导读：乌克兰战争事态的进展在一周内引起全世界各国巨大反应，其中，德国立场的戏剧性转变尤其引人注目：此前，德国被认为是乌克兰问题上的“鸽派”。如今，德国态度发生巨大转变。在经济上，德国叫停北溪二号项目，并与西方盟友一致同意将俄罗斯踢出SWIFT国际结算系统；在军事上，新任总理朔尔茨一反任前承诺，宣布将国防开支提升至2%以上，并承诺向乌克兰直接运送武器。德国的转变获得西方盟友一片叫好，甚至有文章称：“世界现在正在见证第六个德国的诞生，一个愿意行使军事力量来捍卫自由民主价值观的德国。” 在当今大国崛起议题中，几乎所有的聚焦点都集中在以中国为代表的新兴国家，然而却鲜有将已实现并在继续追求全球性大国地位的德国视为崛起国，也缺乏对其崛起机遇与困境、崛起方略以及教训的关注。本文提出一种独特观察视角，认为德国的崛起是“嵌入式崛起”，即在身份认同和价值体系两个方面嵌入现有国际秩序，避免成为现有国际秩序的他者。德国崛起的方式和路径是追求塑造性权力，即通过重视规范和制度来弥补硬实力的不足，达到塑造和规制他国的行为偏好和政策选项的目的。 作者通过伊朗核危机、利比亚危机和乌克兰危机三个案例进一步分析了德国“嵌入式崛起”的成效和困境。在这些危机中，德国都积极参与、希望发挥大国领导作用，但结局各有不同：伊朗核危机中，法美的强硬立场使得德国的塑造性权力难以发挥，不得不以牺牲“德国—伊朗特殊关系”来与西方保持一致，结局是德国“保嵌入而弃崛起”。利比亚危机中，德国在联合国授权北约干涉利比亚的决议中投了弃权票，结果引发德国与北约的“脱嵌”危机。在乌克兰危机中，德国通过创建非正式多边机制“诺曼底模式”并领导西方对俄罗斯的制裁，一度成功发挥塑造性权力。 不难看出，德国避免“修昔底德陷阱”的方式是追寻与西方价值和规范的一致性，不追求“强出头”。俄乌之战为德国带来的一个深刻影响是，它打破了二战以来德国长期顾虑的种种“政治禁忌”，尤其是军事投入方面的禁忌，未来德国极有可能成为全球性安全大国。这种现象值得我们加以注意。欧亚系统科学研究会特编发本文，供读者思考。文章原刊于《世界经济与政治》，仅代表作者本人观点。文｜熊炜
来源｜《世界经济与政治》
▲ 2022年2月，乌克兰总统泽连斯基（右）与德国总理奥拉夫·舒尔茨在基辅会面。图源：美联社
崛起国与守成国之间如何避免“修昔底德陷阱”是近年来国际关系学界、政策界和大众媒体热议的话题。然而，“陷阱”一词本身暗含了对大国之间权力转移方式的单一性假定。在这一预设下，看似意见相左的讨论实际上均已陷入“基于因变量进行选择”的偏差，即选择已成为“陷阱”的案例来讨论如何避免。从结果倒推的思维模式忽略了对崛起国追求大国地位进程的分析，更遗漏了那些成功化解“修昔底德陷阱”的案例，使得对避免“修昔底德陷阱”的讨论反而起到强调作用，无助于发现那些最为成功的经验及其规律。例如，在当今大国崛起议题中，几乎所有的聚焦点都集中在以中国为代表的新兴国家，崛起语境设定为在现有体系中某种意义上“他者”的兴起。然而却鲜有将已实现并在继续追求全球性大国地位的德国视为崛起国，也缺乏对其崛起机遇与困境、崛起方略以及教训的关注。
20世纪60年代起，德国即开始一步步突破对其崛起的层层束缚，逐渐成为欧盟的“无冕之王”，进而在话语、政策和行动上展示出成为全球性大国的雄心，积极克服其在军事安全领域的天然不足，在国际安全事务中纵横捭阖。与当代国际关系中任何一个国家的上升之路相比，德国崛起的速度和幅度都毫不逊色。然而，德国从国际社会的“二等公民”一路向上成为世界大国的惊人转变却并未带来类似“修昔底德陷阱”的讨论，也没有在有关权力转移的国际关系理论争辩中成为话题。对此较为直接而便利的解释是，德国政治家慎谈崛起，而以外交“正常化”以及承担国际责任等表述来掩盖其崛起诉求，或把原因归于德国本为西方一员，却忽视了“西方一员”是德国刻意选择和保持的结果，而非自然而然或固定不变的身份特征。事实上，德国崛起的最大特点正在于其身份认同和价值体系的“嵌入（embeddedness）”，即在其成长和摆脱束缚的过程中，始终避免成为和被视为现有国际秩序中的他者。德国的这一身份选择之所以是“嵌入”而非“融入”，是因为其崛起过程中主动努力克服实力变化可能引起的身份认同趋向他者的变化，克服“脱嵌（disembedded）”的危险，保持自身作为现有秩序的主动维护者／推进者的角色，而非改革者／挑战者。因此，嵌入式崛起同时也规定了德国在对于权力和国际地位的追求中，专注于对国际关系中的规范、价值和理念进行与现有体系相容且更进一步的塑造（shape）。塑造实际上是一种特殊的对现有国际秩序的改变。此外，嵌入式崛起达到一定程度后，主导国以及现有体系对于崛起国进一步冲破束缚的限制势必更为强烈。崛起国对现有秩序的塑造渴望和力度加强，其所倡导和试图推行的制度、价值与规范具有脱离主导体系的危险，从而可能面临脱嵌。
相比于其他国际关系领域，国际安全领域最具实力政治色彩，而主导国在这一领域所建立和维持的秩序中规范与制度的作用相对较小。德国在国际安全领域实施其塑造性权力，必然要提倡和积极推动建立大幅度超越现有体系的规范、制度和理念，导致其嵌入式崛起面临这样一个两难阶段：如果过度超越现有主导体系的秩序观并对现有主导国构成挑战，那么即使在保持西方身份的前提下，仍不免被视为怀有异心的他者，由此面临脱嵌的危险；但如果德国放弃自己的国际安全秩序观，修补现有实力政治主导的秩序，在无法追求军事大国的限制下，其难以实现全球性安全大国的目标，崛起也无从谈起。
本文探讨德国的崛起之路，反思现有权力转移与大国崛起研究的盲区，梳理嵌入式崛起作为“修昔底德陷阱”式大国崛起传统道路的替代路径，并分析追求“塑造性权力”以替代追求基于实力的权力崛起目标。嵌入式崛起与传统崛起理论并非完全相异，本文进一步探讨嵌入式崛起的困境——嵌入与崛起在安全领域的艰难平衡。本文的分析建立在德国经验基础上，解释了德国大国之路的路径与困境，不仅提供了解读和分析德国外交的新视角，同时重新审视了权力转移理论的单一逻辑。德国的嵌入式崛起在经验上具有特殊性，但在理论逻辑上具有一定普遍性，对如何避免“修昔底德陷阱”具有启发意义。
现有研究对崛起国类型的划分基本都以崛起国在国际体系中的实力地位变化和针对现有国际秩序的态度为基础，将崛起国划分为“满意国”“改革国”“不满意国”或“修正主义国”“改变现状国”等类型。这些划分虽然并非对崛起国本身在实力和影响力变化过程中身份转化的总结，但都暗含崛起国相对于现有主导体系的“他者”身份——崛起国以他者的身份审视现有秩序并决定暂时接受或奋起改变。崛起国与守成国相互感受到对方的威胁，从本质上并非满意与否的表层态度表达或是否修正的暂时行为方式，而是来自这些态度和行为背后的身份，即“谁”在表达态度和实施行为。作为“我们”的现有秩序的核心成员表达不满和进行修正，或作为他者的崛起国表达满意与接受秩序，即使两者具有相等的实力，守成国仍然会认为威胁来自满意而恭顺的后者而非不满而寻求改变的前者。所有关于安全困境、“修昔底德陷阱”、误解与误读等问题的讨论归根结底在于一个问题，即崛起国是否必然成为现有体系的他者。即使崛起国有成为他者的倾向，这种倾向是否能够通过崛起国主动的努力而实现将自身身份嵌入主导体系？本文所言及的嵌入式崛起中的“嵌入”是指崛起国嵌入主导国所领导的国际秩序，首先从身份认同上解决相对于现有体系的他者身份，进而积极寻找崛起机会与空间。所谓嵌入，不仅指崛起国在结构意义上处于体系之中，而且意味着崛起国在规范、规则和制度等方面都认同现有国际秩序，并在发展进程中保持与其的共生关系。此处我们无法探讨这一身份是否永远真实不变，嵌入的实质在于主导国认同该崛起国为“我们”的一员。在认同的前提下，崛起国可以在各种议题上表现不满、异议并试图改变，但这些态度和行为都不构成脱嵌的危险。当其推行的价值体系及制度表现出大幅度超越（相异于）现有的主导体系时，则他者的影像即会出现，尽管这不同于完全异类的他者，但仍给其带来脱嵌的危险。嵌入式崛起是以身份认同的嵌入以弭平“修昔底德陷阱”，即崛起国不以国际秩序的他者身份从主导价值和制度体系的外部向内部成长，而是以“我们”的身份实现体系内部由下至上的成长；崛起国不仅不追求改变现有国际秩序，而且寻求维持、完善和推进现有秩序的规范基础，进而代表现有秩序。第二次世界大战后德国的崛起之路是在刻意选择和保持嵌入的前提下进行的。联邦德国成立之初，国家主权丧失、领土分裂，没有自主活动的权利和外交空间，然而就在这一起点上德国成功实现了国家统一和崛起。德国崛起的路径是选择嵌入西方，首先使自己成为西方国家的一员，以发起欧洲一体化和加入北约组织为标志，将自身牢牢锁定在美国主导的西方同盟体系中。在此基础上，德国通过经济利益和政治利益的复合，以与他国协调的方式获取自身利益，在经济和政治两个方面以欧洲和大西洋团结的名义提出自身的要求。德国加入西方的深刻意义还在于这不仅是彼时地缘政治条件下的外交战略选择，而且意味着德国民族文化认同的“双重拒绝”——拒绝德国的过去和拒绝东方。历史上德国的民族文化认同并不属于西方，其眼中的“西方”是秉承罗马传统的法国和英国，后来也包括美国。在德意志民族国家建构的过程中，西方甚至是作为其加强自我民族认同的对立面而存在的，在发展道路上德国更强调“德意志特殊道路”。早在20世纪30年代，德国社会学家赫尔穆特·普莱斯纳（Helmuth Plessner）就提出，德国民族文化认同的“特殊意识”来源于德国是晚于其他西方国家的后起国家，“德意志民族意味着与土地、故乡和古老习俗的联系。就这点而言，它对所有艺术的、文明开化的事物都是陌生的”。他认为，德国把“凡是罗马的都当作民族之外的和对民族有害的而加以排斥”。所以罗马（西方）代表威胁日耳曼人及其个性观念和社会秩序观念的一切东西。历史上的德意志帝国都将自己的文化属性定位为位于“欧洲中部、面向东方”的帝国，文化地理特性决定了德意志帝国对东欧地区具有文化吸引力。在联邦德国成立之初的道路选择上，并非所有的政治精英都赞同康拉德·阿登纳（Konrad Adenauer）推行的“嵌入西方”。例如，著名政治家雅科布·凯泽尔（Jakob Kaiser）就与阿登纳针锋相对，提出“桥梁”方案，主张未来德国应该超脱于以美国为首的西方集团和以苏联为首的东方集团，在东西方之间发挥桥梁作用。针对联邦德国加入北约的前景，苏联也提出使德国中立化的方案。德国的立场在1952年东西方之间的“照会战”中极其重要。阿登纳对此极具先见之明，他深刻认识到地缘政治条件决定了德国除了走融入西方联盟的道路外没有别的前途，此处的融入本质上是身份认同的嵌入，德国只有在赢得西方国家的真正信任之后，才能获得外交上的自主活动空间。阿登纳坚定地选择西方，其外交最大的成功之处也在于令德国嵌入西方的进程不可逆转，以“绑手”策略成功地让这一身份转变具有高度的可信性，使得西方将这一“外来者”视为“我们”的一员。虽然加入西方多边主义制度起初对于阿登纳来说更多是手段而非目的，但是嵌入西方的成功不仅给德国带来了巨大的经济利益，而且促进了德国与西方国家之间的政治合作，强化了德国的西方认同。在欧洲一体化进程中，德国不仅从战败国身份转变为“欧洲的德国”，而且德国人也开始希望成为“好的欧洲人”。与此同时，德国强化其跨大西洋安全共同体成员的身份并与美国结盟。欧洲和西方认同最终成为德国在第二次世界大战后民族国家认同中的重要组成部分。此后，随着德国影响力的增强，它还以西方自由国际秩序的“卫道者”自居，以推进欧洲一体化为基础力图在塑造国际秩序方面发挥领导作用。德国的成功嵌入正体现在如今人们在很大程度上已经忘记了德国的非西方属性，甚至认为德国是“天然”的西方国家。
▲ 肯尼迪 1963 年访问德国和柏林墙期间。图为约翰·肯尼迪总统（左）、康拉德·阿登纳总理（右）和柏林市长威利·勃兰特（中）。图源：jfklibrary.org由此可见，德国的嵌入是与主导国及其体系的“我们”身份的主动构建和刻意选择，这有别于第二次世界大战前的美国崛起。美国在第二次世界大战前长期强调其新大陆的共和国身份，将“腐朽的旧世界”中的欧洲列强视为他者。美国政治精英的主流观点是，欧洲国家的外交理念和方式都是不正义和不道德的。因此美国的崛起尽管实现了与守成国之间的权力和平转移，但其崛起方式和进程并非嵌入式，美国在身份认同上不仅异于主导国，而且认为自己代表更加先进的文化。德国的嵌入式崛起也有别于第二次世界大战后的日本，后者除高度认同美国主导的西方自由主义国际秩序外并无选择余地，也无力塑造现有秩序，其身份认同是跟随主导国的前提，而非实现崛起的前提。（二）“塑造性大国”的崛起：追求和发挥“塑造性权力”国家的崛起是一个追求权力及与之相称的国际角色和地位的过程。对于“修昔底德陷阱”的传统讨论将国家崛起等同于对强制性权力和霸权地位的追求。而在德国嵌入式崛起中，嵌入的前提决定了德国崛起的方式和路径是追求塑造性权力，凭借其与现有主导国共享但又有所超越的价值、理念和制度塑造国际秩序，实现其全球影响力的发挥，同时运用规范和制度框架限制主导国的政策选项，从而克服自身在硬实力（尤其是军事实力）维度上的天然缺陷。塑造性权力指的是一国在与他国的互动中能够发挥影响力以左右他国的外交决策和行为选项，作用的根本对象是对方的行为偏好，具体机制是使其越来越接近塑造者的认知和立场，以至于对方在采取行动时往往感到行为是出于自愿而非受到胁迫或强制。塑造性权力与强制性权力不同，后者被定义为在“违背本身意愿”前提下对行为的改变，“即甲靠权力使乙去做他本来不愿意做的事”。实际上，塑造性权力一定程度上类似于软权力，按照约瑟夫·奈（Joseph S. Nye）的说法，“软权力是一个国家的文化与意识形态所产生的吸引力，它通过吸引力而非强制力影响其他国家的行为，并获得理想的结果”。但塑造性权力与软权力又存在重要差别：软权力主要基于吸引力；塑造性权力所依据的除了文化、意识形态等吸引力之外，更多的还是基于对规范和规则的强调，并涉及价值和规范的内化过程，从而为行为设置选项框架（framing）。在权力的具体发挥上，塑造性权力主要通过说服、协调等政治外交手段，注重在国际制度和国家行为互动中主动设置议题、引领规范传播和制定规则，特别是强化多边国际制度，以达到塑造和规制他国的行为偏好和政策选项的目的。塑造性权力也是德国政府官方文件中所宣称的要积极培育和发挥的一种权力。回顾第二次世界大战后德国的崛起之路，虽然成功嵌入西方体系，但德国对战后国际秩序的潜在冲击却一直存在：德国分裂是东西对抗的国际秩序所造成的，德国从未放弃统一的目标，这就意味着德国将改变现有秩序。一国试图改变现有秩序从来都是危险的，但阿登纳政府及其后历届德国政府均采取了塑造现有秩序的策略，以迂回、渐进的方式减小国际体系对德国的束缚。在推动欧洲一体化进程中，德国认同法国的政治领导，但让自己扮演“思想领导者（Ideegeber）”的角色，在西方国家中率先倡导“后民族国家”或“后现代”理念，主动向多边机构让渡主权，发挥了塑造欧洲秩序的独特作用。在冷战时期，德国外交是促进东西方和解与缓和的榜样，德国倡议欧安会进程、推动美苏在20世纪80年代的对话，成为欧洲缓和政策的先行者。最重要的是，国际秩序趋于缓和与冷战铁幕的松动反过来也为德国最终实现统一创造了前提。同时，第二次世界大战后的国际体系发生了一个重大变化，即国际制度和规范的广泛建立并构成密集而无所不包的国际制度网络，以至于在20世纪70年代布雷顿森林体系解体时，出现了在霸权缺位的情况下依靠国际制度运转的国际秩序。制度化和规范化的国际关系为第二次世界大战后的大国崛起提供了一种前所未有的可能性，即在崛起进程中对权力的追求和影响力的发挥可以通过对制度和规范的贡献与塑造实现，从而创造成长空间、突破体系限制以及提升国际影响力和地位。德国追求和发挥塑造性权力的基础首先在于它一直坚持所谓“文明国家”外交理念，努力做国际社会的“优等生”。长期以来，在西方大国中德国所体现的“文明国家”特性最为发达，这不仅给德国带来良好的声誉，也为统一后的德国发挥塑造性权力提供了前提。基于特殊的历史反省经历和战后德国的政治文化，德国外交强调摒弃传统的实力政治和强权政治原则，致力推动国际关系的文明化和法治化，在处理国际事务时优先奉行合作主义和多边主义，尽量不使用军事手段。这种规范已经融入联邦德国的法律体系，1949年创制的《德意志联邦共和国基本法》（又称《波恩宪法》）规定：“德国可以经由简单的法律规定将民族国家主权权利让渡于国家之间成立的国际机构。国际法的一般规则也是联邦德国法律的组成部分，而且优先于国内各项法律，并直接产生联邦领土上的居民权利和义务。”在此基础上，德国提倡积极的多边主义外交战略，质疑一切非多边主义外交行为，尤其是强烈反对脱离国际组织框架和违反国际规范的行为。德国的多边主义外交包含了很强的规范性因素，它将自身定位为全球性的规范性多边主义推动者。德国由此成功将自国家建立以来其主权受限的“短板”转化成了进一步发挥塑造性权力的优势。在积极推动和领导欧洲一体化的制度创建和规范引领方面，德国做出超越美、英、法等国的制度建设能力的成就，使欧洲成为世界的规范性引领，通过强化欧盟的规范性权力获取塑造性权力。正如伊恩·曼纳斯（Ian Manners）指出的，欧盟在国际关系中享有独特的规范性权力，它通过思想和观念的力量塑造其他行为体的价值观，靠规范本身来完成原本需要军事力量或者经济动机来实现的目标。德国在崛起过程中要发挥全球影响力，明确将自身定位为“塑造性大国（shapingpower）”。2015年2月，德国外交部发布的《2014年德国外交政策回顾：危机、秩序与欧洲》专题报告对德国的世界政治角色进行了重新定义，提出要担当国际秩序的塑造性大国。为此，德国规划了三个政策优先目标：一是以欧洲一体化为核心，嵌入国际秩序并发挥德国的影响力；二是积极维护开放和基于规则的国际秩序；三是积极参与欧洲内部和欧洲以外的国际安全危机管理。这份报告堪称新时期德国的大国崛起宣言，集中体现了德国的崛起之路就是通过追求塑造性权力成为全球塑造性大国。
虽然德国的实践表明嵌入式崛起是一条超越“修昔底德陷阱”式崛起的可行道路，但并非可以解决所有问题的“万金油”。嵌入式崛起的主要优势在于利用和扩展现有体系中的空间实现国家成长以及避免脱嵌带来的高烈度后果。崛起是一个不断克服和冲破体系限制与束缚的过程，无论这个过程如何渐进、无论采取的策略是如何悄无声息，当到达某一个阶段时或进入某些领域后，就有可能引起体系不同寻常的反推效应。正如嵌入的标志是指崛起国在价值和规范的维度上维持与主导国及其领导集团的“我们”的身份，而脱嵌则是其国际秩序理念在价值与规范维度上与主导国的理念产生矛盾，从而显现出他者的影像（image）。此时，嵌入式崛起将面临两难：要么保持嵌入的身份认同而放弃对塑造性权力的追求，即崛起让位于嵌入；要么坚持用不同的价值和规范来塑造秩序并坚持扮演“塑造性大国”的角色而成为现有体系的他者，即崛起压倒嵌入。德国在全球安全领域追求嵌入式崛起就面临这样的困境。统一之后，德国就开始追求成为全球安全领域的“塑造性大国”。然而，现有主导国的全球安全秩序观主要奉行强制性权力和单边主义，价值与规范仅居次要地位。无法成为军事强国的德国如果完全认同这样的安全秩序观，将无法通过追求塑造性权力在全球安全事务中发挥大国影响力。与此同时，在不成为军事大国的前提下，德国在全球安全领域的崛起则必须强调和推行规范、规则和制度以及否定基于武力和强制的现有安全秩序管理机制。这样一来，德国在安全秩序观上将不得不直接表达与主导国实际奉行的实力政治和单边主义相悖的立场，投射出他者影像，带来脱嵌的危险。因此，德国虽然在全球安全领域小心翼翼地平衡崛起与嵌入之间的关系，但也仅能维持两者的动态平衡而无法彻底解决这一困境。在有些时候，德国为了保持与其他西方大国的一致，会在规范性上自动“倒退”而放弃发挥塑造性权力；而在另一些时候，德国可能冒着脱嵌风险执意发挥塑造性权力并导致现有秩序主导国及其他大国的集体压制，最终既未能成功扮演“塑造性大国”角色，又显现出他者影像而有损于其对嵌入稳定性的维持。
▲ 2014年，北约《威尔士峰会宣言》宣布其成员国将在2024年之前将集体防务投入提升至GDP的2%，这对于德国来说意味着意味着国防开支增长接近一倍。而日前的乌克兰危机已促使德国总理朔尔茨宣布实现2%的目标。图源：ASPI
统一以后的德国追求全球安全领域的大国地位首先表现在谋求联合国安全理事会常任理事国席位上。联合国安理会是当今国际体系中集体安全制度的核心，常任理事国是法理意义上的全球安全大国；没有成为全球集体安全机制的核心成员，德国的大国地位就存在重要不足。2003年伊拉克战争之后，随着国际社会要求改革联合国安理会的呼声达到高潮，德国与日本、印度、巴西组成了“四国集团”，决意通过“捆绑”和“共进退”的方式谋求常任理事国席位。这是德国迄今为止最接近“入常”的一次努力，然而“四国集团”的冲刺以失败告终，此后德国通过推动联合国安理会改革谋求常任理事国席位的计划几乎处于无限期搁置状态。德国在法理意义上的崛起因而无法实现。即便如此，德国希望在全球安全领域发挥塑造性权力的诉求极为坚定，它此后选择了“不在其位也要谋其政”的方式，即虽然不是联合国安理会常任理事国，也要着力发挥“第六常”的作用。在实践中，德国的行动体现为积极参与全球安全危机管理的大国外交，在伊朗核危机、利比亚危机和乌克兰危机等危机应对中积极作为，希望发挥领导作用。然而，德国的外交努力在这些危机管理事件中表现出来的却非“行云流水”，而是与现有国际体系之间形成尴尬的推拉（push-pull）关系，集中体现了嵌入式崛起本身所蕴含的逻辑矛盾与现实困境。2003年6月伊朗核危机爆发，为应对危机，法国邀请德国和英国一起同伊朗开启谈判，意图在没有美国参与的情况下发挥欧盟三国的影响力。德国也希望通过在伊朗核问题解决上发挥作用，向国际社会传递明确信号：德国愿意且有资源像世界其他大国一样在国际安全领域担负责任。德国全程积极参与了长达12年的伊朗核问题谈判，在第一阶段谈判（欧盟三国与伊朗）中成功运用塑造性权力，限制了美国、英国和法国等国家的军事手段选项，也使自身在第二阶段谈判（联合国安理会P5+1）中获得与联合国安理会常任理事国相同的谈判地位。然而，当美国和法国坚持使用强制性权力时，德国的塑造性权力难以发挥，不得不以牺牲“德国—伊朗特殊关系”来与西方保持一致，以避免脱嵌危险，同时也失去了塑造的空间和能力。在整个谈判过程中，德国想要在全球安全领域崛起的意愿十分强烈。德国首先以诉诸规范的方式运用塑造性权力说服英法两国，将“文明国家”外交理念嵌入欧盟共同外交与安全政策的框架以塑造欧盟外交的共同规范，在此基础上排除了以武力作为解决伊朗核问题的政策选项。在议题设置上，德国也成功将军事选项排除在外，将和平解决伊朗核问题作为各方都接受的基础方案来进行讨论。面对伊朗，德国力图利用自身的弃核“先行者”经验和参加核不扩散机制的经历劝说其以放弃核武计划换取经济发展机会。在塑造规范的基础上，德国积极主动塑造谈判框架，在机制上强调进一步发挥欧盟机构的作用，以使欧盟三国的外交行动更具合法性。因此，德法英三国在2004年中期即邀请欧盟高级外交代表哈维尔·索拉纳（Javier Solanade Madariaga）加入谈判。对于德国来说，加强谈判的欧盟特性又有着特殊意义，因为这样一来，德国与英法两国的合作就嵌入了欧盟机制中，此后在伊朗核问题谈判发展成“联合国安理会P5+1”阶段时，德国始终将“P5+1”解读为“欧盟三国+3”，突出了嵌入现有西方安全机制的意愿。然而，在第二阶段谈判中德国塑造性权力的发挥显现出很大局限性。随着欧盟三国方案无法解决伊朗核问题，美国开始主导谈判，充分彰显了其作为国际体系主导国所拥有的强制性权力，对德国发挥塑造性权力构成直接冲击。美国从一开始就对欧盟三国的“怀柔”持怀疑态度，主张以武力或单边制裁的方式制止伊朗的核计划。在第一阶段谈判于2005年陷入僵局之后，美国开始向欧盟三国施加更大的压力，要求它们支持在联合国框架下对伊朗的经济制裁。美国还力主对伊朗实施更加严厉的单边制裁，认为只有如此才能迫使伊朗就范。德国秉承规范性多边主义原则，同意将伊朗核问题提交联合国安理会审议，但反对美国所主张的多边制裁之外的单边制裁。德国国内很多具有重要影响力的战略界人士对伊朗表示同情，他们并不认为伊朗的核计划对德国和欧洲安全造成了威胁，相信伊朗核危机其实是美国一手造成的。在美国持续施压以及法英两国都支持美国的情况下，坚持己见的德国站到了美国治下的安全秩序的对立面，为避免孤立而面临“脱嵌”危险，德国不得不改变立场。2008年3月，德国总理默克尔（Angela Merkel）在以色列议会发表公开演讲，极其强硬地批评了伊朗核计划，还特别指责了伊朗的人权问题。这与此前德国官员的表态明显不同，也正是在当月，德英法三国在联合国安理会推动通过了对伊朗强硬的第1803号决议。此后，在国际原子能机构2010年发布报告指出伊朗正在试图开发核武器之后，德国明确支持欧盟对伊朗实施单边制裁。以此为标志，德国彻底转变了与伊朗进行“建设性对话”或“批评性接触”的政策主张。不仅如此，德国还说服意大利、瑞典和芬兰等原本不愿对伊朗实施单边制裁的国家与其一起支持美国。正是由于德国的立场转变，欧盟成员国外交部部长和国防部部长在2011年12月发表联合声明，表明欧盟将扩大对伊朗制裁的范围，并于2012年1月生效。为了避免脱嵌的危险、保持与美国领导下的西方具有一致性的“我们”整体，德国付出了牺牲“德国—伊朗特殊关系”的巨大代价。伊朗长期以来在德国的中东政策中居于核心地位，是德国中东战略的支点。在伊朗核危机爆发之前，德国一直是与伊朗关系最为密切的西方国家。德伊两国合作的历史甚至可以上溯到20世纪20年代，当时的伊朗在德国的帮助下建立了现代化工业体系。第二次世界大战结束以后，联邦德国与伊朗保持了密切的经济往来，德国也是在伊朗爆发伊斯兰革命之后唯一与之继续保持友好双边关系的西方国家，1957-2012年德国一直是伊朗最大的贸易伙伴。总而言之，在伊核危机管理进程中德国为了防止脱嵌抑制了自身的崛起势头，但其参与伊朗核问题谈判也有重要收获：即借机改变了此前只能以“支票外交”方式参与全球安全危机管理的尴尬地位。此次通过发挥塑造性权力，德国终于能够像联合国安理会常任理事国一样发挥大国作用，为自身寻求事实上的嵌入式崛起开辟了路径。利比亚危机爆发之时恰逢德国担任联合国安理会轮值国（2011-1012年），德国希望在应对危机的国际外交行动中发挥领导作用，但由于崛起的意愿和行动过于强烈，导致其被西方排斥和孤立，甚至一时从西方体系中脱嵌，最终沦为西方国家中的最大“输家”。这体现了德国即使脱嵌也无法崛起的尴尬现实，同时也表明了在德国的嵌入式崛起中，嵌入始终是崛起的前提。在利比亚危机爆发之初，德国发挥塑造性权力主要表现在以西方价值和规范的维护者自居，率先设置议题。在联合国人权理事会中，德国支持了停止利比亚成员资格的决议。作为联合国安理会轮值国，德国积极推动通过第1970号决议，对卡扎菲政权实施严厉制裁。在安理会的发言中，德国常驻代表强烈主张由国际刑事法庭对利比亚当局进行审判。然而，由于德国在2011年3月17日联合国安理会第1973号决议表决中投了弃权票，反对授权北约设置禁飞区以武装干涉利比亚，它在西方国家中突然陷入空前孤立。舆论甚至称这是德国对盟国的背叛，因为德国没有与其最重要的传统西方盟友美国、英国和法国保持一致，却同俄罗斯、中国等站在一起。德国的行动在其战后外交史上前所未有，联合国中的西方外交官普遍对此表示惊诧，德国国内舆论也一片哗然，很多德国国际关系学者和外交智囊甚至将这称为德国外交的一场“灾难”。就实际效果来看，弃权极大地损害了德国在北约组织中的影响力，此后德国不得不付出大量努力以重新赢得盟国信任。可以说，德国此次在联合国安理会的“出头”行为非常不明智地导致了自身从西方盟国体系中脱嵌。脱嵌的首要原因是德国塑造性权力发挥的基础———它所宣称和推广的规范原则之间相互矛盾和难以自洽。在利比亚问题上，德国一直强调“保护的责任”和“不使用武力干涉主权国家”两个基本规范，但这两个规范本身却是相互冲突和抵触的：一方面，德国站在西方道义制高点上宣称保护人权，实施“保护的责任”，就必须要推翻卡扎菲政权；另一方面，德国又坚持不使用武力的原则，而在当时的情况下，西方不使用武力干涉是无法推翻卡扎菲政权的。
▲ 在干涉利比亚的联合国决议中，中国、印度、俄罗斯、巴西和德国投弃权票。德国此举被认为是“灾难性”的外交决策。图源：互联网
尽管德国想通过发挥塑造性权力积极发挥领导作用，但是作为在国际安全领域具有强大传统实力的主导力量——美法英三国却有意孤立德国，因而制约了德国塑造性权力的发挥。时任法国总统萨科齐（Nicolas Sarkozy）尤为不愿看到德国在国际安全领域发挥大国作用。就在利比亚危机爆发前不久，在法国的倡议下，法英两国于2010年11月2日在伦敦签署了两份为期50年的战略与防务合作条约。这在第二次世界大战后的两国历史上还是首次，标志着两国军事与战略合作的广度和深度都大大加强。法国和英国完全将德国排除在防务合作外，其目的是在国际安全领域进一步边缘化德国，以平衡欧洲主权债务危机爆发后德国在经济领域所显示出的优势。在联合国安理会通过第1970号决议的当天，萨科齐即任命阿兰·朱佩（Alain Marie Juppé）接替亲近卡扎菲的米谢勒·阿利奥—马里（Michele Alliot-Marie）担任外交部部长，大幅改变了此前支持卡扎菲政府的政策。法国与英国一起积极推动在联合国安理会通过第二个针对利比亚问题的决议，要求联合国授权对利比亚反对派进行军事支持，以实现推翻卡扎菲政权的目标。几乎与此同时，法国情报人员和特种部队也秘密潜入利比亚支持反对派军事武装。以此为标志，法英两国不仅将军事干预提上议程，而且在行动上抢先付诸实施。这与德国所强调的对利比亚实施严厉制裁但不进行军事干预的主张产生了矛盾，虽然德国的立场在欧盟内部不乏支持，但法英很快在议题设置上压倒德国，获得西方主流舆论的支持。法英两国的联手行动并未与德国沟通协商，默克尔和时任德国外交部部长基多·韦斯特韦勒（Guido Westerwelle）更是不止一次公开表示不满。在联合国第1973号决议通过之后，萨科齐动员大量外交资源力主不将利比亚军事行动的指挥权移交北约，而是由法国来指挥。法国还建立了自身领导下的利比亚问题指导委员会，吸纳利比亚行动各方以及非盟和阿盟参与。德国则极力反对法国的做法，两国的分歧随之公开化，凸显出德国的塑造性权力与传统主导国法英两国的强制性权力之间的冲突。特别是当美国明确表态支持法英之后，德国的塑造性权力就基本难有发挥空间。起初，奥巴马政府尚未做出以军事手段支持利比亚反对派的决定。在2011年3月10日召开的北约国防部长会议上，美国还对英法设置禁飞区的提议表示反对。在此背景下，德国认为自己在西方国家中并不孤单。在3月11日于布鲁塞尔召开的欧盟紧急首脑峰会上，德国以无联合国授权不得军事干涉利比亚为由劝说大部分欧盟国家反对英法设置禁飞区的提议。3月15日，美国突然改变立场，转而支持英法提议并对利比亚动武。在此之前美国没有与德国进行沟通，直到联合国安理会投票表决前夕德国都未能了解到美国和阿盟的政策转变。2011年3月16日，美国常驻联合国代表苏珊·赖斯（Susan Rice）表示必须军事干预利比亚，德国常驻联合国代表显然对此毫无思想准备，只得坦言“这不是德国所理解的可以签字的决议”。德国针对利比亚危机的外交行动显示出其错误地估计了自己所拥有的塑造性权力资源，不明智地强行“出头”，特别是德国所强调的规范和价值体系基础相互抵触，最终导致其从西方盟国体系中暂时脱嵌，此后德国在西方应对利比亚危机的进程中完全被边缘化。德国在国际安全领域挑战英法领导权的努力以失败告终。利比亚危机显示出一旦脱嵌于西方体系，德国就无法发挥其塑造性权力。
嵌入式崛起的困境是否能够得到克服是一个开放性问题。德国在乌克兰危机管理中的表现提供了一种思路，即创建非正式多边机制与现有体系进行连接，从而获得更大的行动空间。在应对乌克兰危机的外交行动中，德国担当了欧盟和西方领导者的角色：虽然强调规范性的多边主义，但是在欧盟体系中德国并未利用共同外交与安全政策机制；在西方联盟体系中，德国也没有呼吁和强化北约的介入。在这些正式机制之外，德国发起了非正式多边谈判机制“诺曼底格式（Normandy format）”，以德法合作对外代表欧盟，在这一非正式机制中德国获得了更多灵活性和斡旋空间，有效塑造了谈判进程。同时，德国还激活了欧洲安全与合作组织（OSCE，下文简称“欧安组织”）的危机管理机制，利用欧安组织在合法性和规范上的权威地位为德国发挥塑造性权力加固基础。由此，德国不仅成功发挥了塑造性权力，还保持了对现有体系的嵌入。但就其本质而言，德国之所以能在乌克兰危机中将嵌入与崛起成功结合，源于其塑造性权力的发挥对主导国应对国际安全危机起到了“出奇制胜”的协助作用。乌克兰危机爆发之时恰逢默克尔领导的新一届德国大联合政府上台，新政府宣称要积极参与构建国际秩序并为解决危机和冲突做出贡献。以2014年1月底召开的第50届慕尼黑安全会议上德国总统、外交部部长和国防部部长的演讲为标志，德国前所未有地明确宣示“大国雄心”，准备实施积极有为的外交政策和更多参与国际事务，表示“德国必须时刻准备，在外交和安全政策上更早、更果断且更具实质性地投入”。德国高调表示要积极主动管理乌克兰危机并承担更多领导责任，其原因除了乌克兰危机与德国的地缘政治和安全利益具有重要关联性之外，还缘于德国经济在应对欧洲主权债务危机中一枝独秀，德国具备将经济维度上的领导权转化为政治安全领域领导权的更多意愿和能力。在应对乌克兰危机的过程中，德国得以成功发挥塑造性权力，最主要原因是在价值和规范层次上与其他西方国家具有高度共识。它们都认为俄罗斯兼并克里米亚和介入乌克兰东部武装冲突违反了国际法规范，以武力行动改变欧洲国家之间的边界挑战了欧洲安全秩序，践踏了乌克兰的国家主权。因此它们强调俄罗斯的行为不可接受，西方必须做出反应，德国在欧盟和北约都领导了西方对俄罗斯的政治谴责和经济制裁行动。值得注意的是，德国起初不同意对俄罗斯进行制裁，除担心激化局势以外，还因为德俄之间的经济纽带极其紧密，制裁会给德国经济的支柱行业如制药业和汽车制造业带来巨大损失，损害其地缘经济利益。此外，德国国内还有强大的亲俄游说集团，对决策者施加了很大压力。即便如此，为了强化西方共同的价值和规范基础，德国很快呼吁并领导了对俄罗斯的经济制裁，并且说服立场犹豫的欧盟国家也同意实施制裁。与在伊朗核问题谈判和利比亚危机中的表现明显不同，德国在乌克兰危机中的领导地位从一开始就得到了其他西方国家的承认，特别是美国非常支持德国在第一线应对危机。因此在很多情况下，默克尔都是在以欧洲甚至西方的名义担当危机管理的领导角色。正如美国负责欧洲事务的助理国务卿维多利亚·纽兰所说：“在乌克兰危机的整个过程中，没有任何一个欧洲国家比德国更强有力地领导行动。无论是政治、经济还是道德上，美国再没有像德国一样的伙伴来支持乌克兰、对俄罗斯实施制裁，同时也打开缓和局势的外交之门。”就连美国总统奥巴马也在2014年5月初默克尔访美的共同新闻发布会上表示“非常感谢默克尔在应对乌克兰危机中的领导角色”。最重要的是，德国推动以正式／非正式机制两个框架并行的危机管理机制，在这两个框架中都积极扮演领导者角色，以确保外交行动嵌入西方体系。其中正式机制是指利用欧安组织平台讨论乌克兰局势，非正式机制则是指建立“诺曼底格式”这一谈判框架。两种框架的核心都是推动对俄罗斯的“制裁＋对话”谈判进程，而对缓和乌克兰局势真正发挥作用的其实是非正式机制“诺曼底格式”框架中的谈判。“诺曼底格式”促成的两份《明斯克协议》的核心都是实现停火，新《明斯克协议》虽然没有得到有效执行，但是新协议签订后乌克兰再也没有爆发过大规模的武装冲突。迄今为止，该协议一直是国际社会管控乌克兰危机的基础，德国也自始至终在维护和管理协议的过程中发挥着核心作用。乌克兰、俄罗斯与欧盟各方都强调，迄今为止没有比该协议更好地解决乌克兰危机的方法。在西方应对乌克兰危机的进程中，德国不仅领导了欧盟针对俄罗斯的经济制裁，还和法国一起调停并签订了两份停火协议，德国军队在此期间也以北约名义驻扎在波罗的海三国和波兰，这些都表现出德国维护欧洲安全秩序的姿态和信心。虽然乌克兰危机尚无最终解决方案，但德国领导危机管理的行动已经充分显示出其开始在国际安全领域扮演世界政治大国的角色，而且在规范和机制上都深深嵌入西方体系。领导管控乌克兰危机是德国在国际安全政策领域克服嵌入式崛起困境的成功案例，但这一成功经验是否能够复制以及形成一种稳定的策略和机制尚有待观察。
有关大国崛起问题的现有研究存在不同程度的选择偏差，往往执果导因而导致过多关注“修昔底德陷阱”式的大国崛起，忽略了德国事实上也是一个独具特色的成功崛起大国。本文将理论和实证相结合，探讨了德国如何通过发挥塑造性权力实现在国际体系中的嵌入式崛起。本文认为，嵌入式崛起是指崛起国将自身嵌入主导国所建立和维护的体系中，在努力保持嵌入状态下，积极寻找崛起机会与空间，以期处理嵌入与崛起两者之间矛盾共存的辩证关系。在半个多世纪的崛起进程中，德国始终将自身明确而牢固地置于现有霸权国所创建和维护的体系中，主动克服崛起过程中的脱嵌风险，寻求在体系内部由下至上的成长而非由外向内的崛起。追求权力和国际地位时，德国专注于基于价值、规范和制度的塑造性权力并努力成为“塑造性大国”，将国际秩序塑造为基于规范而非基于强制性实力，补齐自身短板而实现崛起目标。然而在全球安全领域中，德国的嵌入式崛起却遭遇了“秀才遇到兵”的困境，其秩序观大幅度超越了现有主导国所实际维护的安全秩序，难以追求和发挥其塑造性权力，即使“强出头”所得到的结果也不过是脱嵌和崛起失败的双重损失。本文以德国在参与伊朗核危机和利比亚危机管理中的外交实践为例，分析了德国在全球安全领域发挥塑造性权力以实现嵌入式崛起所面临的两难困境，即以嵌入为前提则让崛起的努力受挫或者在追求崛起目标的过程中随时面临脱嵌危险。德国参与乌克兰危机的管理提供了克服这一两难困境的思路，但这一方式的积极效果是否具有可复制性尚待观察。本文对于嵌入式崛起和德国经验的探讨不仅提供了解读和分析德国外交的新视角，而且能够为新兴大国避免“修昔底德陷阱”和构建新型国际关系提供借鉴。
*文章转自《世界经济与政治》，文章有删节。
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