《世界经济》2023年第8期|以技术创新质量审视中国“科技创新困境”

作者：叶初升，武汉大学经济发展研究中心、武汉大学经济与管理学院；孙薇，武汉大学经济与管理学院

刊期：《世界经济》2023年第8期

原标题：中国“科技创新困境”再审视：技术创新质量的新视角

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创新是引领发展的第一动力。根据《中国科技统计年鉴》，1998-2019年中国全社会研发（R&D）投入实现了年均19.2%的快速增长，2013年以来R&D经费总量稳居全球第二。中国R&D经费投入强度也从1998年的0.65%迅速提升至2019年的2.24%，高于欧盟平均水平。然而，R&D投入的迅猛增长，却并未带来中国全要素生产率（TFP）的显著提高，这一现象被学界称为“中国科技创新困境”。

既有研究大多从创新投入端解析这一“困境”，尚未关注从创新资源投入到TFP逻辑链条中的关键环节——技术创新质量。事实上，中国的创新投入增长驱动了专利申请数和专利授权数等创新产出数量的近乎同速增长。1998-2019年中国专利申请量年均增速19.7%，专利授权量年均增速19.2%，均与同时期全社会R&D投入增速（19.2%）非常接近。因此，如果仅从创新投入和创新产出数量看，效率不可谓不高。然而，创新的目的在于提升全要素生产率，在于推动经济高质量发展。当创新资源投入与创新产出数量迅猛增长，而TFP水平却提升乏力时，我们的关注点应该聚焦于创新产出的质量。

本刊在2023年第8期推出叶初升和孙薇撰写的《中国“科技创新困境”再审视：技术创新质量的新视角》，该文首先深入解析技术创新质量的内涵，提出并检验基于文本挖掘的新测度方法；鉴于中国创新体系鲜明的“政府主导型”特征，以政府创新支持为突破口，以技术创新质量为抓手，基于“政府创新支持—创新资源配置—技术创新质量—TFP”的逻辑链条剖析中国“科技创新困境”。文章利用中国200余万条授权发明专利数据和A股上市制造业企业数据的主要研究结论如下：

第一，中国技术创新质量总体呈现出“快速上升-趋于平稳-逐步下降”的趋势，以2010年为下降拐点；中国技术创新质量与TFP存在显著正相关关系。

第二，在行业、所有制和区域层面，政府创新支持的分布与技术创新质量的分布均存在较为严重的错位，而这种错位通过抑制企业技术创新质量，引致其TFP的降低。

第三，相较于劳动和技术密集型行业企业、非国有企业以及中西部地区企业，错位对于资本密集型行业企业、国有企业和东部地区企业TFP的抑制作用更显著。

第四，针对高错位主体的矫正政策能够有效缓解创新资源错位配置对于TFP的负面影响。

文章的政策启示包括：

第一，在政府创新支持体系中强化创新质量理念，突出强调“创新质量至关重要”。在中国的低收入阶段，政府“行业功能至关重要”“政策工具至关重要”和“平衡发展至关重要”的行为逻辑的确对经济发展产生了非常重要的促进作用，并且还将继续发挥重要作用。进入新发展阶段，经济高质量发展迫切需要高质量创新驱动。政府在决定创新资源的投向时，不应习惯性地沿袭原有三大行为逻辑，而要把“创新质量至关重要”摆在更加突出的位置。

第二，加快构建完善的技术创新质量评价体系。形成对技术创新质量的有效评价，是在政府创新支持中贯彻“创新质量至关重要”的关键前提。因此，应加快构建一套具备可操作性的技术创新质量评价体系，并在具体设计中重视技术创新在实践应用中的实效，考虑诸如技术的深化、宽化及聚变等特征。依据以上评价体系，将技术创新质量理念全面融入政府创新支持供给与地方官员绩效考核中。

第三，调整和改变创新支持的方向，全面提升政府创新支持的精准性。行业层面，应加大对计算机、通信和其他电子设备制造业等技术密集型行业的支持权重；所有制层面，应坚定不移地缓解“竞争中性扭曲”，将创新支持的重点置于引导国有企业进入关键共性属性较强、战略意义突出的前沿技术领域；区域层面，创新支持资源的配置应以创新禀赋为重要前提，一定要在完善创新要素条件与制度环境的基础上，对中西部地区予以支持，激发区域协调发展的创新驱动力。

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