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财政部、发改委—PPP项目全流程所需文件一览表
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2014年11月29日，财政部印发《政府和社会资本合作模式操作指南》（试行），将PPP项目流程分为项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交五个阶段。2016年10月24日，发改委印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》，将PPP项目流程分为项目储备、项目论证、社会资本方选择、项目执行四个阶段。PPP操作实务以图表的形式，对财政部、发改委PPP项目的流程及所需的文件进行梳理。
PPP项目流程
1、财政部
2、发改委
PPP项目全流程所需文件
1、财政部
阶段 | 文件 | 文件提供方 | ||
项目识别 | 项目发起 | 政府发起 | 项目征集或遴选 | 财政部门或PPP中心 |
社会资本发起 | 项目建议书 | 社会资本 | ||
项目筛选 | 新建、改建项目 | 项目可研报告 | 项目发起方 | |
项目初步实施方案 | ||||
项目产出说明 | ||||
存量项目 | 项目公共资产历史材料 | |||
项目初步实施方案 | ||||
项目产出说明 | ||||
根据筛选结果制定 | 项目年度和中期开发计划 | 财政部门或PPP中心 | ||
物有所值评价 | 物有所值评价报告 | 项目本级财政部门（或PPP中心）会同行业主管部门 | ||
财政承受能力论证 | 财政承受能力论证报告 | 财政部门（或PPP中心） | ||
项目 准备 | 管理架构组建 | 政府对PPP项目实施机构的授权文件 | 政府 | |
实施方案编制 | 项目实施方案 | 项目实施机构 | ||
项目采购 | 资格预审 | 资格预审文件 | 项目实施机构 | |
资格预审公告 | ||||
资格预审申请 | 社会资本 | |||
资格预审评审报告 | 评审小组 | |||
采购文件编制 | 采购文件 | 项目实施机构 | ||
采购公告 | ||||
响应文件评审 | 项目响应文件 | 社会资本 | ||
响应文件评审报告 | 评审小组 | |||
谈判与合同签署 | 确认谈判备忘录 | 项目实施机构与中选社会资本 | ||
中标、成交通知书 | 项目实施机构 | |||
PPP项目合同 | 项目实施机构与中选社会资本 | |||
设立项目公司情况下 | 重新签署PPP项目合同或者签署关于继承PPP项目合同的补充合同 | 项目实施机构与项目公司 | ||
项目执行 | 设立项目公司 | 股东协议、公司章程等设立公司所需的文件 | 中选社会资本 | |
融资 | 融资方案、融资合同等 | 中选社会资本或项目公司 | ||
履约保函 | ||||
绩效监测与支付 | 与项目建设相关的合同、审批文件等 | 中选社会资本或项目公司 | ||
与项目运营、维护相关的合同、维护方案等文件 | ||||
项目产出绩效季/年报 | 项目实施机构 | |||
项目产出说明 | ||||
修订项目合同文件 | ||||
中期评估 | 中期评估报告 | 项目实施机构 | ||
项目移交 | 移交准备 | 项目移交方案 | 项目实施机构 | |
性能测试 | 资产评估和性能测试方案 | 项目移交工作组 | ||
资产交割 | 与资产交割相关的资料、合同、文件 | 项目公司或其他与资产移交相关的主体 | ||
绩效评价 | 绩效评价报告 | 财政部门组织相应部门 |
2、发改委
阶段 | 文件 | 文件提供方 | |
项目论证 | 实施方案编制 | PPP项目实施方案 | 项目实施机构 |
项目审批 | 审批制项目 | 项目可研报告 | 项目实施机构 |
项目核准 | 核准制项目 | 项目申请报告 | |
项目备案 | 备案制项目 | 相关项目文件及报告 | |
合同草案起草 | PPP项目合同及相关附属合同 | ||
社会资本方选择 | 采购文件编制 | 采购公告 | 项目实施机构 |
采购文件 | |||
响应文件递交及评审 | 项目响应文件 | 社会资本 | |
评标报告 | 评审小组 | ||
PPP项目合同确认谈判 | 确认谈判备忘录 | 项目实施机构与谈判社会资本 | |
中标通知书 | 项目实施机构 | ||
PPP项目合同 | 项目实施机构与中选社会资本 | ||
设立项目公司情况下 | 重新签署PPP项目合同或者签署关于继承PPP项目合同的补充合同 | 项目实施机构与项目公司 | |
项目执行 | 设立项目公司 | 股东协议、公司章程等设立公司所需的文件 | 政府方出资人代表、中选社会资本、项目公司 |
项目法人变更（如有） | 项目法人变更文件 | --- | |
融资及建设 | 融资合同、施工合同等 | 中选社会资本、项目公司和其他主体 | |
运营绩效评价 | 项目绩效评价报告 | 中选社会资本或项目公司、项目实施机构会同行业主管部门 | |
中期评估 | 中期评估报告 | 项目实施机构会同行业主管部门 | |
项目移交 | 移交准备 | 项目移交方案 | 项目实施机构或者移交工作组 |
资产评估 | 资产评估报告 | 项目移交工作组 | |
性能测试 | 性能测试报告 | 项目移交工作组 | |
资产移交 | 与资产交割相关的资料、合同、文件 | 项目公司或其他与资产移交相关的主体 | |
PPP项目后评价 | 评价报告 | 地方政府有关部门 |
本文作者：廖睿、彭严、代家杰、张吉宁就职于北京炜衡律师事务所
文章来源：PPP操作实务
声明
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2017年04月18-20日 昆明 （18号报到）
内训课程实操培训地点
2017年05月11-13日 乌鲁木齐（11号报到）
政府和社会资本合作（PPP）高级咨询师后续培训
2017年03月22-24日 西安市 （22号报到）
2017年04月12-14日 成都市 （12号报到）
2017年04月19-21日 郑州市 （19号报到）
2017年04月26-28日 广州市 （26号报到）
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