重磅！中国限制 AI 技术出口：TikTok 需经国家批准，才可出售

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   正文   

8月28日，商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》。（商务部 科技部公告2020年第38号，以下简称《目录》）。

本次《目录》调整先后征求了相关部门、行业协会、业界学界和社会公众意见，共涉及53项技术条目：一是删除了4项禁止出口的技术条目；二是删除5项限制出口的技术条目；三是新增23项限制出口的技术条目；四是对21项技术条目的控制要点和技术参数进行了修改。
根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，凡是涉及向境外转移技术，无论是采用贸易还是投资或是其他方式，均要严格遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例》的规定，其中限制类技术出口必须到省级商务主管部门申请技术出口许可，获得批准后方可对外进行实质性谈判，签订技术出口合同。

商务部服贸司负责人就调整发布的《中国禁止出口限制出口技术目录》答记者问

8月28日，商务部会同科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》（商务部 科技部公告2020年第38号，以下简称《目录》）。商务部服贸司负责同志就《目录》有关问题回答了记者提问。
一、《目录》调整的背景和主要考虑是什么？
根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，商务部会同科技部制定、调整并公布禁止或限制出口的技术目录，主要目的是规范技术出口管理，促进科技进步和对外经济技术合作，维护国家经济安全。上一次《目录》修订是在2008年，距今已有10年多时间。随着科学技术迅速发展以及我国科技实力和产业竞争力不断提升，根据国际惯例及时调整《目录》势在必行。这次《目录》调整删除了4项禁止出口的技术条目，并对限制出口的技术内容进行了调整。
2008年版《中国禁止出口限制出口技术目录》生效令：

中国政府一直坚持以开放促发展，坚持创新能力开放合作，致力于营造良好的科技创新和国际合作环境，促进技术创新要素自由流动。党的十八大以来，我国技术贸易稳步快速发展。据商务部统计，2013年，中国技术出口合同金额200亿美元，不到进口合同金额的一半；2019年，技术出口合同金额321亿美元，已基本接近进口合同金额。技术出口既优化了我国的出口结构，也推动了相关贸易伙伴产业升级和经济发展。今后，我们将进一步加强与世界各国的技术贸易合作，不断优化技术贸易营商环境，促进我国技术贸易健康有序可持续发展。
二、本次《目录》调整的主要内容有哪些？
本次《目录》调整先后征求了相关部门、行业协会、业界学界和社会公众意见，共涉及53项技术条目：
一是删除微生物肥料技术、咖啡因生产技术、核黄素生产工艺、维生素发酵技术等4项禁止出口的技术条目。
二是删除新城疫疫苗技术、天然药物生产技术、功能性高分子材料制备和加工技术、化学合成及半合成药物生产技术、信息安全防火墙软件技术等5项限制出口的技术条目。
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三是新增农业野生植物人工繁育技术、绒山羊繁育和品种培育技术、空间材料生产技术、大型高速风洞设计建设技术、航空航天轴承技术、激光技术等23项限制出口的技术条目。
四是对21项技术条目的控制要点和技术参数进行了修改，涉及农作物繁育技术、水产种质繁育技术、化学原料生产技术、生物农药生产技术、航天器测控技术、空间数据传输技术、地图制图技术、信息处理技术、真空技术等领域。
三、此次商务部、科技部只发布了《中国禁止出口限制出口技术目录》调整内容，请问对《中国禁止进口和限制进口技术目录》有怎样的考虑？未来还有哪些工作计划？
目前，商务部、科技部仍在有序推进目录修订工作。下一步，将进一步删减调整《中国禁止出口限制出口技术目录》；同时，根据2019年底修订发布的《禁止进口限制进口技术管理办法》，大幅精简《中国禁止进口限制进口技术目录》，进一步突出市场调节作用。
中国政府高度重视优化技术贸易营商环境，积极推进技术贸易便利化。今年以来，商务部印发了《关于疫情防控期间进一步便利技术进出口有关工作的通知》，积极推进技术进出口合同登记无纸化工作，并研究放宽技术进出口经营主体限制的措施。下一步，商务部将继续推出更多技术贸易便利化措施，不断完善技术贸易促进平台，加强同世界各国的技术贸易交流与合作。
四、请问技术出口如何界定，具体包括哪些形式？企业如果出口限制类的技术，需要如何进行申请？
根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，技术出口是指从我国境内向境外，通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为，包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移。也就是说，凡是涉及向境外转移技术，无论是采用贸易还是投资等其他方式，均要遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例》的规定。
技术出口分为自由、限制和禁止三类，其中自由类技术实行事后合同登记备案，限制类技术进出口需要申请许可证。2007年起，商务部已将限制类技术进出口许可权限下放至各省、自治区、直辖市商务主管部门。商务主管部门收到技术出口申请后，会同科技主管部门进行审查，自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定，对批准的发给《中华人民共和国技术出口许可意向书》。申请人取得意向书后，方可对外进行实质性谈判，签订技术出口合同。申请人签订技术出口合同后，必须申请《中华人民共和国技术出口许可证》。商务主管部门对技术出口合同的真实性进行审查，自收到相关文件之日起15个工作日内，对技术出口作出许可或者不许可的决定，如果准予许可，颁发《中华人民共和国技术出口许可证》。技术出口合同自技术出口许可证颁发之日起生效。 

《中国禁止出口限制出口技术目录》调整内容：

以上PDF为调整版内容全文，以下是与 IT 行业相关部分，调整后的整体版本（完整目录）目前未正式发布。

禁止出口部分
（五）电信和其他信息传输服务业
8.将空间数据传输技术（编号：056002J）控制要点修改为：“涉及下列其中之一的卫星数据加密技术：1.保密原理、方案及线路设计技术2.加密与解密的软件、硬件”。
9.将卫星应用技术（编号：056003J）控制要点修改为“北斗卫星导航系统信息传输加密技术”。
限制出口部分
（十一）通信设备、计算机及其他电子设备制造业
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38.将空间仪器及设备制造技术（编号：054011X）控制要点修改为：“1.通道数>500的遥感成像光谱仪制造技术2.空间环境专用器件设计和工艺、评价方法和设备、空间润滑方法和润滑件3.高分辨率合成孔径雷达技术的总体技术方案和主要技术指标4.高分辨率可见光、红外成像技术的总体方案及指标5.毫米波、亚毫米波天基空间目标探测技术的总体方案及指标”。
39.新增“无人机技术（编号：184012X），控制要点：1.不同级别的固定翼和旋翼类无人机中的微型任务载荷，自主导航、自适应控制、感知与规避、高可靠通信、适航及空域管理等关键技术2.无人机制造中所涉及的惯性测量单元、倾角传感器、大气监测传感器、电流传感器、磁传感器、发动机流量传感器等类型传感器的关键技术3.电磁干扰射线枪等反无人机技术”。
40.新增“激光技术（编号：184013X），控制要点：利用自主研发的KBBF单晶体制造深紫外固体激光器的关键技术”。
（十四）电信和其他信息传输服务业
43.删去空间数据传输技术（编号：056003X）控制要点1、3。
44.删去卫星应用技术（编号：056004X）控制要点2，将控制要点1中“双星导航定位系统”修改为“北斗卫星导航定位系统”。
（十五）计算机服务业
45.在信息处理技术（编号：056101X）项下增加控制要点：“17.语音合成技术（包括语料库设计、录制和标注技术，语音信号特征分析和提取技术，文本特征分析和预测技术，语音特征概率统计模型构建技术等）；18.人工智能交互界面技术（包括语音识别技术，麦克风阵列技术，语音唤醒技术，交互理解技术等）；19.语音评测技术（包括朗读自动评分技术，口语表达自动评分技术，发音检错技术等）；20.智能阅卷技术（包括印刷体扫描识别技术，手写体扫描识别技术，印刷体拍照识别技术，手写体拍照识别技术，中英文作文批改技术等）；21.基于数据分析的个性化信息推送服务技术”。
46.新增“密码安全技术（编号：186103X），控制要点：1.密码芯片设计和实现技术（高速密码算法、并行加密技术、密码芯片的安全设计技术、片上密码芯片（SOC）设计与实现技术、基于高速算法标准的高速芯片实现技术）2.量子密码技术（量子密码实现方法、量子密码的传输技术、量子密码网络、量子密码工程实现技术）”。
47.新增“高性能检测技术（编号：186104X），控制要点：1.高速网络环境下的深度包检测技术2.未知攻击行为的获取和分析技术3.基于大规模信息采集与分析的战略预警技术4.网络预警联动反应技术5.APT攻击检测技术6.威胁情报生成技术”。
48.新增“信息防御技术（编号：186105X），控制要点：1.信息隐藏与发现技术2.信息分析与监控技术3.系统和数据快速恢复技术4.可信计算技术”。
49.新增“信息对抗技术（编号：186106X），控制要点：1.流量捕获和分析技术2.漏洞发现和挖掘技术3.恶意代码编制和植入技术4.信息伪装技术5.网络攻击追踪溯源技术”。
（十六）软件业
50.删去信息安全防火墙软件技术（编号：056202X）条目。
51.新增“基础软件安全增强技术（编号：186203X），控制要点：1.操作系统安全增加技术：《操作系统安全技术要求》（GB/T20272-2006）四级（包含）以上技术要求2.数据库系统安全增强技术：《数据库系统安全技术要求》（GB/T20273-2006）四级（包含）以上技术要求”。

对TikTok的影响

云头条查询发现，在《中国禁止出口限制出口技术目录》2018年修订公开征求意见稿中，在《调整内容》中第45项，在信息处理技术（编号：056101X）项下增加控制要点中，并没有增加第21小项基于数据分析的个性化信息推送服务技术，此条为公示后新增。此条款TikTok完全符合。

8月6日，特朗普签发行政令禁止TikTok美国开展业务，9月20日生效。最近美国各大公司争相竞购，包括微软、沃尔玛、甲骨文等。
此次《中国禁止出口限制出口技术目录》调整，张一鸣将是第一个吃螃蟹的人。

根据商务部、科学技术部令2009年第2号《禁止出口限制出口技术管理办法》第八条 限制出口技术的贸易审查包括以下内容：

(一)是否符合我国对外贸易政策，并有利于促进外贸出口；

(二)是否符合我国的产业出口政策，并有利于促进国民经济发展；

(三)是否符合我国对外承诺的义务。

第九条 限制出口技术的技术审查包括以下内容：

(一)是否危及国家安全；

(二)是否符合我国科技发展政策，并有利于科技进步；

(三)是否符合我国的产业技术政策，并能带动大型和成套设备、高新技术产品的生产和经济技术合作。

第二十条 凡违反本办法规定的，将依据《中华人民共和国技术进出口管理条例》及其他有关法律规定，追究有关当事人和单位的责任。

相关参考：

http://tradeinservices.mofcom.gov.cn/article/lingyu/jsmyi/200904/34278.html

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