有奖销售还违规推介，又一家基金销售公司出现问题，上海利得被暂停私募基金募集业务

作者：张婕妤

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12月18日，利得科技发布公告回应旗下利得基金遭到中基协处罚一事，表示公司领导对此高度重视，已第一时间召集相关部门对中基协提及的两个问题部署自查和整改工作。

事情起因是12月17日中基协在官网上发布了一份《关于暂停上海利得基金销售有限公司私募基金募集业务的决定》。

通知显示，上海利得基金销售有限公司存在有奖销售私募基金，并与无基金销售资质的机构合作，公开推介私募基金产品的行为，违反了《证券投资基金销售管理办法》和《私募基金募集行为管理办法》的有关规定。

中基协认为，利得基金不符合开展私募基金募集业务的要求，决定暂停利得基金的私募基金业务6个月，要求其在业务暂停期间进行整改直至验收合格。暂停业务期间不得从事签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额（权益）、办理基金份额认/申购（认缴）等业务。

公开资料显示，上海利得基金销售有限公司是证监会批准设立的独立基金销售机构，于2012年8月获得基金销售牌照。

值得注意的是，利得基金销售有限公司已经是今年以来第三家被暂停私募基金募集业务的公司。

4月8日，中基协认为尚智逢源（北京）基金销售有限公司存在股权转让纠纷，已严重影响正常的经营活动；法人治理严重缺失，法定代表人拒绝配合监管检查；公司违规下设分支机构，未能落实整改要求；公司人员管理混乱，总经理任用未按照法规要求，到监管部门履行备案义务等问题，因此暂停其私募基金募集业务直至整改完毕并现场验收合格。

此外，今年6月，金诚集团旗下的基金销售公司金观诚财富管理有限公司（该公司现已更名为金观诚基金销售有限公司），因其在内控制度、经营管理等方面存在风险，不符合私募基金业务募集业务要求而被暂停基金销售业务。

然而，就在整改期内，金观诚又被爆出存在与关联方业务混同、代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险等重大问题。根据浙江证监局11月23日发布的通知，监管决定暂不解除对金观诚责令整改并暂停办理基金销售相关业务措施，金观诚不得自行恢复办理基金销售认购和申购业务。

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