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7月1日执行“适当性管理办法” ,新三板自然人开户门槛有望降低

2017-06-28 欧立方

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《证券期货投资者适当性管理办法》(下称“管理办法”)即将于7月1日实施。记者获悉,由于新三板自然人投资者有望比照“管理办法”中的“专业投资者”执行,因而新三板自然人开户门槛有望事实上降低,即自然人开户财务门槛从原标准的证券类资产市值 500万元以上,变更为“金融资产不低于500 万元,或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元等”。


【新华社】7月1日起散户将不能炒股? 证监会回应:假的

最近,关心股市的人们都听说了一则大消息:监管部门将于7月1日起实施投资者适当性管理办法,把股民进行分类。


有观点认为,新规实施之后“全民炒股时代将终结”,散户由于风险承受能力弱,很可能被“剥夺”炒股资格。一些新股民开户炒股将变得困难,评分偏低的老股民会被“劝退”。

    

好多股民开始惴惴不安:咱们作为资金不多的“小散”,会不会成为被剥夺资格的第一波?


散户不能炒股是谣言!

现在,大家大可把心放回肚子里!证监会投资者保护局局长赵敏26日在央视公开表示,这些观点是误读。当前投资者可以买股票,新规后仍然可以买卖股票,投资交易不会受到限制。


赵敏指出,过去投资者买卖产品,没有一对一的分级,新规实施后,就从入口处把风险挡在门外了,当投资者买过高于自身风险的产品时,会有一些提醒,另外监管层还有监督检查等方法,对违反投资者适当性管理制度的机构进行处罚。对于投资者在知晓风险的情况下,在特殊的风险提示后,投资者仍然可以买高出自己能力承受范畴的高风险产品。


普通投资者和专业投资者如何界定?

7月1日即将施行的《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为专业和普通两类。除了机构投资者,自然人成为专业投资者要满足两个条件:


一是金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;


二是具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于专业投资者的高级管理人员、会计师、律师等。


“专业投资者”之外均属于“普通投资者”


《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行) 》(2013 年 12 月修订)中,就自然人参与新三板交易,所提的刚性财务门槛是:投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值 500万元以上。相比之下,即将实施的“管理办法”对金融资产的界定,范围要广泛得多。 某知名券商新三板分析师认为,由于“管理办法”中“金融资产”范围扩大到存款、信托、保险等,新三板开户门槛有望降低,对新三板形成利好。


记者同时获悉,新三板自然人开户标准对接“管理办法”的工作可能将很快实施。



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