所撮合原则及限价指令定义，此委托单撮合成交价位属于更优价格，成交价格并无问题。

二、案例分析根据交易所期货交易管理办法，期货交易指令的种类包括限价指令、市价指令、套利指令等。其中限价指令是指执行时以限定价格或者更好价格成交的指令。限价指令为买进申报的，只能以其限价或限价以下的价格成交；为卖出申报的，只能以其限价或限价以上的价格成交，限价指令当日有效。本案中为卖出申报，成交价格高于限价，A公司交易系统并不存在问题。


三、案例点评

中原期货股份有限公司副总经理：薛海斌

期货交易具有高风险、高收益的特点,投资者在交易前除需要了解意向交易品种风险、自主做出投资决策外，还应充分了解交易规则及交易软件特殊功能,避免因规则或软件功能不了解带来的不必要损失。期货交易品种多、专业性强、软件功能复杂，期货公司应建立新入市客户群体分类服务体系，持续开展投资者教育，普及各类期货知识，帮助投资者尽快融入市场，顺畅交易。

案例五

“某证券交易佣金纠纷调解结果获司法确认”



一、案情简介2022年4月，投资者W向12386热线反映，其在A证券公司开立证券账户，开户时客户经理承诺账户交易按万分之x收取交易佣金。近期其发现实际A公司一直按千分之x收取佣金，为此向A公司问询原因，被告知“原客户经理已离职并且未查询到下调佣金的申请记录”。W某认为A公司未按约定收取交易佣金，要求退还交易佣金差额。12386热线将投诉事项转A公司办理，在规定时限内双方未就解决方案达成一致。W某遂向中证资本市场法律服务中心申请调解。经河南调解工作站工作人员多次电话沟通、1次在线调解及1次现场调解，双方达成和解并自愿就本次调解结果进行了司法确认。



二、案例分析根据《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》（中证协发[2010]157号），证券公司应公平对待所有客户，在对客户进行分类的基础上，按照“同类客户同等收费”“同等服务同等收费”的原则，制定证券交易佣金标准。证券公司应明确告知客户不同服务内容、服务标准所对应的证券交易佣金标准。证券公司可根据客户交易方式、交易量、资产规模、忠诚度、地域等因素，在服务成本的基础上，确定差别化的分类证券交易佣金收取标准。投资者开户或办理账户相关业务时，应注意通过公示栏或问询等方式了解业务办理标准和流程，配合证券公司提供相关个人证明材料并按照流程要求提交申请。签署业务协议或服务申请前，应仔细阅读签署文件内容，并对申请结果进行确认。


三、案例点评
中证资本市场法律服务中心河南调解工作站负责人：赵树亭作为打通证券期货纠纷多元化解工作诉调对接机制的最后一环，该案得到司法确认具有多重积极意义。通过调解方式解决纠纷，具有申请便捷、程序简便、方式灵活、成本低等优势，但调解协议本身不具有强制执行力。司法确认一方面能赋予调解结果强制法律效力，确保其具有可执行性；另一方面能有效防范纠纷的反复，对增强调解权威性及公信力具有十分重要的意义。

案例六

“退市股票转板交易纠纷”



一、案情简介2023年1月，投资者W某向12386热线投诉，反映其通过A证券公司购买的沪市上市公司B的股票2022年被摘牌并进入全国中小企业股份转让系统进行股份转让。股票摘牌后，根据A公司通知，W某已在A公司开通特转A账户，但几个月过去了，W某在A公司证券账户中仍看不到这只股票，无法进行交易，遂要求A公司赔偿损失。经A公司查询，原因为W某开通特转A账户时关联账户错误，经重新办理，W某持有的B公司股票已可以正常交易。



二、案例分析根据股转系统《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》(股转系统公告〔2022〕166号）第十九条、第二十二条，中国结算《关于沪市退市公司进入退市板块挂牌所涉股票退出登记、退市板块信息申报等安排的通知》（中国结算沪业〔2022〕43号）等相关规定，投资者持有的沪市股票退至三板交易后，如退市公司股份在退市前托管在有股转系统经纪业务资格券商的，投资者应通过该券商开通特转A账户（如该券商不具备股转系统经纪业务资格，应选择具备股转系统经纪业务资格的券商办理退市板块登记）。由于沪市证券账户暂无法直接在退市板块使用，投资者开立的特转A账户须下挂至中国结算指定或配发的深市A股证券账户。如投资者需要变更该深市A股证券账户，应在股票摘牌后第十五个交易日前通过托管券商或自行向主办券商申请办理。本案中，W某在托管券商A公司开通特转A账户时下挂的深市A股证券账户并非中国结算指定或配发的深市A股证券账户，也未在规定时间内向中国结算申请调整证券账户，导致B公司股票退市后，无法在A公司证券账户显示。


三、案例点评

中原证券股份有限公司合规管理总部总经理：许昌玉

2023年2月17日，中国证监会发布了全面实行股票发行注册制相关制度规则。全面实施注册制背景下，上市公司数量势必有所增加，同时随着强制退市、主动退市、并购重组、破产重整等退出机制的进一步健全，破发、退市、转板或将成为常态。对于投资者而言，应及时通过交易所网站、托管券商、上市公司公告等多种方式了解退市股票的退市安排，关注中国结算发布的证券账户初步转换结果。投资者通过线上方式办理特转账户开通业务的，应特别关注特转账户是否能下挂至中国结算指定或配发的深市A股证券账户。如无法下挂的，应选择临柜方式办理，或在规定时间内申请调整深市A股证券账户，并将特转账户下挂至调整后的深市A股证券账户。对于证券公司而言，应做好退市股票的投资者教育、风险提示与交易服务，及时通知客户办理特转账户开立、退市公司股份确权等业务。

案例七

“新三板转板骗局”



一、案例简介2023年1月，赵某向12386热线举报，有人宣称某新三板挂牌公司将来会转到主板、创业板或科创板上市，投资者如购买该公司股票，转板成功后可获得六到十倍投资收益，并称如投资者自有资产不足可将钱款汇至某中介机构，由该中介机构代为购买。



二、案例分析为使投资者自身风险承受能力与购买证券产品匹配，不同市场层级设置了差异化的投资者准入标准。根据关于修改《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》的公告(股转系统公告〔2021〕937号)，开通创新层和基础层交易权限前10个交易日本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币应分别在100万元和200万元以上。不符合适当性要求的个人投资者不适合购买新三板挂牌公司股票，将资金汇入他人账户由他人代为购买资金安全性无法保证。


三、案例点评
东方财富证券股份有限公司合规总监：郭旻近年来，新三板“转板骗局”屡见不鲜，其中以“高额回报”为饵骗取客户资金的违法行为危害性较大。相关行为往往与非法证券活动、操纵市场以及场外配资等违法违规行为相交织，甚至涉及犯罪活动。2021年，中共中央办公厅、国务院办公厅发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》明确将上述行为纳入打击范围，并提出要求强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法。作为市场投资者，应当擦亮双眼，通过监管机构、行业自律组织官方网站或官方渠道查询了解正规的证券经营机构与证券交易场所，不断学习各类合法交易场所交易规则与知识。证券经营机构应当通过多种渠道宣传合法交易场所各板块知识与相关证券业务；同时加强投资者适当性管理和账户实名制管理，引导市场投资者理性参与证券投资，保护其合法权益。

案例八

“冒充证券公司工作人员进行非法活动”



一、案情简介2022年10月，A证券公司客服热线、官方邮箱陆续收到投资者投诉，反映受公司员工邀请加入股票交流群后被诱导下载行情交易软件购买虚拟币、原始股等并被收取咨询费。经A公司核查，上述活动系不法分子冒充公司和公司员工名义进行，投资者所下软件非公司行情交易软件。A公司遂通过公司App客户端、中国证券业协会网站进行投资者风险提示。



二、案例分析根据《证券法》第118条、第202条，《刑法》第225条以及《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第（二）项，未经中国证监会批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，将视情节轻重给予相应的行政处罚；涉嫌犯罪的，由公安机关、司法机关依法认定后，以非法经营罪追究刑事责任。本案中，不法分子冒充A证券公司工作人员从事荐股咨询活动，涉嫌非法证券活动。


三、案例点评
中原证券股份有限公司合规总监：史红星
近年来，非法证券活动隐蔽性强、花样不断翻新，不法分子采用多种手段方式假冒合法机构或人员进行非法活动。一是假冒公司网站、App，诱导投资者下载非法软件并入金、诱导投资者通过非法链接进行转账或交易；二是假冒公司知名人士、员工，开展非法客户招揽、荐股或者误导、诈骗等；三是假借“与XX券商合作”名义，以“内幕消息”欺骗投资者。此类非法证券活动不仅侵害了证券公司名誉，更损害了投资者的利益。投资者可以通过以下途径识别判断是否为合法机构：一是辨识主体资格。按照规定，开展证券期货业务，需要经中国证监会核准，取得相应业务资格，可以通过证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息。二是辨识营销方式。不法分子往往自称“老师”“股神”，以知道“内幕信息”、能够挑选“黑马股”、只要跟着他做，就能赚大钱的说法吸引投资者，而合法的证券期货经营机构不能有以上行为。三是辨识互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。可通过中国证券业协会、中国期货业协会网站查看合法证券期货经营机构的网址，识别非法证券期货网站。四是辨识收款账号。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求把钱打入以个人名义开立的账户，应果断拒绝。

案例九

“非法开展证券投资咨询业务”



一、案例简介

2022年11月，投资者W某向12386热线举报，反映某微信公众号发布《暴涨！赚21.5万》等文章，通过公开交易单、展示盈利等方式诱导投资者付费加入其所谓“高端VIP”群，试图骗取投资者高额咨询费用。经查，该微信公众号运营主体从事证券、期货投资咨询业务未获得中国证监会许可。

二、案例分析根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（证监会公告[2020]66号）第一条，任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。本案中该微信公众号运营主体从事证券投资咨询业务未获得中国证监会许可，涉嫌非法证券期货活动。


三、案例点评
和信证券投资咨询股份有限公司合规总监：张红浩
目前微信、微博、抖音等网络平台存在大量鱼龙混杂的证券投资咨询服务信息，投资者在接受投资者咨询或理财服务时，应提高警惕、注意甄别。不管是通过主动添加自媒体平台预留联系方式，还是接到以荐股、理财等名义的不明来电或好友申请，投资者都应首先核实对方身份信息；“市场有风险、投资需谨慎”，投资者切莫轻信“代为操盘、承诺收益”等虚假宣传，守好自己的钱袋子。

案例十

“非法售卖‘原始股’集资”



一、案例简介2022年，某公司向老年人群体销售保健品并承诺可使用购买产品积分兑换该公司“原始股”，同时宣称公司已获“莫桑比克国际证券交易所”上市批准，一旦上市成功，持有“原始股”股东即可获得高额回报。


二、案例分析根据《证券法》第九条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券；第三十五条规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。根据《刑法》第一百七十九条，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本案中某公司以在境外上市为幌子，未经国家有关主管部门依法注册，向境内公众发行股票是违法行为，涉嫌构成擅自发行股票、公司、企业债券活动；诱导公众购买保健品并获赠“原始股”的行为，涉嫌构成诈骗活动。


三、案例点评

万和证券股份有限公司合规总监：李毅

目前，一些以境外上市为名非法售卖“原始股”的活动有所抬头，大多都以境外上市为噱头，通过虚假信息的宣传，利用投资者对境外资本市场认知的信息不对称，诱导公众买卖“原始股”，进而获得非法利益。广大投资者应擦亮眼睛，远离非法发行或转让“原始股”活动，谨慎识别风险，保持理性投资，切勿相信非法机构以境外上市为噱头宣传推介,诱导公众购买“原始股”的骗局,避免财产遭受损失。一旦发现上当受骗，应及时向公安机关报案。

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⊙延长3天！郑州集中供热延长

3月14日，

大象新闻记者从郑州热力集团获悉：

为保障居民用户室内温度舒适，

按照市政府要求，

主城区供暖期延长至3月18日零时，

本采暖期已缴费正常用热的

居民用户不再另外收取费用。

（大象新闻）

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⊙河南“上市军团”加速扩容！

近日，

河南省地方金融工作会议在郑州召开，

会议部署了2023年的重点任务：

2023年将大力培育企业上市，

争取全年新增境内外上市公司20家。

（大河报）

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（2020年以来，河南新增31家A股上市公司）

⊙河南一文旅局长扮演孙悟空为景区代言，1天浏览量破17亿！

这届文旅局长真的太“卷”了，

会点文艺已经不够看了，

如今还得会“腾云驾雾”。

河南驻马店遂平县文旅局长赵东升

扮演美猴王孙悟空为当地景区代言，

短视频浏览量1天突破17亿。

（顶端新闻）

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⊙河南气温满减活动上线：部分地区直降20℃

3月14日，

据河南省气象台消息，

河南未来5天将迎来一股冷空气，

气温将出现大幅下降，

郑州、洛阳、开封等多个城市的

最高气温降至10℃以下，

焦作的最高气温更是

实现“满28减20”。

（郑州发布）

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⊙2月份郑州商品住房销售12583套

3月12日，

记者从市住房保障

和房地产管理局了解到，

随着一系列利好政策

和购房节等活动的推动，

郑州商品房市场逐渐回暖。

2月份郑州全市商品住房

销售12583套，

135.71万平方米，

环比增长118.25%，

同比增长120.31%。

（郑州日报）

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⊙南阳公积金新政：二套房首付比例降至20％

为充分发挥住房公积金惠民、

利企的信贷作用，

3月13日，

南阳市住房公积金

管理委员会办公室下发

（宛公管委办字【2023】2号）文件，

对部分公积金贷款政策予以调整。

（南阳日报）

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国内

热搜

⊙今起，调整！

昨天8时许，

外交部领事司发布通告称，

为进一步便利中外人员往来，

决定自北京时间

2023年3月15日零时起，

就外国人来华签证及入境政策

作如下调整：

（中国新闻网）

▼

向上滑动阅览

恢复2020年3月28日前签发且仍在有效期内的签证入境功能。
驻外签证机关恢复审发外国人各类赴华签证。
口岸签证机关恢复审发符合法定事由的各类口岸签证。
恢复海南入境免签、上海邮轮免签、港澳地区外国人组团入境广东免签、东盟旅游团入境广西桂林免签政策。⊙湖南等3省省委主要负责同志职务调整
日前，中共中央决定：湖南等3省省委主要负责同志职务调整。

（新华社）

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⊙市场监管总局发布电动平衡车等5类产品消费提示

市场监管总局3月13日发布电动平衡车等5类产品消费提示，聚焦百姓关心关注的消费品，加强产品质量安全监管，切实维护消费者合法权益。

（市场监管总局）

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选购电动平衡车，应选择产品外壳材料平整，连接部件间无明显间隙，固定件牢固的产品；尽量选择近期生产的产品，生产日期过长的产品其电池容量将有所衰减；购买前仔细检查电动平衡车的控制调节部件，并在试用时检查产品加速、减速、停止等运动操作。

选购婴童游泳圈，应注意游泳圈上标注的适用年龄、圈围、能承受的最大体重、安全警告等信息；注意查看游泳圈外观是否存在锐利或粗糙部分，以免划伤或磨破皮肤；检查产品接口并轻微拉扯，避免发生漏气；通过触摸感知产品的厚度，尽量购买材质较厚的游泳圈；避免购买颜色模糊、印染界限不清或者通过简单摩擦会脱色，有异味或其他刺鼻性气味的产品。
磁力珠是带有磁性的小球，可以利用磁性相互吸引、排列组合成各种图案和形状，大多部件小、磁力强，易被儿童误吞或吸入，建议不作为儿童玩具选购。
选购电动足浴盆，要检查外观是否光洁平整无明显毛边，紧固件不应松动，底座脚垫不应脱落，操作面板标贴应牢固不起翘，建议优先选购插头带防漏电功能的产品。
选购轨道插座，要查看产品是否有CCC强制性产品认证标识，建议选择插座模块和轨道线板之间为金属接触方式的产品，其导电更稳定，可安全承受额定功率；尽量选购有总控开关、漏电保护器，以及儿童安全防护装置的产品。

⊙“互联网+”医疗服务能否纳入医保？官方回应

针对“将互联网远程会诊、

远程诊断费用

纳入医保结算体系”的建议，

国家医保局近日答复，

对于定点医疗机构提供的

“互联网+”医疗服务，

与医保支付范围内的

线下医疗服务内容相同，

且执行相应

公立医疗机构收费价格的，

经相应备案程序后，

纳入医保支付范围，并按规定支付。

（央视新闻）

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⊙通报：停止销售，追责！

3月12日，有网友发现，

大连理工大学出版社出版的

一本日本旅游攻略书籍

疑似使用靖国神社当作封面。

3月14日，“大连理工大学出版社有限公司”微信公号就图书出版问题发布情况通报：目前，相关图书已停止发行销售，采取多种方式回收并销毁，我社将严肃追究相关责任人责任。

（潮新闻）

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《日本旅行一本就够》一书封面中印有与靖国神社一致的图片

⊙刷新纪录！祝贺中国科学家

近期，中国科学技术大学潘建伟院士、徐飞虎教授等人，开发出高速高保真度集成光子学量子态调控、高计数率超导单光子探测等关键技术，实现百兆比特率的实时量子密钥分发，将国际成码率纪录提升一个数量级，对未来量子通信的大规模应用具有重要意义。

（新华社）

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高码率量子密钥分发装置图。（中国科学技术大学供图）

⊙悬赏3万！缉捕“马冬梅”！

3月14日，

“西宁公安”微信公号发布

《关于征集马冬梅

涉嫌违法犯罪线索通告》，

凡提供重要线索抓获被追缉对象

或直接抓获的，

奖励人民币30000元。

（西宁公安）

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关于征集马冬梅涉嫌违法犯罪线索通告

西宁市公安局经缜密侦查，破获李生彪财物被诈骗案件。经查，发现一个以马冬梅等人为首的盘踞在缅甸的电信诈骗犯罪集团，并被公安部列为“拔钉”重点人员。西宁市公安局决定从即日起对马冬梅进行悬赏缉捕，请社会各界和广大人民群众踊跃提供线索，发现犯罪嫌疑人马冬梅有关情况的，请及时联系办案民警或拨打110报警。凡提供重要线索抓获被追缉对象或直接抓获的，奖励人民币30000元。

附图：犯罪嫌疑人身份信息 

姓名：马冬梅

身份证号码：210602197811081024

户籍所在地：辽宁省丹东市元宝区山上街311号楼5单元713号

在逃人员编号：T6301000000002022030049

悬赏金额：30000元

联系人：

李警官 18097188432              

赵警官 18097187323

公安机关将严格保密举报人个人信息，并按照有关规定采取相应的保护措施。

公安机关严正警告在逃人员，自本通告发布之日起30日内主动到公安机关投案自首，争取从轻处理，凡投案自首并有重大立功表现的，依法从轻或减轻处罚。对知情不报、窝藏、包庇、资助在逃人员或者帮助在逃人员毁灭、伪造证据的，公安机关将依法从严追究法律责任，对打击、报复举报人的将依法从重惩处。

西宁市公安局

2023年3月14日

⊙捐赠千万未兑现，被起诉！庭审画面曝光，称“有经济困难”

近日，中国矿业大学校友吴幽因未履行1100万元的捐赠承诺，被母校基金会告上法庭，成为失信被执行人，引起各方关注。
在此前公开的庭审画面中，中国矿业大学教育发展基金会代理律师称，是迫不得已才提起了本次诉讼。而吴幽表示，在遇到困难后向校方提出变更捐赠方式被拒。3月13日，吴幽表示，之后会在社交媒体上更新解释视频。

（南方都市报）

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庭审画面

⊙知名APP被曝删除用户手机照片？官方紧急回应

近日，有网友反馈手机系统提示“小红书试图删除您的照片”。对此，小红书技术REDtech回应称，第一时间进行核实，真实情况如下：小红书App并未删除用户手机中的原图片，而是清理了用户在使用App时生成的临时缓存。

（中国新闻网）

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⊙大爷充29万元做美容！其中两个项目太“神奇”......

此前，南京的金大爷在一家美容店先后充值29万元做美容养生，其中包括细胞培植、任督二脉等神奇项目。被家人发现并劝阻后，他认为这属于虚假宣传，起诉要求解除服务合同，索要剩余储值金额。
被告认为，金大爷作为成年人，应该对自己的消费行为负责，因此不同意解除合同。法院审理认为，金大爷的充值行为属于预付消费，双方属服务合同，金大爷享有随时解除合同的权利，至于如何退费，由于涉案金额较大，法院将择期宣判。

（荔枝新闻）

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⊙员工给客户倒水太满被开除？公司回应

山西太原一女子称，她因给客人倒水太满，未过完试用期就被公司提前解雇。3月14日，当事女子李雅（化名）告诉记者，她已投诉至当地劳动保障监察部门，将申请劳动仲裁。该公司工作人员曾表示，“该走啥程序走啥程序，我们并不了解详情。”

（极目新闻）

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⊙一处旧房内惊现神秘动物骨架

近日，黑龙江绥化望奎县村民刘先生称，
他邻居家的老旧房屋中发现一具完好的动物骨架，他出于好奇将视频发布上网，引来众多网友猜测是何动物。
3月12日，东北农业大学动物医学学院相关负责人向记者介绍称，根据已有信息来看，这具骨架头部符合猫科动物特征，很可能是属于猫科动物的猞猁，其特点是骨骼比家猫大。东北没有灵长类动物，不会是猴，是猞猁的可能性极大。

（齐鲁晚报）

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黑龙江一地村民发现“神秘”动物骨架（受访者供图）

⊙两鲨鱼在海洋馆追逐厮杀？工作人员回应！

3月13日，有网友发视频称，在江苏徐州一海洋世界目睹了鲨鱼厮杀。
当天，该海洋世界工作人员告诉记者，现在是鲨鱼的繁殖期，那是雄性鲨鱼控制雌性鲨鱼的繁殖行为，不会导致严重伤情。

（新京报）

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⊙国际乒联更新排名：樊振东孙颖莎继续排名世界第一

北京时间3月14日，

国际乒联

更新今年第11周世界排名。

男单方面，

樊振东、马龙、王楚钦

继续排名前三位。

女单排名中，

孙颖莎、陈梦、王艺迪、王曼昱

位列前四位。

此外，

国乒女双孙颖莎/王曼昱和

混双王楚钦/孙颖莎组合

也都排名首位。

（中国新闻网）

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图片来源：国际乒联网站截图

⊙知名女星突然官宣怀孕

3月13日，
S.H.E组合成员Selina任家萱通过微博，在她的聊天电台栏目里官宣怀孕了！

（极目新闻）

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国际

热搜

⊙他向普京报告：不会让您失望

综合俄新社、塔斯社等多家俄媒报道，俄罗斯总统普京13日在克里姆林宫接见了车臣共和国领导人卡德罗夫，两人谈及俄对乌特别军事行动、车臣共和国的社会经济发展情况等话题。卡德罗夫对普京说，“再次感谢您为车臣共和国和俄罗斯整个国家所做的一切。我们不会让您失望的”。对于卡德罗夫的后半句承诺，普京回应说，“我对此毫不怀疑”。

（环球网）

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普京（左）3月13日在克宫接见卡德罗夫（右）的画面，图源：克宫网站

⊙这里发生6.5级地震！

中国地震台网正式测定：

03月14日08时49分

在巴布亚新几内亚附近海域

（南纬5.35度，东经146.90度）

发生6.5级地震，

震源深度210千米。

（中国地震台网）

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⊙距“北溪”爆炸现场30公里处，俄称发现了……

俄罗斯外交部发言人扎哈罗娃3月13日表示，“北溪”天然气管道公司在丹麦的许可下，对丹麦专属经济区海域的被炸管道进行了调查，并在距离爆炸现场30公里处发现了疑似爆炸装置碎片。俄方呼吁联合国安理会紧急通过一项决议，就此事设立独立调查委员会。

（央视军事）

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⊙他周围的人接连死亡，令人毛骨悚然

韩国最大在野党

共同民主党党首李在明

任职京畿道知事时期、

担任其首任秘书室长的全某

9日晚被发现死于家中，

疑似自杀。

韩媒称，

这已经是涉李在明

相关调查的第五起

非正常死亡案件，

如同黑社会电影一般

令人毛骨悚然，

但李在明并未承认

与这些事有关。

（环球网）

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当地时间3月9日晚，记者正在全某居住的公寓进行现场采访。图源：韩媒

⊙多国紧急应对！

美国硅谷银行破产影响

13日迅速蔓延。

美东时间13日9时许

（北京时间晚21时许），

美国总统拜登就

美国硅谷银行

破产危机发表讲话，

呼吁“美国人民可以相信

银行系统是安全的”，

并指责硅谷银行

管理人员应该被解雇。

拜登的喊话以及美国政府的做法，

没有让市场放心。

13日，

美股多家银行股停盘。

硅谷银行破产危机

更让多国“风声鹤唳”，

德国银行监管机构下令

关停硅谷银行德国分行，

韩国金融监管部门已经要求

韩国金融机构做好

“应急准备”。

（环球网）

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2023年3月13日，硅谷银行法兰克福分行外。图源：美媒

⊙他俩见面！“准备好分享”

伊朗总统莱希13日在德黑兰

与到访的白俄罗斯总统卢卡申科

共同会见记者时说，

伊朗准备与友好国家

白俄罗斯分享

应对制裁的经验。

据伊朗总统网站消息，

莱希在联合记者会上说，

伊朗和白俄罗斯都

反对单边主义，

独立国家之间有效和建设性的

沟通可以用来应对制裁，

奠定国家进步的基础。

（观察者网）

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⊙美英澳正式公布！

当地时间3月13日，

美国总统拜登

在加州圣迭戈美国海军基地，

与澳大利亚总理阿尔巴尼斯、

英国首相苏纳克会面，

就所谓

“三边安全伙伴关系”会谈，

并公布了为澳大利亚

配备核潜艇的计划。

（央视军事）

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天气

预报

⊙许昌今日（3月15日 星期三）：多云间阴天，偏北风4级，阵风6到7级，15~7℃。

张振华 摄

许昌天气预报

▼3月16日

阴天有小雨

偏北风4级

10~5℃

3月17日

多云到晴天

偏北风4级、阵风6级

14~4℃

（来源：许昌市气象台）

生活

知识

⊙甲流感染期食养建议（发热、咳嗽篇）当前正处于甲流高发期，那么，感染期如何饮食呢？速度戳↓食养建议。

（健康中国）

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许昌时刻微信视频号上新啦

编辑/刘瑞琦 校对/李祺

责编/杨伟峰 终审/连甲

微信事宜/0374-4396636

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